募集资金情况 - 公司2020年11月30日首次公开发行2800万股A股，每股17.62元，募资49336万元，净额44664.46万元[1] - 2023年度使用募集资金3331.43万元，累计投入40118.88万元[2] - 截至2023年12月31日，结余募集资金0万元，注销全部专户[2][6] - 累计变更用途募资11500万元，比例25.75%[14] - 公司不存在超募资金[15] 项目投资情况 - 发动机尾气后处理系统扩能项目承诺投资21864.46万元，2023年投入2124.70万元，累计投入20103.25万元，进度91.94%，2023年效益1262.50万元，未达预计收益[14] - 研发中心建设项目承诺投资11300万元，2023年投入 - 829.04万元，累计投入9633.38万元，进度85.25%，无法单独核算效益[9][14] - 年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目承诺投资11500万元，2023年投入2035.76万元，累计投入10382.25万元，进度90.28%，2023年效益779.61万元，未达预计收益[14] 未达收益原因 - 发动机尾气后处理系统扩能项目未达预计收益，因2023年结项营运时间短，市场竞争加剧致国六产品毛利率下滑[14] - 年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目未达预计收益，受发动机尾气后处理系统扩能项目影响[14] 资金使用安排 - 2022年12月9日同意用不超4000万元闲置募资暂时补充流动资金，2023年5月30日归还[15] - 2023年8月23日将募资累计节余金额全部划入非募集资金专户用于永久补充流动资金[15] - 2023年7月13日同意注销募资专户，节余资金划转用于永久补充流动资金[15] - 2023年8月1日第二次临时股东大会通过募投项目结项并注销募资专户议案[15] - 2023年8月23日将募资专户余额全部划转至一般账户用于永久补充流动资金并完成注销手续[15] 研发中心项目情况 - 报告期内研发中心建设项目实际支出167.97万元[15] - 前期研发项目投入开出银行承兑汇票保证金到期收回997.01万元[15] - 报告期内研发中心建设项目投入金额为 - 829.04万元[15]

凯龙高科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（胡改蓉—已届满离任） 本人作为凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）第三届 独立董事，于 2023 年 5 月 18 日届满离任。任职期间，本人严格按照《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，充分发挥独董作用， 积极履行独董职责，认真参加公司董事会和股东大会，审议董事会和董事会专门 委员会的各项议案并发表意见，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度任职期间本人履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历及专业背景 本人胡改蓉，1977 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士， 教授，博士生导师，兼职律师。2003 年 7 月至 2009 年 6 月，任职西北政法大学 经济法学院商法教研室教师；2009 年 7 月至今，任职华东政法大学教师。兼任 中国法学会商法学研究会理事，上海市法学会经济法学研究会秘书长，并担任上 海国际经济 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-035 凯龙高科技股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）15：00-17：00 2、会议召开方式：网络互动方式 公司已于同日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度 报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等 情况，公司定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛 听取投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理臧志成先生；独立 ...

二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易 凯龙高科技股份有限公司 关于回购公司股份达到 1%的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）于 2024 年 2 月 5 日召开第四届董事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于回购公司股份方 案的议案》，公司拟使用自有资金通过以集中竞价交易方式回购部分公司股份， 用于维护公司价值及股东权益。本次回购资金总额不低于人民币 1,200 万元（含）， 不超过人民币 2,000 万元（含），拟回购价格区间上限不超过 20.00 元/股（含）， 具体回购股份数量以回购期满或回购完毕时公司实际回购的股份数量为准。本次 回购的实施期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 3 个月内。具体内容详见 公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》 （公告编号：2024-011）、回购报告书（公告编号：2024-013）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

文 号 〔2024〕53号 主 题 词 江苏证监局关于对丁乾坤采取出具警示函措施的决定 丁乾坤: 索 引 号 bm56000001/2024-00003415 分 类 发布机构 发文日期 1711586220000 名 称 江苏证监局关于对丁乾坤采取出具警示函措施的决定 2024年1月30日凯龙高科披露《2023年度业绩预告》,你于2024年1月24日买入凯龙高科股票5,500 股。你在公司业绩预告公告前10日内买入公司股票的行为,违反了《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告〔2022〕19号)第十二条第二项的规定。 为维护市场秩序,规制违规交易行为,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,我 局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当强化合法合规意识, 认真吸取教训,加强对证券法律法规的学习,严格规范股票交易行为,杜绝此类违规行为再次发生,并在收到 本措施10个工作日内向我局报送书面报告。 经查,你作为凯龙高科技股份有限公司(以下简称凯龙高科或公司)副总经理,存在以下违规行为: 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-019 凯龙高科技股份有限公司 关于公司高级管理人员收到江苏证监局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）高级管理人 员丁乾坤先生于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《江苏证监 局关于对丁乾坤采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕53 号）（以下简称"行 政监管措施决定书"）。现将有关情况公告如下： 一、行政监管措施决定书的具体内容 丁乾坤： 经查，你作为凯龙高科技股份有限公司（以下简称凯龙高科或公司）副总经 理，存在以下违规行为： 2024 年 1 月 30 日凯龙高科披露《2023 年度业绩预告》，你于 2024 年 1 月 24 日买入凯龙高科股票 5,500 股。你在公司业绩预告公告前 10 日内买入公司股 票的行为，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》(证监会公告〔2022〕19 号)第十二条第二项的规定。 2024 年 4 月 1 日 为维护市 ...

凯龙高科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）于 2024 年 2 月 5 日召开第四届董事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于回购公司股 份方案的议案》，公司拟使用自有资金通过以集中竞价交易方式回购部分公司股 份，用于维护公司价值及股东权益。本次回购资金总额不低于人民币 1,200 万元 （含），不超过人民币 2,000 万元（含），拟回购价格区间上限不超过 20.00 元/股 （含），具体回购股份数量以回购期满或回购完毕时公司实际回购的股份数量为 准。本次回购的实施期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 3 个月内。具体 内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方 案的公告》（公告编号：2024-011）、回购报告书（公告编号：2024-013）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日 内披露截至上 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-017 凯龙高科技股份有限公司 一、有关本案的基本情况 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"凯龙高科"或"公司"）因与东风朝 阳朝柴动力有限公司（以下简称"东风朝柴"）破产债权确认纠纷事项，于 2021 年 1 月向辽宁省朝阳市中级人民法院提起诉讼，具体内容详见公司于 2021 年 1 月 8 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于重大诉讼的公告》（公 告编号：2021-001）。 关于诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1、案件所处的诉讼（仲裁）阶段：发回重审，一审判决。 2、公司所处的当事人地位：原告。 3、涉案的金额：6,438.18 万元 4、对公司损益产生的影响：公司已对本次诉讼所涉的债权在 2019 年度、 2022 年度财务报表中合计计提了 100%的坏账准备，本次判决预计不会对公司本 期利润造成直接影响。公司将持续关注后续进展情况，及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 （二）确认被告欠付原告的售后服务 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-018 根据公司战略规划与经营发展的需要，为加快国际布局，加强公司与国际市 场的合作交流及海外业务拓展，从而提升公司产品的国际竞争力，满足公司全球 化战略升级的需求。公司使用自有资金在香港设立全资子公司，主要从事进出口 贸易业务，注册资本 500 万港币。 （二）投资审议程序 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次公司对外投资设立香港全资子公司事项无需提交公司董事会、股东大会审议。 公司本次对外投资设立全资子公司不构成关联交易，亦不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 凯龙高科技股份有限公司 关于对外投资设立香港全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基于公司业务规划和经营发展的需要，凯龙高科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"凯龙高科"）以自有资金在香港投资设立全资子公司，注册资本 500 万港币，现将具体情况公告如下： 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 二、设立全资子公司的基本情况 近日，公司收到香港特别 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-016 凯龙高科技股份有限公司 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开第 四届董事会第九次会议，并于 2024 年 1 月 25 日召开 2024 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于增加公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记 的议案》，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《关于增加公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告 编号：2024-003）。 公司于近日完成了增加注册资本的工商变更登记手续，并取得了无锡市行政 审批局换发的《营业执照》，相关登记信息如下： 统一社会信用代码：91320200733313338L 名称：凯龙高科技股份有限公司 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 法定代表人：臧志成 成立日期：2001 年 12 月 12 日 住所：无锡惠山经济开发区钱桥配套区庙塘桥 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈 ...