安徽蓝盾光电子股份有限公司 2023 年度，安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律法规、规范性文件及《安徽蓝盾光 电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《安徽蓝盾光电子股份有 限公司监事会议事规则》（以下简称《监事会议事规则》）的相关规定，以维护 公司利益和股东利益为原则，积极、认真、严谨和勤勉地履行监督职责，对公司 经营活动中的重大决策和公司董事、高级管理人员的行为等进行了必要的监督， 促进了公司规范化运作，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将公司 监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023 年度，公司共召开 5 次监事会，所有会议的召集和召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律法规及《公司章程》的 有关规定，会议决议合法有效。会议召开情况如 ...

华龙证券股份有限公司 关于安徽蓝盾光电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为安 徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称"蓝盾光电"或"公司"）首次公开发 行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报 告进行了核查，具体情况如下： 纳入评价范围的主要单位包括：公司及合并报表范围内的子公司。纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、 企业文化、社会责任、采购业务、生产环节、销售业务、存货管理、资金管 理、财务管理、重大投资、对外担保、信息系统、研发管理、关联交易等。重 点关注的高风险领域主要包括：采购业务、销售业务、资金管理、财务管理 ...

内部控制情况 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额比例均为100%[5] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[36] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[37] 制度建设 - 修订《募集资金管理制度》《对外投资管理制度》等多项制度[21][24][27] - 制定采购、生产、销售等多方面管理制度[16][17][18][20] - 制定研发、关联交易等管理制度[26][27] 管理架构 - 董事会下设战略、审计委员会[8][29] - 设立部门负责信息披露与投资者沟通[28] 风险管控 - 重点关注采购、销售等多个高风险领域[5] - 建立有效风险评估体系，定期全面评估[14] 标准设定 - 明确财务报告内部控制缺陷评价定量和定性标准[31][32] - 明确非财务报告内部控制缺陷评价定量标准[34]

综合授信 - 公司及子公司申请综合授信额度不超11.06亿元[1] - 授信种类包括流动资金贷款等[1] - 申请综合授信额度有效期为三年，额度可循环滚动使用[2] 流程相关 - 2024年4月19日召开第六届董事会第十五次会议审议通过申请议案[1] - 董事会授权公司管理层办理授信相关手续[1]

培训安排 - 培训时间为2024年4月10日[1] - 培训地点在蓝盾光电会议室[1] - 参会人员包括董监高、控股股东等[1] 培训内容与效果 - 培训结合案例与法规，涵盖创业板规范运作等[2] - 使人员深入理解法规和业务规则[3] - 有助于提升公司规范运作水平[4]

安徽蓝盾光电子股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 经核查公司 2023 年度在任独立董事周亚娜女士、吕虹女士、曹春雷先生的 任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董 事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 特此公告。 安徽蓝盾光电子股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求， 就公司 2023 年度在任独立董事周亚娜女士、吕虹女士、曹春雷先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3297.00万股，每股发行价33.95元，募集资金总额111,933.15万元，净募集资金107,695.14万元[1] - 截至2020年8月11日，扣除相关费用后，募集资金108,944.49万元全部到位[2] - 截至2023年12月31日，募集资金总额1,119,331,500.00元，发行费用42,380,134.47元[3] 资金投入与使用 - 截至2023年12月31日，以前年度募集资金累计投入项目金额256,421,523.42元，2023年度直接投入146,118,458.85元[4] - 截至2023年12月31日，以前年度永久补充流动资金225,000,000.00元，2023年度为39,383,100.00元[4] - 截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金共计66,692.31万元[9] - 公司使用12207.19万元超募资金用于新厂区建设及高端分析测量仪器技改项目，使用26438.31万元超募资金永久性补充流动资金[23][24] - 2023年度募集资金总额为107695.14万元，本年度投入募集资金总额为18550.16万元，已累计投入募集资金总额为66692.31万元[27] 资金存储与管理 - 截至2023年12月31日，购买结构性存款452,000,000.00元，募集资金余额（银行存款）33,141,245.69元[4] - 2021 - 2023年，公司多次审议通过使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案，额度分别为不超过9亿元、7亿 + 4亿元、7亿 + 2亿元[11][12][13] - 截至2023年12月31日，公司各募集资金投资项目在不同银行账户存储金额合计33,141,245.69元[8] - 截至2023年12月31日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额合计45200万元[16] 收益凭证投资 - 联储证券【储金1号299期】收益凭证金额1000万元，预期年化收益3.50%[14] - 九州证券股份有限公司九州安享140期收益凭证金额2000万元，预期年化收益4.00%[14] - 国元证券尊享定制422收益凭证金额5000万元，预期年化收益3.00%[15] - 华安证券股份有限公司远扬鑫利43期浮动收益凭证金额5000万元，预期年化收益2.7% - 3.58%[15] 募投项目变更 - “研发中心及监测仪器生产基地建设项目”计划总投资21024.63万元，原实施主体为公司，原实施地点在铜陵市，变更后实施主体为安光环境，实施地点为合肥市[17] - 增加光达电子为“新厂区建设及高端分析测量仪器技改项目”实施主体[18] 募投项目进度 - 截至2023年12月31日，新厂区建设及高端分析测量仪器技改项目已使用资金8315.11万元，完成计划的68.12%[24] - 截至2023年12月31日，使用超募资金永久性补充流动资金26438.31万元，完成计划的100.00%[24] - 研发中心及监测仪器生产基地建设项目承诺投资总额21024.63万元，截至期末投资进度42.06%[27] - 大气环境综合立体监测系统及数据服务建设项目承诺投资总额25070.04万元，截至期末投资进度6.15%[27] - 运维服务体系建设项目承诺投资总额4954.97万元，截至期末投资进度71.75%[27] - 补充营运资金项目承诺投资总额18000.00万元，截至期末投资进度100.00%[27] - 永久性补充流动资金承诺投资总额26438.31万元，截至期末投资进度100.00%[27] 项目风险与展望 - 多个募投项目达到预定可使用状态日期延长至2024年12月31日[28] - 公司2020 - 2022年立体监测业绩低于预期，2023年度订单量未突破性反弹[28][29] - 若2024 - 2025年度立体监测项目订单量和过去三年持平，项目实际收益与原预计收益差异大[29] - 公司认为项目实施必要性和可行性较小，项目存在继续延期、变更用途或被终止风险[29]

业绩总结 - 2023年度营收64,299.34万元，同比降15.83%[2] - 2023年净利润4,198.11万元，同比降39.61%[2] - 报告期末资产总额254,525.08万元，同比降6.13%[2] - 2023年基本每股收益0.32元，同比降39.62%[2] 未来展望 - 2024年董事会履职维护股东利益，提升信披质量[11] - 2024年董事会加强自身建设，完善治理与风控[11]

业绩相关 - 公司首次公开发行3297万股，每股发行价33.95元，募集资金总额111933.15万元，净额107695.14万元[1] 项目进展 - 截至2023年12月31日，“研发中心及监测仪器生产基地建设项目”累计投入8842.72万元，投资进度42.06%[4] - 截至2023年12月31日，该项目购置设备用于产业化生产线金额为117.952万元[4][5] 项目调整 - 终止产业化生产线投入，将未使用的11392.498万元投入产业园基地[6] - 产业园基地投资和拟使用募集资金增至21024.63万元，建筑面积新增36514.55㎡[6] - “研发中心及监测仪器生产基地建设项目”预定可使用状态日期延期至2025年3月31日[1][7] - 该项目工程建设投资从8537.60万元增至16370.27万元，设备购置费从10470.50万元减至3189.79万元[8] 未来展望 - 公司制定“三年产品研发规划”，计划将合肥产业园基地打造成第二发展中心[11] 决策相关 - 第六届董事会第十五次会议、监事会第十三次会议审议通过相关议案，变更事项需提交2023年度股东大会审议[14][15] - 保荐机构认为变更事项符合规定，无异议[15]

独立董事履职 - 2023年独立董事应参加董事会5次，均亲自出席[5] - 2023年独立董事出席股东大会2次[5] - 2023年独立董事在多次董事会会议发表独立意见[8] 公司治理 - 2023年召开4次审计委员会、1次薪酬与考核委员会会议，无无故缺席[6] - 2023年制定独立董事专门会议制度并审议对外投资[7] 公司运营 - 2023年未发生应披露关联交易，按时披露多份报告[13][14] - 2023年未更换会计师事务所，续聘中证天通[16] - 制订《董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》获通过[17]