制度建设 - 建立“三会”议事制度，法人治理结构健全[4] - 董事会下设四个专门委员会[8] - 制定《人力资源管理制度汇编》，实行全员劳动合同制[10] - 建立完整资金管理制度[12] - 建立筹资业务岗位责任制[13] - 按《合同管理办法》管理合同协议[14] - 制定《应收账款管理办法》规范销售、收款业务[15] - 多制度规定关联审批权限，规范关联交易流程[20] 内控情况 - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[2] - 以税前利润为基础进行内控缺陷定量判断，重要性水平3%[26] - 报告期不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[1][28][29] - 内控评价基准日未发现重大缺陷[30] - 基准日至发出日未发生影响评价结论因素[30] - 报告期不存在影响内控有效性其他重大事项[31] - 保荐机构认为公司已建立有效内控体系[32]

募资情况 - 2020年8月3日获批首次公开发行股票，发行3333.3334万股，发行价30.72元/股，募资总额102400.00万元，净额92775.31万元[1] 项目投资 - 新建自动化仓库项目总投资13800.00万元，承诺投资12900.00万元，截至2023年底已投入9895.43万元[4] - 合肥智慧物流基地一期总投资25857.08万元，承诺投资同额，截至2023年底已投入24684.96万元[5] - 深圳研发中心项目总投资14829.23万元，承诺投资同额，截至2023年底无投入[5] - 补充流动资金项目总投资12000.00万元，承诺投资同额，截至2023年底已投入12000.00万元[5] 技改项目 - 2022年用20317.11万元募资用于南方智能仓库技改项目，一期改造面积约100000平米[5][6] - 截至2024年4月11日，技改项目资金余额6091.25万元，投资进度70.02%[6] - 决定将技改项目达预定可使用状态日期延至2024年12月31日，董监保均同意[6][9][10][11]

非经营性资金及关联资金 - 2023年期初余额683,785,399.72元[8] - 2023年累计发生额864,556,374.22元[8] - 2023年利息3,572,269.73元[8] - 2023年偿还额630,819,914.51元[8] - 2023年期末余额921,094,129.16元[8] 安徽海晨综保物流 - 2023年期初余额195,244,812.25元[7] - 2023年累计发生额112,989,325.22元[7] - 2023年偿还额60,000,000.00元[7] - 2023年期末余额248,234,137.47元[7] 常州海晨供应链 - 2023年往来资金利息3,443,911.45元[7]

会议情况 - 2023年董事会会议6次，股东大会会议2次[4] - 2024年将开展独立董事专门会议工作[7][9] 合规运营 - 2023年未发生违规担保、资金占用及重大关联交易[13][14] - 2023年募集资金存放和使用合规[17] 审计与制度 - 2023年聘请众华会计师事务所为审计机构[19] - 2023年审议通过《独立董事工作制度》[7]

投资情况 - 2021年12月30日公司以5000万元与君联资本等出资君联深运，占比3.3875%[2] - 已完成3500万元缴款，剩余待缴1500万元[3] - 转让1000万元投资份额，投资总金额变为4000万元，待缴500万元[3] 交易说明 - 转让构成关联交易，无需审议，不构成重大资产重组[3][4] - 投资出于财务目的，转让无重大影响[4] 后续安排 - 继续完成剩余出资义务，及时披露信息[5] 备查文件 - 公告备查文件为合伙权益转让合同[6]

募资情况 - 公司首次公开发行3333.3334万股，发行价30.72元/股，募资总额102400.00万元，净额92775.31万元[1] - 公司首次公开发行超募资金为27189.00万元[5] 项目投资 - 新建自动化仓库项目总投资13800.00万元，截至2023年12月31日已投入9895.43万元[5] - 合肥智慧物流基地一期建设项目总投资25857.08万元，截至2023年12月31日已投入24684.96万元[5] - 深圳研发中心项目总投资14829.23万元，截至2023年12月31日未投入[5] - 补充流动资金项目总投资12000.00万元，截至2023年12月31日已投入12000.00万元[5] 技改项目 - 公司将20317.11万元用于南方智能仓库技改项目建设[6] - 截至2024年4月11日，南方智能仓库技改项目资金余额6091.25万元，投资进度70.02%[7] - 南方智能仓库技改项目达到预定可使用状态日期延期至2024年12月31日[7] 决策事项 - 董事会、监事会、保荐机构均同意调整部分募投项目实施进度[10][11][12]

回购计划 - 公司计划12个月内以自有资金回购A股，金额3000 - 6000万元，回购价不超28.8元/股[3] 回购进展 - 截至2024年3月31日，首次回购300,000股，占总股本0.13%[4] - 最高成交价17.99元/股，最低成交价17.97元/股[4] - 成交总金额5,396,623元（不含交易费用）[4]

股份回购计划 - 公司计划12个月内以自有资金3000 - 6000万元回购股份[2] - 回购价格不超28.80元/股[2] 首次回购情况 - 2024年3月27日首次回购300,000股，占总股本0.13%[3] - 首次回购成交价17.97 - 17.99元/股[3] - 首次回购成交金额5,396,623元（不含费用）[3]

| 书等相符 | | | --- | --- | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | （六）业绩情况 | | | 现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）与公司高级管理人员进行沟通，了 | | | 解公司财务状况 | | | 1.业绩是否存在大幅波动的情况 否 | | | 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用 | | | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | 现场检查手段：（1）查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件；（2）查 | | | 阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。 | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | （八）其他重要事项 | | | 现场检查手段：（1）查阅《公司章程》、分红规划及披露情况；（2）查公司定期报告及三会资料；（3）与公 | | | 司高级管理人员进行沟通 | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 ...

培训信息 - 东方投行于2024年3月13日对海晨股份相关人员进行持续督导现场培训[2] - 参加人员包括控股股东、实际控制人等[3] 培训内容与效果 - 培训涵盖信息披露要求等规定，人员了解政策规定[4][6] - 人员认同规范运作重要性，称日常经营要依法规范[6] - 培训达到预期目标，效果良好[6]