兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：上能电气 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：唐涛 联系电话：025-84661585 | | | | | 保荐代表人姓名：毛祖丰 联系电话：025-84661585 | | | | | 现场检查人员姓名：唐涛 | | | | | 现场检查对应期间： 2024 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 17 日-20 日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不 适 | | | | | 用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、监事会、股东 | | | | | 大会会议资料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有公 | | | | | 司股份的变动情况。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | ...

兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 2024 年持续督导培训情况报告书 为了进一步提高上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）上 市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司（以下简称"兴 业证券"或"我公司"）特对上能电气进行了相关培训。现将培训情况汇报如下： | 培训时间 | 2024 | 年 | 12 | 月 | 20 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 无锡市惠山区上能电气会议室、结合远程培训与自学 | | | | | | | 培训主题 | 创业板上市公司规范运作、内幕信息管理等 | | | | | | | 培训讲师 | 唐涛 | | | | | | | 参训人员 | 上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、中高层管理人员 | | | | | | 一、 培训主要内容 本次培训重点介绍了上市公司股票增减持、内幕信息管理等规定，同时对相 关人员的提问进行了现场解答与交流。 保荐代表人（签字）： 唐涛 保荐代表人（签字）： 毛祖丰 兴业证券股份有限公司 二、 培训效果情况 本次培训期间 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-075 上能电气股份有限公司 关于公司部分董事、高级管理人员减持公司股份的 预披露公告 公司持股 5%以上股东、副董事长段育鹤，董事、高级管理人员李建飞、陈运萍， 高级管理人员杨春明保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、持有上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）股份 31,879,031 股（占 剔除公司回购股份数后的总股本比例的 8.89%）的持股 5%以上股东段育鹤先生计 划在本公告披露之日起十五个交易日后的 3 个月内通过集中竞价方式或大宗交 易方式减持本公司股份不超过 6,375,800 股（占剔除公司回购股份数后的总股 本比例的 1.78%）。若在减持期间，公司有送股、资本公积金转增股本等股份变 动事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整。 2、持有公司股份 8,734,912 股（占剔除公司回购股份数后的总股本比例的 2.44%）的公司董事、高级管理人员李建飞先生计划在本公告披露之日起十五个 交易日后的 3 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-074 上能电气股份有限公司 特别提示： 1、本次归属的限制性股票上市流通日：2024 年 12 月 25 日，本次归属的限 制性股票不设限售期。 2、本次归属的限制性股票上市流通数量：9.8626 万股，占公司目前总股本 的 0.0274%。 3、本次归属的限制性股票人数：4 人。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日召开了第 四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》， 现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本次激励计划简述 公司于 2022 年 8 月 19 日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九 次会议，于 2022 年 9 月 8 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案。 1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-071 上能电气股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经监事会审议，认为公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第二个归属期归属条件已经成就，本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》 《上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定， 激励对象的归属资格合法、有效。因此，监事会同意公司 2022 年限制性股票激 励计划第一批预留授予部分第二个归属期归属名单并出具相应核查意见，同意公 司为满足条件的激励对象办理第一批预留授予部分第二个归属期归属相关事宜。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第二个归属期符合归属条件的 公告》。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议通知 已于 2024 年 12 月 10 日通 ...

限制性股票数据 - 限制性股票拟归属数量（调整后）为9.8626万股，占目前公司总股本的0.0274%[2] - 归属价格（调整后）为23.79元/股[2] - 授予数量（调整前）为470.00万股，占激励计划草案公告日公司股本总额的1.98%[4] - 首次授予限制性股票377.80万股，占激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予数量总额的80.38%[4] - 预留授予限制性股票92.20万股，占激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次授予权益总额的19.62%[4] - 第一批预留授予价格（调整前）为34.24元/股[4] 激励对象数据 - 首次授予激励对象总人数为171人[5] - 第一批预留授予部分激励对象总人数为5人[5] - 第二批预留授予部分激励对象总人数为2人[5] 归属比例数据 - 第一期归属权益数量占授予权益总量的比例为40%，第二期为30%，第三期为30%[7] - 2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第二个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例为30%[19] - 本次归属限制性股票数量占获授的限制性股票数量的比例为30%[24] 价格与数量调整 - 2023年7月19日，第二批预留部分授予数量调整为8.5763万股，授予价格由34.24元/股调整为23.89元/股[13] - 2023年9月14日，作废处理不得归属的限制性股票48.3131万股及2859股[14] - 2024年8月28日，授予价格由23.89元/股调整为23.79元/股[15] - 2024年9月18日，作废部分已授予尚未归属的限制性股票8576股[16] 归属相关事项 - 2024年12月13日，董事会同意为第一批预留授予部分第二个归属期4名激励对象办理归属事宜[18] - 第一批预留授予部分第二个归属期为2024年12月13日至2025年12月12日[19] - 第一批预留授予部分第二个归属期可归属数量（调整后）为9.8626万股，占目前公司总股本的0.0274%[23] - 第一批预留授予部分归属人数为4人[23] - 第一批预留授予部分授予价格（调整后）为23.79元/股[23] 业绩数据 - 2023年度营业收入为49.326631447亿元，较2021年增长351.55%[22] - 以2021年营业收入为基数，2023年营业收入增长率目标不低于100%[21] - 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率目标不低于60%[22] 考核数据 - 公司层面归属比例达100%[22] - 第一批预留授予部分4名激励对象考核中，2人为A，2人为B，本期个人层面归属比例均为100%[22] 其他数据 - 第一批预留授予部分授予日为2022年12月12日[23]

激励计划 - 公司监事会核查2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第二个归属期归属名单[1] - 4名激励对象符合相关条件[1] - 监事会同意归属名单并为4人办理9.8626万股第二类限制性股票归属事宜[2]

激励计划会议 - 2022年9月8日召开临时股东大会审议通过激励计划议案[5] - 2024年12月13日召开董事会、监事会、独立董事会议同意归属事项[5][6] 业绩考核要求 - 2022 - 2024年分三个归属期，各有营收或净利润增长要求[13] 业绩数据 - 2021年度营收1092374265.79元，2023年度为4932663144.70元[17] - 2023年度营收增长率为351.55%[17] 归属情况 - 4名激励对象可归属9.8626万股，归属比例100%[17] - 公司本次归属条件已成就，尚需办手续和披露信息[18]

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-070 上能电气股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次会议通知 已于 2024 年 12 月 10 日通过邮件的方式送达。会议于 2024 年 12 月 13 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事 及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的召开 符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部 分第二个归属期符合归属条件的议案》 上述议案已经公司第四届董事会独立董事专门会议第三次会议及公司第四 届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。 经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司 2022 年限制性股票 ...

上能电气供货协议相关 - 11月20日上能电气正式签署沙特PIF四期2.6GW光伏逆变器供货协议项目是沙特阿拉伯国家可再生能源计划中的大型光伏项目[1] - 供货协议涵盖哈登和阿勒胡沙比两个子项目总供货量2.6GW哈登项目供货1GW阿勒胡沙比项目供货1.6GW[1] - 项目将采用上能电气8.8MW集中式逆变升压一体机可适应恶劣环境保障电站发电收益[1] 中东光储市场及上能电气布局相关 - 中东光储市场自2016年沙特提出“2030愿景”后周围邻国制定相关计划迎来爆发式增长[2] - 上能电气是我国光伏逆变器老将2018年首个海外逆变器工厂在印度班加罗尔投产并布局全球主要光伏市场[2] 上能电气业绩相关 - 2023年公司逆变器出货量达23.47GW同比增长133%全球出货量排名第四出货量连续11年保持全球前十[2] - 2022年2023年公司营业收入分别为23.39亿元49.33亿元同比增长114% 111%连续两年翻倍增长[2] - 2024年前三季度公司营业收入30.69亿元同比下降7.3%归母净利润3.02亿元同比增长44.82%[2] 中东光伏逆变器出口及上能电气市场份额相关 - 2024年1 - 7月对沙特逆变器出口额1.16亿美元增速694%[3] - 沙特大型光伏电站招投标加速上能电气地面电站经验丰富有价格优势有望提升市场份额[3]