财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2021年全年营业收入为82,826.81万元，同比下降26.26%[7] - 2021年营业收入为8.28亿元，同比下降26.26%[27] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.27亿元，同比下降227.39%[27] - 归属于上市公司股东的扣非净利润为-1.59亿元，同比下降343.33%[27] - 基本每股收益为-1.13元/股，同比下降198.26%[27] - 加权平均净资产收益率为-11.03%，同比下降24.23个百分点[27] - 营业收入同比下降26.26%，从11.23亿元降至8.28亿元[57] - 公司第一季度营业收入为2.787亿元，第二季度下降至2.555亿元，环比下降8.4%[30] - 公司第一季度净利润为1363万元，但第二、三、四季度分别亏损1109万元、1951万元和1.098亿元，第四季度亏损同比扩大906%[30] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发费用同比大幅增长46.07%，从9617.76万元增至1.40亿元[67] - 财务费用同比下降86.07%，从1490.67万元降至207.58万元[67] - 直接材料成本在内燃机尾气处理系统中占比76.06%，同比下降19.04%[63] - 研发投入金额为140,491,044.11元，占营业收入比例16.96%，同比大幅增长[71][72] 财务数据关键指标变化：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为1229.97万元，同比下降87.90%[27] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降87.90%至1229.97万元[73][74] - 经营活动现金流在第一季度为-4723万元，但第三季度改善至4905万元，环比增长162%[30] - 投资活动现金流入同比激增18,345.30%至2.20亿元[73] - 投资活动现金流出同比增长547.06%至5.22亿元[73] - 筹资活动现金流入同比下降66.54%至2.44亿元[73] - 支付的各项税费同比下降80.6%至1171.86万元[74] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 2021年末资产总额为18.27亿元，同比下降5.05%[27] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为10.66亿元，同比下降12.15%[27] - 货币资金占总资产比重下降14.80个百分点至10.83%[78] - 存货余额同比增长76.3%至3.16亿元，占总资产比重上升7.98个百分点[79] - 应收账款同比下降39.9%至2.69亿元，占总资产比重下降8.53个百分点[79] - 在建工程同比增长391.3%至1.92亿元，占总资产比重上升8.48个百分点[79] - 资产减值损失达3415.48万元，占利润总额20.35%[76] 业务线表现：产品与市场 - 公司国六项目已与重要客户合作合计机型34种[8][9] - 非道路T4项目合作合计机型10种[9] - 柴油机SCR系统主要应用于国五/国六重型柴油车和柴油轻卡[43] - DOC+DPF产品主要应用于国五柴油轻卡和国四非道路移动机械[43] - 气体机尾气处理系统主要应用于国四/国五/国六天然气重卡[43] - 国五产品存货计提减值准备[9] - 2020年柴油机尾气后处理系统产品国内市场占有率10.65%[45] - 2019年商用车自主品牌SCR后处理产品市场占有率13.80%，排名第一[45] - 2018年柴油机SCR系统封装及催化剂合计国内市场占有率10.32%，排名第三[45] - 产品匹配周期需1.5-2.0年，形成稳固配套关系[44] 业务线表现：销售与客户 - 大气污染治理业务收入同比下降26.22%，占营业收入比重99.90%[57] - 内燃机尾气后处理系统收入同比下降26.23%，占营业收入比重97.64%[57] - 外销收入同比大幅下降73.80%，从1255万元降至328.78万元[58] - 销售量同比下降34.06%，从30.30万套降至19.98万套[61] - 库存量同比上升51.32%，从2.95万套增至4.46万套[61] - 前五名客户销售占比达82.40%，合计销售额6.82亿元[64] 地区表现 - 子公司凯龙宝顿因南京疫情7-8月份停产导致供应链中断[6] 研发与技术创新 - 公司2021年研发费用为1.40491亿元，占营业收入比例16.96%[47] - 公司研发人员288名，占总员工人数22%，其中硕士34名[47] - 公司拥有243项专利，其中发明专利51项，12项软件著作权和4项集成电路布图设计[48] - 公司实验中心获CNAS实验室认可，拥有15个发动机测试台架[46] - 公司承担国家级科研项目7项，省级科研项目4项[48] - 公司2018-2020年研发费用分别为7156.05万元、8012.32万元、9617.76万元，占营收比例6.16%、7.51%、8.56%[47] - 国六电控喷嘴项目处于小批量生产和市场投放阶段[69] - 气冷式SCR反应装置已完成开发，正在进行市场验证[69] - 重结晶碳化硅DPF开发正在进行台架和整车性能验证[69] - 基于PLC的船用SCR系统已完成控制及喷射系统开发[69] - 公司牵头或参与制定19项行业标准，其中11项SCR标准、5项DPF标准[40] 管理层讨论和指引 - 主要原材料价格大幅上涨：不锈钢板上涨23%，车规级芯片上涨350%，碳化硅载体上涨12%[7] - 贵金属铂、钯、铑分别上涨23%，8%，79%[7] - 公司计划通过发动机尾气后处理系统扩能项目提高主导产品产能以扩大经营规模[105] - 公司积极推进非道路移动机械用柴油机国四排放技术、商用车国六排放技术等研发成果产业化[105] - 公司2021-2023年技术规划包括国六标准尿素泵、封装技术研发及DOC/DPF/SCR载体催化剂技术研发[107] - 公司面临原材料价格波动风险特别是钢材、铂、钯、铑等贵金属价格影响生产成本[111] - 公司因排放标准升级需维持较高研发投入同时政策变化影响下游整车市场销量[111] - 公司主导产品最终下游客户为商用车企业重卡轻卡产销量与宏观经济高度相关[111] - 新冠疫情全球蔓延仍存在较大不确定性可能对公司生产经营造成不利影响[111] 行业与市场环境 - 商用车产销分别完成467.4万辆和479.3万辆，同比分别下降10.7%和6.6%[6] - 货车产销分别完成416.6万辆和428.8万辆，同比分别下降12.8%和8.5%[6] - 全年重卡销量为139.5万辆，同比下降13.8%[6] - 重型货车市场2021年销量139.5万辆，同比下降13.8%，8-12月同比降幅超50%[39] - 商用车产销分别完成467.4万辆和479.3万辆，同比分别下降10.7%和6.6%[39] 公司治理与人员变动 - 董事朱建国于2021年2月18日因去世离任[127][128] - 副总经理张军荣于2021年3月16日因个人原因解聘[127][128] - 董事兼副总经理吴永兴于2022年1月25日因个人原因辞职[127][128] - 监事会主席黄春生于2022年1月7日因个人原因辞职[127][128] - 李怀朝于2021年2月4日被聘任为副总经理[128] - 吴永兴曾于2021年5月7日被增补为非独立董事[128] - 公司副总经理吴永兴于2022年1月25日因个人原因辞职[134] - 公司监事会主席黄春生于2022年1月7日因个人原因辞职[135] - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占比42.86%[117] 投资与募投项目 - 募集资金投资项目累计实际投入2.36亿元（236,423,100.00元）[85] - 发动机尾气处理扩能项目实现收益7,152.29万元（71,522,877.36元）[85] - 2021年使用募集资金1.74亿元（17,362.14万元）[90] - 尚未使用募集资金总额为2.14亿元（21,355.91万元）[90] - 发动机尾气后处理系统扩能项目投资进度为27.99%，累计投入金额7518.15万元[92] - 公司研发中心建设项目投资进度为96.44%，累计投入金额10898.16万元[92] - 年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料项目投资进度为80.40%，累计投入金额5226万元[92] - 承诺投资项目总承诺投资金额为44664.46万元，累计投入金额23642.31万元[93] - 研发中心建设项目因设备损坏及疫情影响导致6台发动机台架和1台整车转毂试验台架未完成调试[93] - PM/PN净化关键材料项目因设备定制周期延长及电子元器件供应紧张导致进度延迟[93] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，2021年累计使用金额25000万元[94] - 募集资金用途变更，将发动机尾气处理项目闲置资金6500万元转投PM/PN净化材料项目[94] - 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4853.69万元[94] - 研发中心建设项目实施地点变更为无锡市惠山区钱桥街道锡宜高速北侧[94] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币10,000万元[95] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理人民币8,000万元[95] - 公司从募集资金专户划转至一般账户累计人民币3,651.8万元，其中子公司凯龙蓝烽划转241.05万元[95] - 变更募集资金用途，将原项目6,500万元资金转用于年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目[99] - 变更后项目截至期末实际投入金额5,226万元，投资进度80.4%[99] - 变更后项目预计达到预定可使用状态日期为2023年2月28日[99] 子公司表现 - 子公司凯龙蓝烽新材料科技有限公司2021年净利润为2,507.11万元[102] - 子公司江苏凯龙宝顿动力科技有限公司2021年净利润为414.21万元[102] - 凯龙蓝烽新材料科技有限公司2021年总资产为4.53亿元，营业收入为2.23亿元[102] - 江苏凯龙宝顿动力科技有限公司2021年总资产为4,479.96万元，营业收入为5,783.36万元[102] 人力资源与股权激励 - 公司2021年末在职员工总数1310人其中生产人员860人占比65.6%[154] - 员工专业构成：技术人员310人占比23.7%销售人员85人占比6.5%[154] - 员工教育程度：硕士及以上56人占比4.3%本科288人占比22.0%[154] - 2021年公司培训总人次达29465次技能培训315人[157] - 技能培训中获得中级工资格151人高级工资格164人[157] - 薪酬体系涵盖管理、专业、操作三大序列采用差异化策略[155] - 公司实施股权激励计划建立利益共享机制[155] - 股权激励计划授予限制性股票245.00万股，占公司总股本11,196.80万股的2.19%[160] - 首次授予限制性股票235.00万股，占总股本的2.10%，占授予总量的95.92%[160] - 预留限制性股票10.00万股，占总股本的0.09%，占授予总量的4.08%[160] - 首次授予激励对象60人，包括董事、高级管理人员、核心技术及业务人员[160] - 限制性股票授予价格为13.68元/股[161] - 公司员工总数1310人，其中硕士及以上学历56人，本科生288人，大专生255人[166] - 报告期内股权激励第一阶段未触发激励条件，未实施[161] - 公司通过股权激励建立人才激励机制以稳定核心技术团队[109] - 公司利用与高校科研院所合作积极选拔引进培养高技术人才[109] 股东与投资者关系 - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为50.14%[123] - 2021年第二次临时股东大会投资者参与比例为47.53%[123] - 2020年度股东大会投资者参与比例为51.97%[124] - 2021年第三次临时股东大会投资者参与比例为57.49%[124] - 2021年第四次临时股东大会投资者参与比例为40.13%[124] - 董事长臧志成持有公司股份36,030,000股[126] - 董事朱建国（已离任）持有公司股份325,000股[126] - 报告期内董事、监事及高级管理人员合计持股36,355,000股[127] - 公司通过现场会议与网络投票相结合方式保障所有股东权利[174] 高管薪酬与董事履职 - 公司董事、监事及高级管理人员共14人，2021年实际支付税前报酬总额为554.05万元[143] - 董事长兼总经理臧志成税前报酬总额为166.94万元，占高管总报酬的30.1%[143] - 副总经理刘德文税前报酬总额为87.56万元，占高管总报酬的15.8%[143] - 董事兼副总经理叶峻税前报酬总额为56.03万元，占高管总报酬的10.1%[143] - 财务总监兼董事会秘书曾睿税前报酬总额为48.26万元，占高管总报酬的8.7%[143] - 副总经理李怀朝税前报酬总额为49.36万元，占高管总报酬的8.9%[143] - 三名独立董事孙新卫、胡改蓉、袁银男各自税前报酬均为6万元，合计占高管总报酬的3.2%[143] - 2021年度董事会共召开12次会议，董事臧志成、潘海峰、孙新卫等均全程参与[146] - 董事叶峻缺席1次董事会会议，潘海峰以通讯方式参加1次会议[146] - 所有董事均未连续两次未亲自参加董事会会议，且未对公司事项提出异议[146][147] - 审计委员会2021年召开会议4次审议年度报告、财务决算、利润分配等议案[150] - 战略委员会审议设立全资子公司议案[151] - 薪酬与考核委员会审议高级管理人员薪酬方案及股权激励计划[151] 内部控制与合规 - 公司不存在财务报告及非财务报告的内部控制重大缺陷[167] - 公司设立审计委员会等四个专门委员会，并建立董事会领导下的总经理负责制[163] - 公司未发现报告期内存在内部控制重大缺陷[168] - 纳入内部控制评价范围的单位资产总额占合并财务报表资产总额比例为100%[169] - 纳入内部控制评价范围的单位营业收入占合并财务报表营业总收入比例为100%[169] - 财务报告重大缺陷数量为0个[170] - 非财务报告重大缺陷数量为0个[170] - 财务报告重要缺陷数量为0个[170] - 非财务报告重要缺陷数量为0个[170] - 公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位[173] - 报告期内公司及子公司未因环境问题受到行政处罚[173] - 公司严格遵守国家和地方环保法规，成功研发并广泛应用汽车、船舶尾气后处理产品及固定源废气治理设备，有效控制排放物达到法规要求[176] - 公司2020年新冠疫情爆发后迅速成立疫情防控领导小组，筹集口罩、酒精、消毒液等防疫物资，安排专业队伍全天候多轮次消毒[176] 承诺与分红政策 - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润的10%[187] - 公司上市后未来三年现金分红在当期利润分配中最低占比20%[187] - 公司优先采用现金分红方式进行利润分配[187] - 现金分红条件满足时可进行中期分红[187] - 股票股利分配需考虑公司成长性及每股净资产摊薄因素[187] - 公司未提出现金分红预案，母公司可供分配利润为正但未分配[159] - 实际控制人及关联股东（无锡凯成投资等）股份限售承诺自2020年12月7日起36个月内有效，正常履行中至2023年12月6日[180] - 多家机构投资者（安徽安华创新基金等）股份限售承诺自2020年12月7日起12个月内有效，已于2021年12月6日履行完毕[180] - 无锡金控持有50万股限售股锁定期至2023年12月6日[182] - 无锡金控持有150.93万股限售股锁定期至2021年12月6日[182] - 凯成投资等股东每年减持比例不超过持股数量的5%[182] - 力合华富等机构股东每年减持比例可达持股数量的100%[183] - 力合华富等股东减持价格不低于发行价（复权调整后）[183] - 实际控制人一致行动人持股锁定期36个月至2023年12月6日[183][184] - 实际控制人一致行动人锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[184] - 实际控制人

收入和利润（同比） - 营业收入2.51亿元，同比下降10.03%[3] - 营业总收入同比下降10.0%至2.508亿元，上期为2.788亿元[19] - 归属于上市公司股东的净利润877.57万元，同比下降35.63%[3] - 净利润同比下降36.6%至877.57万元，上期为1385.19万元[20] - 扣除非经常性损益的净亏损2376.83万元，同比下降296.70%[3] - 基本每股收益同比下降33.3%至0.08元，上期为0.12元[21] 成本和费用（同比） - 营业成本同比上升9.4%至2.197亿元，上期为2.009亿元[19] - 研发费用同比上升3.0%至2442.81万元，上期为2372.03万元[19] - 销售费用同比下降34.5%至815.84万元，上期为1244.77万元[19] - 管理费用同比下降28.7%至1535.97万元，上期为2153.49万元[19] 现金流表现（同比） - 经营活动产生的现金流量净流出9257.23万元，同比扩大95.99%[3] - 经营活动现金流量净额恶化至-9257万元 同比扩大96%[22] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降41.4%至1.39亿元[22] - 支付职工现金同比下降26.6%至5033万元[22] - 支付的各项税费大幅减少71.6%至309万元[22] - 投资活动现金流出净额3194.32万元，同比减少81.72%[9] - 投资活动现金流出大幅减少至3194万元 同比下降81.7%[23] - 购建长期资产支付现金下降31.5%至1694万元[23] - 投资支付现金锐减90%至1500万元[23] - 取得借款收到的现金激增951%至1.05亿元[23] - 筹资活动现金流量净额改善至7899万元 同比转正[23] 资产和负债变化（期初/期末） - 应收账款4.15亿元，较年初增长54.23%[9] - 应收账款期末余额为414,821,093.31元，较年初增长54.25%[14] - 短期借款2.81亿元，较年初增长40.86%[9] - 短期借款期末余额为280,974,189.02元，较年初增长40.87%[15] - 应付票据2.32亿元，较年初增长35.53%[9] - 应付票据期末余额为231,991,207.29元，较年初增长35.50%[15] - 货币资金期末余额为148,313,664.36元，较年初减少25.03%[14] - 存货期末余额为291,108,611.49元，较年初减少7.90%[14] - 流动资产合计1,029,958,061.67元，较年初增长5.62%[14] - 资产总计1,944,653,737.11元，较年初增长6.44%[14] - 负债总额同比增长14.3%至8.700亿元，期初为7.611亿元[16] - 期末现金及现金等价物余额为7122万元 较期初下降39%[23] 非经常性损益 - 非经常性收益3254.40万元，其中拆迁补偿收益3613.65万元[6] - 资产处置收益大幅改善至3613.65万元，上期亏损1.05万元[19] 其他应收应付款项 - 其他应收款5639.32万元，较年初增长280.34%，主要因搬迁补偿款3988.27万元未到账[9] 股东权益和股权结构 - 归属于母公司所有者权益增长0.8%至10.746亿元，期初为10.659亿元[17] - 报告期末普通股股东总数为10,515名[11] - 最大股东臧志成持股比例为32.18%，持股数量为36,030,000股[11] - 无锡市凯成投资合伙企业持股比例为5.81%，持股数量为6,500,000股[11]

收入和利润同比下降 - 营业收入本报告期193,444,763.72元同比下降25.29%[3] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期-19,513,194.00元同比下降205.20%[3] - 营业收入19,344.48万元，同比下降25.29%[15] - 归属于上市公司普通股股东的净利润亏损1,951.32万元，同比下降205.20%[15] - 公司营业总收入从上年同期的8.17亿元下降至7.28亿元，减少10.9%[26] - 公司营业利润从上年同期的8040.40万元转为亏损2131.63万元[26] - 公司净利润为净亏损1823.49万元，相比上年同期的净利润6774.81万元，同比下降126.91%[27] - 归属于母公司所有者的净利润为净亏损1697.01万元，上年同期为盈利6617.71万元，同比下降125.64%[27] 成本和费用同比变化 - 研发费用同比增长38.25%[12][16] - 公司研发费用从上年同期的6187.20万元增至8553.80万元，增长38.2%[26] - 支付给职工以及为职工支付的现金为1.56亿元，相比上年同期的1.23亿元，同比上升27.20%[29] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-5,985,617.25元同比下降116.16%[3] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少579.53%[10] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少339.89%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为净流出598.56万元，相比上年同期的净流入3703.50万元，同比下降116.17%[29] - 投资活动产生的现金流量净额为净流出2.60亿元，相比上年同期的净流出3830.89万元，同比扩大579.50%[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为净流出8641.43万元，相比上年同期的净流入3602.19万元，同比下降339.89%[30] - 销售商品、提供劳务收到的现金为6.17亿元，相比上年同期的7.52亿元，同比下降17.95%[29] - 购买商品、接受劳务支付的现金为3.94亿元，相比上年同期的4.97亿元，同比下降20.73%[29] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为1.09亿元，相比上年同期的3914.78万元，同比上升179.16%[30] - 期末现金及现金等价物余额为1.16亿元，相比上年同期的5501.47万元，同比上升111.69%[30] 资产项目变化 - 存货本报告期末较年初增加68.90%[8] - 货币资金本报告期末较年初减少65.38%[9] - 预付账款本报告期末较年初增加233.46%[9] - 在建工程本报告期末较年初增加155.39%[9] - 其他非流动资产本报告期末较年初增加347.89%[9] - 公司货币资金从2020年末的4.93亿元下降至2021年9月末的1.71亿元，减少65.4%[22] - 公司应收账款从2020年末的4.47亿元下降至2021年9月末的4.05亿元，减少9.5%[22] - 公司预付款项从2020年末的3353.25万元增至2021年9月末的1.12亿元，增长233.4%[22] - 公司存货从2020年末的1.79亿元增至2021年9月末的3.03亿元，增长68.9%[23] - 公司短期借款从2020年末的1.92亿元下降至2021年9月末的1.61亿元，减少15.8%[23] - 公司应付账款从2020年末的2.45亿元增至2021年9月末的3.17亿元，增长29.3%[23] 其他收益和损失 - 其他收益同比增长89.16%，主要因政府补助增加[12] - 信用减值损失同比下降454.59%，主要因一年内应收账款增加[12] - 资产减值损失同比增加138.72%，主要因部分已计提减值存货核销[12] 行业与市场环境 - 第三季度全国重卡销量18.85万辆，同比下降55.19%[15] - 主要原材料价格上涨：车规级芯片上涨350%，贵金属铑上涨55%，不锈钢板上涨23%，碳化硅载体上涨11.5%[16] 投资与融资活动 - 公司认购上柴股份有限公司非公开发行股票6,000万元[18] 债权信息 - 公司对东风朝阳朝柴动力有限公司的债权中，货款部分为3058.07万元，质保金部分为2952.00万元[21] 期初资产负债表项目 - 货币资金为4.93亿元人民币[33] - 应收账款为4.47亿元人民币[33] - 应收款项融资为2.11亿元人民币[33] - 存货为1.79亿元人民币[33] - 流动资产合计为13.79亿元人民币[33] - 非流动资产合计为5.49亿元人民币[34] - 资产总计为19.27亿元人民币[34] - 短期借款为1.92亿元人民币[34] - 应付账款为2.45亿元人民币[34] - 所有者权益合计为12.21亿元人民币[35] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数7,653户[12]

收入和利润同比变化 - 营业收入为5.34亿元人民币，同比下降4.26%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为254.31万元人民币，同比下降94.66%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-408.59万元人民币，同比下降109.91%[22] - 基本每股收益为0.02元/股，同比下降96.49%[22] - 公司2021年上半年营业总收入为5.34亿元人民币，同比下降4.3%[159] - 公司净利润为346.32万元人民币，同比下降92.9%[159] - 持续经营净利润为346.32万元，对比去年同期大幅下降5754.86万元，降幅约94%[161] - 归属于母公司所有者的净利润为254.31万元，同比下降约94.7%（去年同期4762.80万元）[161] - 基本每股收益为0.02元，同比下降96.5%（去年同期0.57元）[161] - 母公司营业收入为5.34亿元，同比下降3.6%（去年同期5.54亿元）[162] - 母公司净利润亏损1804.92万元，同比下降153.5%（去年同期盈利3375.02万元）[162] 成本和费用同比变化 - 2021上半年营业收入5.34亿元同比减少4.26%营业成本4.08亿元同比增长4.07%[44] - 2021上半年销售费用2317.74万元同比增长9.14%管理费用4063.10万元同比增长25.85%[44] - 研发投入5550.42万元同比增长38.85%所得税费用71.56万元同比减少91.88%[45] - 研发费用从3997.39万元人民币增至5550.42万元人民币，增长38.8%[159] - 母公司营业成本为4.52亿元，同比上升7.8%（去年同期4.20亿元）[162] - 研发费用为4595.90万元，同比上升40%（去年同期3282.37万元）[162] 现金流同比变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-5503.47万元人民币，同比下降4771.68%[22] - 经营活动现金流净额-5503.47万元同比减少4771.68%投资活动现金流净额-1.69亿元同比增加502.63%[45] - 经营活动产生的现金流量净额为-5503.47万元，同比下降5772%（去年同期净流入117.80万元）[165][167] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.69亿元，同比扩大495%（去年同期-2834.69万元）[167] - 筹资活动现金流入8576.67万元，同比下降42%（去年同期1.48亿元）[167] - 经营活动产生的现金流量净额为负1686.79万元，同比恶化80.3%[169] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.905亿元，同比扩大690.2%[169] - 筹资活动产生的现金流量净额为负1.85亿元，去年同期为2671.42万元[170] 业务线表现 - 内燃机尾气处理系统营收4.99亿元(毛利率27.17%)同比增长8.07%营业成本3.63亿元同比增长11.78%[47] - 公司柴油机SCR系统国内市场占有率2018年为10.32%，本土企业中排名第一[35] - 2019年公司SCR后处理产品在商用车自主品牌市场占有率为13.80%，排名第一[35] - 公司拥有100多万套柴油机SCR系统市场应用经验[41] 研发投入与能力 - 研发人员338名占公司总人数22.95%其中博士8名硕士50名高级职称14名[37] - 研发费用2018年7156.05万元(营收占比6.16%)2019年8012.32万元(7.51%)2020年9617.76万元(8.56%)2021上半年5550.42万元(10.39%)[37] - 获得187项专利(含发明专利45项)4项软件著作权4项集成电路布图设计[38] 市场与行业环境 - 2021年上半年中国商用车销量288.4万辆，同比增长20.9%，其中重卡销量104.45万辆，同比增长27.97%[32] - 重卡"国六"排放标准于2021年7月1日全面实施，影响公司研发投入和下游市场[80] - 非道路移动机械国四标准实施时间推迟至2022年12月1日，导致部分生产线暂缓建设[72] 资产和负债变化 - 货币资金减少至1.284亿元，占总资产比例从25.63%降至7.03%，下降18.60个百分点[52] - 存货增加至2.766亿元，占总资产比例从9.32%升至15.14%，上升5.82个百分点[52] - 交易性金融资产新增1.111亿元，占总资产6.08%[52] - 短期借款减少至8302万元，占总资产比例从9.96%降至4.54%，下降5.42个百分点[52] - 在建工程增加至5883万元，占总资产比例从2.03%升至3.22%[52] - 预付账款增加至5663万元，占总资产比例从1.74%升至3.10%[52] - 受限资产总额3.692亿元，含货币资金3360万元及应收款项融资8141万元[55] - 货币资金从2020年末的4.93亿元减少至2021年6月30日的1.28亿元，降幅约74%[151] - 交易性金融资产新增1.11亿元[151] - 应收账款从4.47亿元增至4.98亿元，增长约11%[151] - 应收款项融资从2.11亿元降至1.21亿元，降幅约43%[151] - 存货从1.79亿元增至2.77亿元，增长约54%[151] - 短期借款从1.92亿元降至8302万元，降幅约57%[152] - 应付账款从2.45亿元增至2.90亿元，增长约18%[152] - 合同负债从1957万元降至784万元，降幅约60%[152] - 应付职工薪酬从2399万元降至1469万元，降幅约39%[152] - 资产总额从19.24亿元降至18.27亿元，降幅约5%[152] - 短期借款从1.62亿元人民币大幅下降至1801.98万元人民币，降幅达88.9%[156] - 存货从1.36亿元人民币增至2.05亿元人民币，增长50.4%[155] - 应收账款从4.41亿元人民币增至4.93亿元人民币，增长11.6%[155] - 货币资金从4.72亿元人民币下降至9076.28万元人民币，降幅达80.8%[155] - 长期股权投资从5927.49万元人民币增至1.24亿元人民币，增长109.6%[155] - 合同负债从1947.83万元人民币下降至776.27万元人民币，降幅达60.1%[156] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为4.466亿元人民币[66] - 报告期内投入募集资金总额为6112.38万元人民币[66] - 已累计投入募集资金总额为1.239亿元人民币[66] - 报告期内变更用途的募集资金总额为6500万元人民币[66] - 累计变更用途的募集资金总额比例为14.55%[66] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金1.5亿元人民币[67][70] - 公司使用闲置募集资金购买理财产品1.1亿元人民币[67] - 募集资金专户余额为6373.92万元人民币[67] - 公司研发中心建设项目投资进度达79.49%[69] - 年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目投资进度为5.17%[69][71] - 变更募集资金用途，将发动机尾气后处理系统扩能项目中暂时闲置的6500万元资金用于蓝烽科技年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目[72] - 报告期内使用募集资金购买银行理财产品发生额为20000万元，未到期余额为11000万元[74] 子公司表现 - 主要子公司凯龙蓝烽报告期内净利润为2164.02万元，营业收入为12372.82万元[78] - 主要子公司凯龙宝顿报告期内净利润为363.04万元，营业收入为2981.04万元[78] 风险因素 - 公司面临原材料价格波动风险，特别是钢材、铂、钯、铑等贵金属价格波动较大[80] - 公司产品质量风险包括可能面临价格下调、买方索赔直至被取消供应商资格等处罚[80] - 新冠疫情仍在全球蔓延，可能对公司生产经营造成不利影响[79] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计金额为662.91万元人民币，主要包括政府补助461.04万元人民币[26] - 投资收益55.90万元(占利润总额13.38%)公允价值变动收益106.77万元(占25.55%)[49] - 资产减值转回153万元，其中存货跌价准备转回比例36.64%[50] - 资产处置收益210万元，主要来自固定资产出售收益比例50.32%[50] - 营业外支出53万元，同比增长12.62%[50] 公司治理与人事变动 - 公司董事朱建国于2021年02月11日因病离任[85] - 公司于2021年05月07日选举吴永兴为非独立董事[85] - 公司于2021年02月04日聘任李怀朝为副总经理[85] - 公司于2021年02月04日聘任张军荣为副总经理[85] - 张军荣于2021年03月16日因个人原因辞任副总经理[85] 利润分配政策 - 公司2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不进行现金分红、红股分配及公积金转增股本[87] - 公司利润分配优先采用现金分红方式[99] - 利润分配条件具备时应当每年度进行分配[99] - 公司承诺每年现金分红不少于该年实现可分配利润的10%[100] - 公司上市后未来三年现金分红在当期利润分配中最低占比20%[100] 股东承诺与股份锁定 - 无锡金投控股有限公司承诺自股票上市起36个月内不转让或委托他人管理其持有的50万股首次公开发行前股份[96] - 无锡金投控股有限公司承诺自股票上市起12个月内不转让或委托他人管理其持有的150.93万股首次公开发行前股份[96] - 无锡市凯成投资合伙企业等股东承诺锁定期满后两年内每年减持比例不超过所持股份数量的5%[96] - 无锡市凯成投资合伙企业等股东承诺减持价格不低于首次公开发行股票的复权后发行价[96] - 常州力合华富创业投资有限公司等股东承诺锁定期满后两年内减持比例不超过所持股份数量的100%[97] - 常州力合华富创业投资有限公司等股东承诺减持价格不低于首次公开发行股票的复权后发行价[97] - 臧梦蝶等一致行动人承诺自股票上市起36个月内不转让或委托他人管理所持首次公开发行前股份[97] - 臧梦蝶等一致行动人承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[97] - 持股锁定期延长条件为上市后6个月内连续20个交易日收盘价低于发行价或6个月期末收盘价低于发行价[98] - 锁定期结束后两年内每年减持比例不超过所持公司股份数量的5%[98] - 减持价格不低于首次公开发行股票的复权后发行价格[98] - 减持计划公告后需在6个月内完成减持[98] - 股东承诺避免同业竞争且未持有竞争性企业股份[98] - 股东承诺不存在占用发行人及其子公司资金的情形[99] - 股东承诺不将股份转让给从事相同或类似业务的第三方[99] - 违反承诺的收益将归公司所有且可能被扣留现金分红[99] - 控股股东及一致行动人承诺避免同业竞争并长期有效[100] - 公司董事及高管承诺不以任何形式占用公司资金[100] - 实际控制人承诺严格控制关联交易并遵循公允原则[101] - 控股股东臧志成承诺限售股锁定期满后延长六个月[106] - 控股股东臧志成承诺返还最近一个会计年度现金股利[106] - 股东无锡凯成承诺违规出售股票收益归公司所有[107] - 董事监事及高管承诺未履行承诺时停止领取薪酬[107] - 实际控制人臧志成承担全额五险一金补缴及赔偿责任[107] 股价稳定与回购承诺 - 公司股票上市后三年内若连续20个交易日收盘价低于每股净资产将启动股价稳定预案[101] - 股价稳定措施包括公司回购股票、控股股东增持、董事及高管增持[101] - 公司回购股票价格不高于最近一期经审计每股净资产[101] - 股价稳定预案实施期间若连续5个交易日收盘价高于每股净资产可暂停实施[101] - 股价稳定承诺有效期至2023年12月6日[101] - 公司单次回购社会公众股份不超过总股本2%[102] - 公司单次回购股份资金不超过人民币4000万元[102] - 单一会计年度稳定股价回购资金不超过上年度归母净利润50%[102] - 控股股东单次增持股票数量不超过总股本2%[102] - 控股股东单次增持资金不低于上年度现金分红金额20%[102] - 控股股东年度增持资金不超过上年度现金分红金额100%[102] - 董事及高管增持资金不少于上年度税后薪酬总和30%[102] - 董事及高管增持资金不超过上年度税后薪酬总和80%[102] 信息披露与赔偿承诺 - 欺诈发行情况下将购回全部新股[103] - 信息披露违规将按申购款加算银行同期存款利息退款[103] - 公司董事会将讨论股份回购方案并提交股东大会审议[104] - 股份回购价格不低于首次公开发行价格[104] - 若招股说明书存在虚假记载将依法赔偿投资者直接经济损失[104] - 控股股东承诺承担招股说明书真实性法律责任[104] - 控股股东将督促公司按申购款加算银行同期1年期存款利息退款[104] - 全体董事监事及高管承诺承担信息披露真实性法律责任[105] - 赔偿范围包括股票投资损失及佣金印花税等损失[104][105] - 回购方式包括二级市场集中竞价大宗交易协议转让或要约收购[105] - 停牌时回购价格按停牌前一个交易日平均交易价格计算[104][105] - 赔偿机制包括和解第三方调解或设立投资者赔偿基金[104][105] 公司规范运作承诺 - 公司承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益[106] - 公司承诺约束董事和高级管理人员的职务消费行为[106] - 公司承诺不动用资产从事与履行职责无关的投资消费活动[106] - 公司承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[106] - 公司承诺股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[106] 诉讼与仲裁 - 重大诉讼涉案金额为6511.69万元，针对东风朝阳朝柴动力有限公司破产债权确认事项[113] - 其他诉讼涉及四起案件，总涉案金额约1067.75万元，其中与中植一客成都汽车有限公司纠纷已结案[114] 租赁业务 - 公司作为出租方租赁厂房及设备，租金总额为1593.74万元[124] - 租赁收益为82.5万元，占公司报告期利润总额的19.74%[125] 财务报告与审计 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日[14] - 半年度财务报告未经审计[111] 股本与所有者权益 - 有限售条件股份减少1,436,532股至83,968,000股，持股比例从76.28%降至74.99%[134] - 无限售条件股份增加1,436,532股至28,000,000股，持股比例从23.72%升至25.01%[134] - 网下配售限售股1,436,532股于2021年6月9日全部解除限售[136] - 境内法人持股减少1,425,753股至36,570,200股，持股比例从33.93%降至32.66%[134] - 境内自然人持股减少3,570股至47,397,800股，持股比例从42.34%微降至42.33%[134] - 公司股份总数保持111,968,000股不变[134] - 控股股东臧志成持股36,030,000股，占比32.18%[138] - 无锡市凯成投资合伙企业持股6,500,000股，占比5.81%[138] - 天津力合创赢股权投资基金持股3,900,000股，占比3.48%[138] - 冠亚（上海）股权投资基金持股3,130,000股，占比2.80%[138] - 归属于母公司所有者权益合计从12.13亿元人民币增至11.96亿元人民币[153] - 未分配利润从1.66亿元人民币增至1.99亿元人民币，增长19.7%[187][190] - 所有者权益总额从5.79亿元人民币增至6.13亿元人民币，增长5.8%[187][190] - 本期综合收益总额为3375万元人民币[187] - 公司注册资本1.12亿元人民币，股份总数1.12亿股[191] - 有限售条件流通A股8396.8万股[191] - 无限售条件流通A股2800万股[191] - 公司于2020年12月7日在深交所挂牌上市[191] - 公司合并范围包括凯龙蓝烽、凯龙宝顿和凯龙长沙3家子公司[191] 股东大会情况 - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为

收入和利润（同比） - 营业收入为2.7877亿元，同比增长72.79%[8] - 营业收入增长72.79%至2.79亿元，主因疫情后产品销量大幅增长[15][17] - 归属于上市公司股东的净利润为1363.36万元，同比增长36.69%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1208.36万元，同比增长43.20%[8] - 归属于普通股股东净利润增长36.69%至1363万元[17] - 归属于母公司股东的净利润同比增长36.7%至1363万元[43] - 营业收入同比增长73.1%至2.771亿元[45] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.12元/股，与上年同期持平[8] - 加权平均净资产收益率为1.12%，同比下降0.36个百分点[8] - 母公司营业利润同比下降53.8%至458万元[46] - 母公司净利润同比下降56.5%至353万元[46] 成本和费用（同比） - 营业成本增长82.71%至2.01亿元，与收入增长同步[15] - 营业总成本同比增长73.0%至2.635亿元[42] - 营业成本同比增长82.7%至2.009亿元[42] - 研发费用增长45.86%至2372万元，公司持续加大研发投入[15][17] - 研发费用同比增长45.9%至2372万元[42] - 支付给职工现金6858.21万元，同比增长70.42%[49] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4723.44万元，同比下降2187.73%[8] - 经营活动现金流净额转负为-4723万元，同比下降2187.73%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为负4723.44万元，同比大幅下降2188.67%[49] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长67.2%至2.37亿元[48] - 购买商品接受劳务支付的现金同比增长152.6%至1.778亿元[48] - 经营活动现金流入小计同比增长65.4%至2.396亿元[48] - 投资活动现金流净额扩大至-1.75亿元，同比变动3103.10%[16] - 投资活动现金流出大幅增加至1.75亿元，主要由于1.5亿元投资支付[49] - 母公司投资支付1.5亿元，导致投资现金流量净额负1.72亿元[53] - 筹资活动现金流出1.67亿元，其中偿还债务支付1.45亿元[50] - 购建固定资产支付2475.15万元，同比增长348.17%[49] - 期末现金及现金等价物余额1.01亿元，较期初下降78.46%[50] - 收到税费返还为零，显示无重大税收优惠[52] 资产和负债变化 - 货币资金减少74.04%至1.28亿元，主要因偿还短期借款、购买原材料及设备支出增加[15] - 货币资金从4.93亿元人民币减少至1.28亿元人民币[33] - 货币资金大幅减少至1.25亿元，较期初4.72亿元下降73.6%[37] - 交易性金融资产新增1.51亿元，全部为购买理财产品[15] - 交易性金融资产新增1.51亿元[37] - 短期借款减少70.67%至5622万元，主因按期归还银行贷款[15] - 短期借款从1.92亿元降至5621.76万元，降幅70.7%[34] - 应收账款从4.41亿元增至4.80亿元，增长8.8%[37] - 存货从1.36亿元增至1.83亿元，增长33.8%[37] - 在建工程从3908.96万元增至5783.25万元，增长48.0%[34] - 流动负债从6.42亿元降至5.22亿元，降幅18.7%[35] - 未分配利润从3.48亿元增至3.62亿元，增长4.0%[36] - 预付款项因新租赁准则调整减少31.32万元[56] - 新增使用权资产358.23万元，一年内到期非流动负债101.59万元[56] - 公司根据新租赁准则调整使用权资产10.32万元人民币，租赁负债增加27.30万元人民币[60][62] 募集资金使用 - 使用闲置募集资金1.5亿元进行现金管理[21] - 募集资金总额为4.47亿元人民币[25] - 本季度投入募集资金总额为949.13万元人民币[25] - 报告期内变更用途的募集资金总额为6500万元人民币[25] - 累计变更用途的募集资金总额比例为14.55%[25] - 发动机尾气后处理系统扩能项目投资进度为7%[25] - 公司研发中心建设项目投资进度为47.34%[25] - 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4853.69万元人民币[26] - 使用1.5亿元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金[26] - 购买理财产品共计1.5亿元人民币[26] 其他财务数据 - 总资产为18.193亿元，较上年度末下降5.45%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为12.27亿元，较上年度末增长1.12%[8] - 计入当期损益的政府补助为234.66万元[9] - 报告期末普通股股东总数为14,588户[11] - 公司总资产从192.42亿元下降至181.93亿元，降幅5.5%[34][36] - 公司总资产为19.24亿元人民币，负债和所有者权益总计为19.27亿元人民币[57] - 公司流动资产合计为12.91亿元人民币，非流动资产合计为4.55亿元人民币[59][60] - 公司流动负债合计为6.43亿元人民币，非流动负债合计为6348.56万元人民币[57] - 公司所有者权益合计为12.21亿元人民币，其中归属于母公司所有者权益为12.13亿元人民币[57] - 公司货币资金为4.72亿元人民币，应收账款为4.41亿元人民币[59] - 公司存货为1.36亿元人民币，短期借款为1.62亿元人民币[59][60] - 公司应付账款为2.55亿元人民币，应付票据为1.48亿元人民币[60] - 公司资本公积为7.27亿元人民币，未分配利润为3.48亿元人民币[57] - 公司长期股权投资为5927.49万元人民币，固定资产为2.74亿元人民币[60]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为11.23亿元人民币，同比增长5.29%[18] - 公司营业收入112,318.29万元，同比增长5.29%[44] - 归属于上市公司股东的净利润为9953.65万元人民币，同比增长64.09%[18] - 归属于上市公司股东的净利润9,953.65万元，同比增长64.09%[44] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6517.81万元人民币，同比增长22.77%[18] - 基本每股收益为1.15元/股，同比增长59.72%[18] - 加权平均净资产收益率为13.20%，同比增长3.67个百分点[18] - 第四季度营业收入为3.06亿元人民币[20] 成本和费用（同比环比） - 研发费用9,617.76万元，占营业收入比例8.56%[46] - 研发投入金额为9617.76万元，同比增长20.04%，占营业收入8.56%[62][64] - 2020年研发费用9,617.76万元占营业收入比例8.56%[35] - 计入当期损益的政府补助为3502.05万元人民币[23] 各条业务线表现 - 内燃机尾气处理系统收入109,628.42万元，同比增长7.70%[53] - 尾气净化节能系统收入2,532.73万元，同比下降46.36%[53] - 大气污染治理业务毛利率27.98%，同比下降3.08个百分点[55] - 内燃机尾气处理系统毛利率27.59%，同比下降3.14个百分点[55] - 生产量299,886套，同比增长12.64%[57] - 库存量29,480套，同比下降9.48%[57] 各地区表现 - 2017年柴油机SCR系统市场占有率12.04%本土企业排名第一[32] - 2018年柴油机SCR系统及催化剂合计市占率10.32%本土企业排名第一[32] - 2019年商用车SCR后处理产品市占率13.80%排名第一[32] 管理层讨论和指引 - 公司专注于发动机尾气后处理系统扩能项目建设[87] - 研发中心建设项目重点推进国六排放技术及船舶用处理技术[88][92] - 开展600目薄壁载体及分子筛SCR催化剂等新产品研发[92] - 公司计划通过扩大经营规模、技术创新等措施提升品牌影响力[99] 研发投入与成果 - 累计获得166项专利其中发明专利44项[36] - 研发人员314名，占公司总人数21.88%[46] - 研发人员数量为314人，占员工总数21.88%[64] - 公司技术人员314人，占员工总数21.9%[187] - 公司硕士及以上学历员工65人，占员工总数4.5%[187] - 公司本科及以上学历员工374人，占员工总数26.1%[187] - 公司2020年员工培训总人次达15,433次[188] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.02亿元人民币，同比增长440.71%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为1.017亿元，同比大幅增长440.71%[66][67] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.267亿元，同比增长664.07%，主要因收到募资资金4.65亿元[66][67] 资产和负债变化 - 货币资金较2019年末增长850.03%主要系收到募集资金4.65亿元[33] - 固定资产较2019年末增长14.58%[33] - 在建工程较2019年末减少32.21%[33] - 应收款项融资较2019年末增加32.20%[33] - 预付款项较上年末增长59.37%[33] - 资产总额为19.24亿元人民币，同比增长36.56%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为12.13亿元人民币，同比增长81.87%[18] - 货币资金达4.932亿元，占总资产25.63%，较年初上升21.95个百分点[69] - 应收账款为4.474亿元，占总资产23.25%，较年初下降8.84个百分点[69] - 受限资产总额为4.065亿元，包括货币资金2397.61万元及应收票据等资产[71] 客户和供应商集中度 - 前五名客户合计销售额为8.284亿元，占年度销售总额73.75%[59][60] - 最大客户销售额为2.741亿元，占年度销售总额24.40%[59] - 前五名供应商合计采购金额为2.372亿元，占年度采购总额33.23%[60] 募集资金使用情况 - 公司2020年通过首次公开发行募集资金总额为44,664.46万元[77] - 报告期内公司累计使用募集资金6,280.17万元[77] - 发动机尾气后处理系统扩能项目投入1,304.28万元，投资进度为3.91%[79] - 公司研发中心建设项目投入4,975.89万元，投资进度为44.03%[79] - 尚未使用募集资金总额为38,392.28万元[77] - 使用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元[77] - 募集资金专户余额为23,948.35万元（含未支付发行费用556.07万元）[77] - 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4853.69万元[80] - 使用1.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[80] - 截至2020年12月31日尚有1.5亿元募集资金用于补充流动资金[80] - 募集资金利息收入7.99万元[77] - 报告期内重大非股权投资合计62,801,721.99元[74] - 发动机尾气后处理系统扩能项目预计收益71,522,877.36元[74] 子公司表现 - 子公司凯龙蓝烽总资产2.37亿元，净资产1.75亿元，营业收入1.66亿元，净利润3469.63万元[84] - 子公司凯龙宝顿总资产3580.58万元，净资产2438.14万元，营业收入4923.85万元，净利润792.37万元[84] - 凯龙蓝烽净利润占公司净利润比例达10%以上[83][84] - 凯龙宝顿净利润占公司净利润比例达10%以上[83][84] 利润分配方案 - 利润分配方案为每10股派发现金红利1.78元（含税）[5] - 公司未进行送红股及资本公积金转增股本[5] - 2020年度现金分红总额为1993.03万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的20.02%[104][106] - 2020年度利润分配方案为每10股派发现金股利1.78元（含税），总股本基数为1.12亿股[104][105] - 2019年及2018年度未进行现金分红，现金分红金额占净利润比例均为0%[106] - 2020年度可分配利润为2.19亿元[104] 股东结构和承诺 - 公司总股本为111,968,000股[5] - 无锡市凯成投资等股东承诺自2020年12月7日起36个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[107] - 安徽安华创新风险投资基金等股东承诺自2020年12月7日起12个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[107] - 无锡金投控股有限公司承诺50万股股份自2020年12月7日起36个月内不转让[107] - 无锡金投控股有限公司承诺150.93万股股份自2020年12月7日起12个月内不转让[107] - 无锡市凯成投资股份减持承诺期限为2023年12月至2025年12月[107] - 臧梦蝶臧小妹等自然人股东承诺36个月股份限售期至2023年12月6日[107] - 机构股东包括常州厚生投资等承诺12个月股份限售期至2021年12月6日[107] - 所有承诺方截至报告期末均处于正常履行中状态[107] - 股份限售承诺涉及发行人公开发行股票前已发行的股份[107] - 承诺类型包含股份限售承诺和股份减持承诺两类[107] - 股东臧梦蝶等承诺锁定期满后两年内每年减持比例不超过所持公司股份数量的5%[108][109] - 股东常州力合华富等承诺锁定期满后两年内每年减持比例可达所持公司股份数量的100%[108] - 控股股东一致行动人承诺自上市之日起三十六个月内不转让或委托管理所持股份[109] - 所有减持价格均不低于首次公开发行复权后的发行价格[108][109] - 减持计划需提前三个交易日通知公司并公告 六个月内完成减持[108][109] - 若上市后6个月股价连续20日低于发行价 锁定期自动延长6个月[109] - 股东承诺不存在占用公司及其子公司资金的情况[109] - 股东承诺不存在股份代持、权属纠纷或质押冻结情形[109] - 股东承诺避免从事与公司构成竞争的业务活动[109] - 违反承诺的收益将归公司所有 公司有权扣留现金分红抵偿[109] - 控股股东及一致行动人承诺避免同业竞争[111] - 实际控制人承诺不以任何形式占用公司及子公司资金[111] - 关联交易承诺遵循市场公平原则并履行信息披露义务[111] - 违反承诺所得收益将归公司所有[110][111] - 控股股东无锡凯成承诺若未履行承诺导致投资者损失，违规股票操作收益将全额归公司所有[117] - 公司董事及高管承诺若未履行公开承诺将停止领取薪酬直至承诺履行完毕[117] - 臧志成个人承诺全额承担公司上市前"五险一金"补缴可能产生的经济损失[117] - 所有承诺自2020年12月07日起长期有效且正常履行中[116] 公司治理和董事会 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占比42.86%[192] - 独立董事孙新卫本报告期应参加董事会8次，现场出席8次，出席股东大会4次[197] - 独立董事袁银男本报告期应参加董事会7次，现场出席7次，出席股东大会3次[197] - 独立董事胡改蓉本报告期应参加董事会7次，现场出席7次，出席股东大会3次[197] - 独立董事魏安力本报告期应参加董事会1次，现场出席1次，出席股东大会1次[197] - 2020年董事会审计委员会共召开5次会议[200] - 2020年第一次临时股东大会投资者参与比例为100%[196] - 2020年第二次临时股东大会投资者参与比例为100%[196] - 2019年度股东大会投资者参与比例为100%[196] - 2020年第三次临时股东大会投资者参与比例为69.59%[196] 高管和董事薪酬及持股 - 公司2020年支付董事、监事和高级管理人员报酬总额为462.74万元[184] - 公司董事长兼总经理臧志成获得税前报酬129.39万元[185] - 公司副总经理刘德文获得税前报酬87.25万元[186] - 公司财务总监兼董事会秘书曾睿获得税前报酬52.93万元[186] - 公司董事兼副总经理叶峻获得税前报酬58.45万元[185] - 董事朱建国持有公司股份325,000股[167] - 董事、监事及高级管理人员期末持股总数36,355,000股[167] - 报告期内公司董事、监事及高级管理人员持股无变动（增持0股，减持0股）[167] - 实际控制人臧志成持有公司股份36,030,000股[167] - 实际控制人一致行动人臧梦蝶担任公司总经理助理及证券投资部部长[159] - 实际控制人一致行动人臧雨芬担任公司财务人员[159] 股权激励和员工结构 - 公司通过股权激励措施稳定核心技术团队[98] - 公司在职员工总数1,435人，其中生产人员827人占比57.6%[187] - 公司股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[116] 首次公开发行（IPO）相关 - 公司首次公开发行2800万股人民币普通股，总股本增至111,968,000股[149][150] - 首次公开发行人民币普通股2800万股，发行价格17.62元/股[152] - 发行后公司总股本从8396.8万股增至11196.8万股，增幅33.3%[151][152][153] - 有限售条件股份变动后数量为85,404,532股，占比76.28%[150] - 无限售条件股份数量为26,563,468股，占比23.72%[150] - 境内法人持股变动后数量为37,995,953股，占比33.93%[150] - 境内自然人持股变动后数量为47,401,370股，占比42.34%[150] - 国有法人持股变动后数量为7,209股，占比0.01%[150] - 控股股东臧志成持股比例为32.18%，持有3603万股[156] - 股东无锡市凯成投资合伙企业持股比例为5.81%，持有650万股[156] - 股东天津力合创赢股权投资基金合伙企业持股比例为3.48%，持有390万股[156] - 股东冠亚（上海）股权投资基金合伙企业持股比例为2.80%，持有313万股[156] - 股东臧梦蝶持股比例为2.79%，持有312万股[156] - 股东常州力合华富创业投资有限公司持股比例为2.66%，持有297.6万股[156] - 报告期末普通股股东总数为15578户[154] - 臧志成、臧梦蝶、臧小妹为一致行动人[156] - 公司实际控制人报告期内未发生变更[160] - 公司不存在持股10%以上的法人股东[160] - 公司报告期内不存在优先股[162] - 公司报告期内不存在可转换公司债券[165] 分红政策和投资者回报承诺 - 公司上市后未来三年现金分红在当期利润分配中最低占比20%[110] - 每年现金方式分配利润不少于该年实现可分配利润的10%[110] - 公司优先采用现金分红方式进行利润分配[110] - 具备现金分红条件时应当采用现金分红[110] - 股票股利分配需考虑公司成长性及每股净资产摊薄因素[110] - 资金占用违规时公司有权扣留对应现金分红[110] 股价稳定和回购承诺 - 股价稳定预案触发条件为公司股票上市后三年内连续20个交易日收盘价均低于最近一期经审计每股净资产[112] - 公司单次回购社会公众股份不超过总股本的2%[112] - 公司单次用于回购股份的资金不超过人民币4000万元[112] - 单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不超过上一会计年度经审计归属于母公司股东净利润的50%[112] - 回购股份价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产[112] - 控股股东单次增持公司股票数量不超过总股本的2%[112] - 股价稳定措施按公司回购股票、控股股东增持、董监高增持顺序依次循环实施[112] - 回购方案经股东大会审议通过后30个交易日内实施完毕[112] - 暂停股价稳定预案条件为连续5个交易日收盘价均高于最近一期经审计每股净资产[112] - 控股股东增持股票价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产[112] - 控股股东增持股票资金不低于上一会计年度所获现金分红的20%[113] - 控股股东增持股票资金不超过上一会计年度所获现金分红的100%[113] - 单次增持股票需在30个交易日内实施完毕[113] - 增持完成后6个月内不出售所增持股票[113] - 公司董事及高管增持资金不少于上年度税后薪酬总和的30%[113] - 公司董事及高管增持资金不超过上年度税后薪酬总和的80%[113] - 控股股东承诺若存在欺诈发行将回购全部已转让股份[113] - 公司承诺若存在欺诈发行将回购全部公开发行新股[113] - 公司董事及高管对增持义务承担连带责任[113] - 新聘任董事及高管需遵守相同增持承诺[113] 信息披露和法律责任承诺 - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载等导致发行条件不符将退还投资者申购款加算银行同期1年期存款利息[114][115] - 公司承诺若上市后因信息披露违法将回购全部新股价格不低于发行价或停牌前均价[114][115] - 公司承诺赔偿投资者直接经济损失包括股票损失及佣金印花税等[114][115] - 控股股东臧志成承诺督促公司履行退款及回购义务[114][115] - 全体董事监事及高级管理人员共13人承诺对信息披露真实性承担法律责任[115] - 控股股东臧志成承诺不越权干预公司经营管理活动且不侵占公司利益[116] - 公司及管理层承诺不进行利益输送并约束职务消费行为[116] - 公司承诺若未履行承诺将公开致歉并停止再融资[116] - 臧志成若未履行承诺需延长限售股锁定期6个月并返还现金股利[116] - 违约方需依法处置财产用于股份回购和赔偿投资者损失[116] - 投资者损失赔偿范围包括股票投资损失及佣金印花税等[116] - 臧志成违反承诺出售股票所得收益将归公司所有[116] - 公司有权扣留应付现金分红抵扣违规操作收益金额[116] 关键管理人员和核心技术团队 - 叶峻先生获2014年上海市科学技术奖一等奖[171] - 公司副总经理叶峻全面负责国四、国五标准后处理技术研发和产业化[171] - 刘德文先生作为技术发明人获得11项实用新型专利[179] - 刘德文