深圳市翔丰华科技股份有限公司 2 一、公司 2023 年度监事会工作情况 2023 年度，公司共召开了 8 次监事会，会议的召集、召开和表决程序均符 合相关法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定。监事会召 开情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1. | 2023 年 1 月 10 日 | 第三届监事会 第十一次会议 | 1.《关于公司拟收购控股子公司少数股权的议 案》 | | | | | 2.《关于公司 2023 年度申请融资授信额度暨对 | | | | | 子公司提供担保的议案》 1.《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | 2.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | 第三届监事会 | 3.《关于公司 2022 年度拟不进行利润分配的议 | | 2. | 2023 年 4 月 3 日 | 第十二次会议 | 案》 | | | | | 4.《关于公司 2022 年年度报告全文及摘要的议 | | | | | 案》 | | | | | 5.《关于公司续聘 202 ...

业绩总结 - 2023年度公司负极材料主营业务收入为16.75亿元[6] - 2023年度营业收入16.86亿元，较2022年度下降约28.45%[27] - 2023年度营业利润1.10亿元，较2022年度下降约46.00%[27] - 2023年度利润总额0.99亿元，较2022年度下降约45.46%[27] - 2023年度净利润0.81亿元，较2022年度下降约46.82%[27] - 2023年度基本每股收益0.7720元，较2022年度下降约47.85%[27] - 2023年度稀释每股收益0.7653元，较2022年度下降约47.53%[27] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额2.88亿元，2022年度为 - 2.25亿元，同比由负转正[30] - 2023年度投资活动产生的现金流量净额 - 9.50亿元，净流出增加[30] - 2023年度筹资活动产生的现金流量净额7.76亿元，同比减少[30] 财务状况 - 2023年末公司合并资产总计46.93亿元，较2022年末增长6.66%[19] - 2023年末公司合并流动资产合计27.29亿元，较2022年末下降7.61%[19] - 2023年末公司合并非流动资产合计19.65亿元，较2022年末增长36.10%[19] - 2023年末公司合并负债合计27.41亿元，较2022年末增长0.12%[21] - 2023年末公司合并所有者权益合计19.52亿元，较2022年末增长17.43%[21] - 2023年末公司资产总计23.26亿元，较2022年末增长0.61%[23] - 2023年末公司流动资产合计11.06亿元，较2022年末下降22.06%[23] - 2023年末公司非流动资产合计12.20亿元，较2022年末增长36.83%[23] - 2023年末交易性金融资产为4.17亿元，2022年末为0[19] - 2023年末长期应收款为0.89亿元，2022年末为0[19] - 2023年末流动负债合计3.25亿元，较2022年末下降约71.67%[25] - 2023年末非流动负债合计6.07亿元，较2022年末增长约263087.73%[25] - 2023年末负债合计9.31亿元，较2022年末下降约18.76%[25] - 2023年末所有者权益合计13.94亿元，较2022年末增长约19.66%[25] 审计相关 - 审计认为公司财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[3] - 审计将收入确认和应收账款减值作为关键审计事项[6][9] 资产项目 - 2023年末货币资金合计5.96亿元，较期初减少[189] - 2023年末应收票据合计3.25亿元，较期初减少[190] - 2023年末已质押应收票据合计2.32亿元[191] - 2023年末已背书或贴现且未到期的应收票据终止确认金额为3.11亿元[192] - 应收账款期末账面余额为5.31亿元，账面价值为4.94亿元[196] - 预付款项期末合计0.43亿元，较期初减少[200] 会计政策 - 2023年1月1日起执行解释16号中有关单项交易产生的资产和负债相关递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理规定[184] - 合并资产负债表中，2023年1月1日递延所得税资产和负债均增加712.56万元[185] - 公司资产负债表中，2023年1月1日递延所得税资产和负债均增加15.08万元[185]

会议信息 - 2023年度股东大会于2024年5月9日15:00召开，采用现场与网络投票结合方式[1] - 会议地点在上海翔丰华科技发展有限公司会议室[4] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月9日多个时段[1][23][25] - 普通股投票代码为“350890”，投票简称为“翔丰投票”[17] 股权与登记 - 股权登记日为2024年4月30日[4] - 登记时间为2024年5月6日至5月7日下午17:00 [10] 议案相关 - 议案11需出席股东大会股东（含代理人）所持表决权的三分之二以上通过[9] - 2023年度股东大会提案包括多项议案[28][29]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 制定和审议程序合法，内容符合规定，无损害利益情形[1] - 拟定持有人主体资格合法有效[1] 员工持股计划意义 - 利于建立利益共享和长效激励机制[1] - 可调动员工积极性、吸引和保留人才[1] - 推动公司长远发展[1] 决策结果 - 监事会同意公司实施本次员工持股计划[2]

公司治理 - 2023年召开6次董事会会议和2次股东大会，独立董事均亲自出席[3] - 独立董事担任薪酬与考核等多个委员会职务[6] 人事变动 - 2023年完成聘任副总经理事项，候选人资格合规[13] 激励计划 - 2023年7月17日通过限制性股票激励计划第二个归属期议案[14] 信息披露 - 2023年按时编制并披露半年度和三季度报告[11] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职建言[15]

公司发展历程 - 2016年6月24日由深圳市翔丰华科技有限公司整体变更为股份有限公司[6] - 2020年8月18日在深交所创业板上市，股票代码300890[6] 员工持股计划 - 2024年4月16日审议通过员工持股计划相关议案[8][15][16] - 存续期24个月，12个月后开始解锁[10] - 全部有效计划持股不超股本总额10%，任一持有人不超1%[11] - 需经股东大会审议通过，采用现场与网络投票结合[19][20]

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-22 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）第三届监 事会第二十次会议于 2024 年 4 月 16 日上午 11:00 以现场结合通讯表决方式在上 海翔丰华科技发展有限公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 4 月 6 日通过专 人送达、邮件等方式发出。本次会议由李燕女士主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》 等有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1.审议并通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 本议案具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《2023 年 度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入168,625.09万元，较去年同期下降28.45%[2] - 2023年利润总额9,939.19万元，较去年同期下降45.47%[2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润8,290.52万元，较去年同期下降48.39%[2] - 2023年归属于上市公司股东的扣非净利润8,246.12万元，较去年同期下降49.40%[2] 公司治理 - 2023年公司召开9次董事会[3] - 2023年召开1次年度股东大会和3次临时股东大会[7] - 报告期内战略、审计、薪酬与考核、提名委员会分别召开1、5、1、2次会议[8][9] 信息披露与互动 - 2023年公司累计发布公告及相关文件206份[11] - 2023年互动易平台收到并回复112条提问，回复率100%[13] - 2023年4月24日召开2022年度业绩说明会[13]

深圳市翔丰华科技股份有限公司审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"）作为公司 2023 年度审计机构。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华的前身是 1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部 等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服 务业务经验。首席合伙人为陆士敏先生，2023 年末合伙人人数为 65 人，注册会 计师共 351 人，其中签署 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告书 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：翔丰华 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨玺 | 联系电话：0755-23976200 | | 保荐代表人姓名：周聪 | 联系电话：0755-23976200 | | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 无 | | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行无 | | 不适用 | | 3、"三会"运作 无 | | 不适用 | | 2023 | 年 9 月 14 日，周鹏伟先生、钟英浩女士 | | | | 向公司董事会提交了《关于一致行动人协议到 | 保荐人持续关 | | | 期不再续签的告知》，二人同意并确认《一致 | 注实际控制人 | | | 行动人协议》到期后不再续签，二人的一致行 | 已作出承诺的 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 动关系于 2023 年 9 月 16 日起解除，公司实际 | 履行情况，并提 | | | 控制人由周鹏伟先生、钟英浩女士变更为 ...