2023 年度持续督导培训工作的情况报告 东兴证券股份有限公司关于 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作的情况报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"、"保荐机构"）作为东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"宇瞳光学"、"公司"）持续督导的 保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定等有关规定，对宇瞳光学部分董事、监事、高级管理人员、中层以上 管理人员、控股股东代表、实际控制人等进行了现场培训。现将培训情况报告如 下： 一、培训时间 2023 年 12 月 22 日。 二、培训地点 宇瞳光学公司会议室。 三、培训对象 宇瞳光学部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员、控股股东 代表、实际控制人等人员参加了现场培训。 现场培训后，东兴证券向宇瞳光学提供了讲义课件及相关学习资料，提请 公司转发至其他因故未参加培训的人员，以供自学。 本期，东兴证券围绕《证监会进一步规范股份减持行为》《关于进一步规范 股份减持行为有关事项的通知》等内容对培训对象进行了培训，进一步强化了培 训对象对相关内容的理解与掌握，从而帮助宇瞳光学进一步提高 ...

现场检查报告 东兴证券股份有限公司 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇瞳光学 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王华 联系电话：010-66555253 | | | | | 保荐代表人姓名：丁慧 联系电话：010-66555253 | | | | | 现场检查人员姓名：王华、吴梅山、梁勇 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 22 日至 12 月 25 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司"三会"议事规则及会议资料等资料； | | | | | 与公司相关负责人等进行沟通等。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出 ...

财务表现 - 2023年前三季度营业收入149,133万元，同比增长9.72% [9] - 2023年前三季度归母净利润4,148万元，同比下降56.33% [9] - 2023年Q3营业收入55,955万元，环比增长7.38% [10] - 2023年Q3归母净利润1,455万元，环比下降12.97% [10] - 2023年前三季度毛利率18.99%，同比下降5.49个百分点 [9] - 2023年Q3毛利率18.22%，环比下降0.83个百分点 [11] 业务发展 - 安防业务二季度开始逐渐恢复，预计保持稳健小幅增长 [11] - 车载光学产品增长较快，HUD光学件已批量出货并获得多个客户定点 [11] - 激光雷达光学组件产品获得客户定点并开始少量供货 [11] - 收购奥尼光电100%股权，拓展微单镜头、电影摄影镜头等新领域 [11] - 红外镜头、医疗镜头、XR镜头等新产品正在积极推进 [11] 成本费用 - 2023年前三季度财务费用3,919万元，同比增长86.84% [9] - 2023年Q3财务费用1,659万元，环比增长70.86% [11] - 2023年前三季度研发费用8,133万元，同比下降18.77% [9] - 2023年Q3研发费用2,554万元，环比下降22.16% [11] 未来展望 - 产品价格预计Q4止跌企稳 [11] - 2024年收入预计增长，影响因素包括安防复苏、车载产品放量等 [12] - 车载镜头、HUD、激光雷达光学产品有望实现较快增长 [12] - 奥尼光电并表将贡献业绩 [12]

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于回购公司股份实施结果暨股份变动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日分别 召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购 发行在外的部分 A 股普通股，用于实施员工持股计划或股权激励计划。回购资金总额为 不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）；回购价格为不超过 21.00 元/股（含）；回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司于 2023 年 9 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开 第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和 正常生产经营的前提下，使用不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险的现金管理产品。在上述额度范围 内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容 详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-083）。 ...

关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日分别 召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购 发行在外的部分 A 股普通股，用于实施员工持股计划或股权激励计划。回购资金总额为 不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）；回购价格为不超过 21.00 元/股（含）；回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2023 年 9 月 27 日、2023 年 9 月 28 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《回购报告书》（公告编号：2023-073）、《关于首次回 购公司股份的公告》（公告编号：2023-075）、《关于回购股份比例达到 1% 暨回购股 份进展公告》（公告编号：2023-076）等相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于全资子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 10 月 25 日召开 第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于向全资子公司增资的议案》。具体内容详 见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向全资子公司增资的公告》 （公告编号：2023-086）。 2023 年 11 月 1 日 公司名称：东莞市宇承科技有限公司 统一社会信用代码：91441900MAC9UF0E6W 注册资本：人民币壹亿元 公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) 成立日期：2023 年 02 月 18 日 营业期限：2023 年 02 月 18 日至长期 法定代表人：张品光 住所：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号 1 栋 9 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设 和正常生产经营的前提下，使用不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险的现金管理产品。在上述额度范 围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内 容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-083）。 公司使用闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事项公告如下： 受托方 产品名称 金额 （万元） 起息日 到期日 预期年化收 益率 产品类型 资金来源 东兴证券 股份有限 公司 质押式报价回 购产品（兴鑫 宝） 250 2023 年 10 月 30 日 2023 年 10 月 31 日 2.20% 固定利率 募集 资金 东兴证券 股份有限 公司 质押式报价回 ...

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为5.595亿元人民币，同比增长27.65%[6] - 年初至报告期末营业收入为14.913亿元人民币，同比增长9.72%[6] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为1454.75万元人民币，同比增长16.80%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4148.06万元人民币，同比下降56.33%[6] - 营业总收入同比增长9.7%至14.91亿元，上期为13.59亿元[26] - 净利润同比下降49.2%至4974.8万元，上期为9790.4万元[26][27] - 归属于母公司股东的净利润同比下降56.3%至4148.1万元[27] - 基本每股收益同比下降55.7%至0.1278元[28] 成本和费用（同比环比） - 税金及附加同比增长116.72%至675.73万元，主要因应交附加税费增加[12] - 财务费用同比增长86.84%至3919.08万元，主要因利息支出增加[12] - 财务费用同比增长86.7%至3919.1万元，主要因利息费用增长70.8%至4183.7万元[26] - 研发费用同比下降18.7%至8133.2万元[26] - 信用减值损失同比恶化126.65%至-156.78万元，主要因计提坏账准备增加[12] - 资产减值损失同比改善322.54%至568.59万元，主要因转销存货跌价准备[12] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长11.4%至2.05亿元[28] - 支付的各项税费同比增长131.57%至5933.04万元[13] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.174亿元人民币，同比增长14.20%[6] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长14.2%至3.17亿元[28] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降0.6%至13.95亿元[28] - 收到的税费返还同比增长10.4%至2733.6万元[28] - 投资活动产生的现金流量净额同比改善39.3%至-3.08亿元[29] - 购建固定资产等长期资产支付现金同比下降24.8%至3.09亿元[29] - 筹资活动现金流入同比增长64.3%至13.48亿元[29] - 现金及现金等价物净增加额同比增长150.0%至5.36亿元[29] - 期末现金及现金等价物余额同比增长95.0%至8.04亿元[29] - 投资支付的现金同比减少100%至0元，因无对外投资[14] - 吸收投资收到的现金同比减少100%至0元，因无吸收投资[14] - 收到其他与筹资活动有关的现金同比增长5374.93%至5.98亿元，主要因发行可转换债券[14] - 偿还债务支付的现金同比增长168.44%至7.27亿元[14] 资产和负债变动 - 货币资金期末余额为8.59亿元人民币，较年初增长175.79%[10] - 货币资金从年初3.11亿元增长至8.59亿元，增幅达176%[22] - 应收账款从5.15亿元增至5.95亿元，增长15.5%[22] - 存货从7.20亿元降至6.58亿元，减少8.6%[22] - 应收款项融资从1.72亿元降至1.03亿元，减少40.2%[22] - 投资性房地产期末余额为2.256亿元人民币，较年初增长55.95%[10] - 投资性房地产从1.45亿元增至2.26亿元，增长56%[22] - 在建工程期末余额为1.663亿元人民币，较年初下降33.42%[10] - 在建工程减少33.4%至1.66亿元[23] - 其他非流动资产期末余额为1.251亿元人民币，较年初增长430.36%[10] - 短期借款增长5.8%至9.83亿元[23] - 应付债券新增4.41亿元[23] - 资产总额增长14.2%至48.81亿元[23] - 所有者权益合计增长11.7%至21.21亿元[24] 政府补助和投资收益 - 年初至报告期末政府补助为1325.67万元人民币[8] - 其他收益同比增长33.74%至1296.20万元，主要因政府补助增加[12] 融资和筹资活动 - 可转换公司债券发行获批，募集资金不超过6亿元[21] 股权激励和限售股变动 - 张晶光期末限售股数为3379.79万股，本期解除限售27万股[19] - 姜先海解除限售360.51万股，期末限售股数为1081.53万股[19] - 林炎明本期增加限售505.96万股，期末限售股数增至694.21万股[20] - 其他股权激励对象解除限售381.05万股，期末限售股数为727.44万股[20]

东兴证券股份有限公司 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司（简称"宇瞳光学"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定文件的要求，经审 慎核查，就宇瞳光学本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号），公 司向不特定对象发行 600.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金 总额为人民币 60,000.00 万元，扣除发行费用人民币 1,124.97 万元（不含税）， 实际募集资金净额为人民币 58,875.03 万元。 上述资金到位情况已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出 ...