董事会换届 - 公司第三届董事会由7名董事组成，任期三年[1] - 2024年1月5日召开第二届董事会第十八次会议审议换届议案[1] - 换届事项需提交2024年第一次临时股东大会审议[1] 股东持股 - 曹宇中持股44,382,028股[7] - 刘翔雄持股46,055,200股[8] - 赵泽明持股56,982,900股[10] - 徐彩英持股2,328,000股[12] 独立董事 - 彭连超、顾月勤、葛霞青已取得任职资格证书[4] - 三人截至公告披露日未持股，无关联及负面情形[13][14][16]

董事会提名 - 公司董事会提名彭连超为第三届董事会独立董事候选人[2] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][23] - 被提名人近十二个月及三十六个月内无违规情形[27][31][33] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[36] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[37] 声明责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[37] - 提名人授权报送声明内容，承担相应法律责任[37]

会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[3] - 需具有独立法人资格等多项资格[3] - 聘用期一年，期满可续聘且无需重新招标[8] 评价与监督 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[14] 更换与违规处理 - 更换应在选聘结束一月内向证券监管机构报送说明[12] - 违规造成严重后果报告董事会处理[15] 制度实施 - 本制度经股东大会审议通过后实施，修改亦同[19]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会1月22日14:30召开[2] - 股权登记日为2024年1月15日[6] - 登记时间为2024年1月22日8:30 - 14:00[13] 投票信息 - 网络投票时间为1月22日9:15 - 15:00（不同系统有细分时段）[3] - 投票代码为350809，投票简称为华辰投票[20] 提案选举信息 - 提案1、2、3分别选举4名非独立董事、3名独立董事、2名非职工代表监事[9] - 提案6、7需出席股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 非独立董事选举票数=有表决权股份总数×4[21] - 独立董事选举票数=有表决权股份总数×3[22] - 监事选举票数=有表决权股份总数×2[24]

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》和《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"））及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法 律法规、监管规定以及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上 ...

独立董事提名 - 顾月勤被提名为华辰精密装备第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不持股或任职特定股东[22][23][21] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[37] - 在公司连续任职不超六年[38] - 具备相关知识和经验[18] - 通过提名委员会资格审查[2] - 不存在不得任职情形，符合法规[3][4]

独立董事提名 - 葛霞青被提名为华辰精密装备第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[22][23] - 具备上市公司运作知识，有五年以上相关经验[18] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[37] - 在公司连续担任独立董事未超六年[39] 合规情况 - 最近三十六个月无刑事处罚、行政处罚等不良记录[31][34][35] - 过往任职未因未出席会议被提请撤换且未满十二个月[36]

募集资金情况 - 公司公开发行3923.00万股，发行价18.77元，募资7.36亿元，净额6.78亿元[1] - 2022年调减两项目募资8000万元用于“研发中心扩建项目”[3] - 募投项目承诺投资6.84亿元，调整后6.78亿元[3] 项目进展与延期 - 截至2023年11月30日，两项目分别投入3688.34万元、1438.26万元[3] - “智能化磨削设备生产项目”延期至2025年6月，“研发中心扩建项目”延期至2024年12月[5] - 延期因国际局势致设备和零部件供应短缺[6] 决策与影响 - 2024年1月5日董事会通过募投项目延期议案[8] - 独立董事、监事会及保荐机构均同意延期[9][10][11] - 延期不会对公司正常经营造成重大影响[7]

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-011 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人彭连超作为华辰精密装备（昆山）股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由董事会提名为华辰精密装备（昆山）股份有限公 司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华辰精密装备（昆山）股份有限公司第二届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规 ...

广发证券股份有限公司 1 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2228 号）核准，公司公开发行不超 过 3,923 万股普通股，由广发证券股份有限公司受托承销。公司实际发行普通股 39,230,000 股，每股发行价为 18.77 元，募集资金总额 736,347,100.00 元，扣除 各类发行费用人民币 58,791,831.93 元后，募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元，上述资金已经到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其 出具信会师报字[2019]第 ZA15828 号验资报告。 使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理之 核查意见 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"华辰装备"或"公司"） 于 2024 年 1 月 5 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十六次会 议，审议通过《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的 议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含本数）和闲置自 有资金不超过人民币 100,000 万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产 ...