| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 可转换公司债券持有比例变动达10%的公告 控股股东、实际控制人周洪亮先生及其一致行动人周洪军先生保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、可转换公司债券发行情况 2023 年 11 月 21 日 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225 号《关于同意安福县海能 实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意，安福县 海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 13 日向不特定对象发 行 6,000,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币 60,000.00 万元。经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌 上市交易，债券简称为"海能转债"、债 ...

调研基本信息 - 调研时间为2023年11月14日下午14:00 [2] - 调研地点在东莞市大岭山镇东康路22号办公楼一楼会议室 [2] - 参与单位有民生证券、浙商资管等多家机构 [2] - 上市公司接待人员为董事、董事会秘书韩双女士和证券部助理殷倩雯 [2] 新能源业务情况 - 新能源业务分户外储能和家用储能两大类产品 [2] - 户外储能有十个左右客户完成样品测试及小量订单，产品型号300W到3000W [2] - 家用储能目标市场在海外，在南非、尼日利亚、澳洲分别成立销售公司 [2] 家用储能销售渠道 - 有与代理商合作和直接进入小型零售商或安装商两种渠道，不同地区方式不同 [3] 储能产品客户与业绩影响 - 户外储能十个左右客户9月完成样品测试，10月下小量订单，目前对业绩影响不大 [3] 转债转股价格修正 - 如再次触发“海能转债”转股价格向下修正条件，由董事会决议是否下修，以公告为准 [3] 客户粘性 - 公司与客户建立长期信任关系不易打破，与主要客户关系良好，不依赖主要客户 [3] 信号适配器产品毛利率 - 自主研发，紧跟新技术标准，性能可靠功能稳定，客户认可度高，高度定制化，型号多，单个订单订货数量不大，毛利率较高 [3] 越南情况 - 越南有3000人左右，产线设置有弹性，产能规模可为产品供应提供保障 [3] Lightning接口替换与MFi业务模式 - 接口替换对公司业绩无较大影响，涉及该认证产品通过MFi认证后以ODM形式供应给客户 [4]

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分可转换公司债券 解除质押的公告 公司控股股东、实际控制人周洪亮先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、 实际控制人周洪亮先生的通知，获悉其所持有公司的部分可转换公司债券（以下 简称"可转债"）解除质押，具体事项如下： | | | 占公司可 | 剩余质押可 | 剩余质押数 | 剩余质押数量 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 持有数量 | 转债剩余 | | 量占其所持 | 占公司可转债 | | | | | 转债数量 | | | | | (张) | 数量比例 | | 可转债比例 | 剩余数量比例 | | | | （%） | （张） ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于持股5%以上股东可转换公司债券 解除质押的公告 持股 5%以上股东周洪军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到持股 5%以上 股东周洪军先生的通知，获悉其所持有公司的可转换公司债券（以下简称"可转 债"）已经全部解除质押，具体事项如下： 一、股东可转债质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 大股东及其 | 本次解除质 押数量(张) | 占其所持可 转债数量比 | 占公司可 转债剩余 | 质押起 始日 | 解除质押 日期 | | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 一致行动人 | | 例 | 数量比例 ...

公司业务概况 - 新能源业务分为户外储能和家用储能，户外储能产品从300W到3000W已开发完成，主要面向现有客户 [2] - 家用储能在南非、尼日利亚、澳洲成立了销售公司，提供本地服务 [3] 海外市场前景 - 海外储能库存需周期消化，长期看好南非、欧洲、澳洲市场 [3] - 户外储能在海外有两种销售模式：代理商合作和直接进入小型零售商或安装商 [3] 生产与员工管理 - 员工人数根据订单情况调整，今年趋势为前低后高 [3] - 越南海阳厂区建设有序推进，预计明年底分批次投产 [3] 海外投资审批 - 越南投资流程包括土地租赁、投资许可、营业执照、建设许可、环保许可和消防许可等 [3] - 国内审批已完成发改委和商务局的审批 [3]

| 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所持可 转债数量比 | 占公司可 转债剩余 | 质押起 | | 解除质押 | | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 押数量(张) | 例 | 数量比例 | 始日 | | 日期 | | | | | | 一致行动人 | | | | 2023年 | | 2023 | | 年 | 民生理 | | 周洪军 | 是 | 172,500 | 49.52% | 2.88% | 5 月 | 10 | 10 | 月 | 27 | 财有限 | | | | | | | | | | | | 责任公 | | | | | | | 日 | | | 日 | | | | | | | | | | | | | | 司 | | 合计 | - | 172,500 | 49.52% | 2.88% | - | | | - | | - | | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | ...

营业收入与净利润变化 - 本报告期营业收入540,748,702.94元，同比减少19.12%；年初至报告期末为1,404,590,882.49元，同比减少25.62%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润40,182,097.23元，同比减少65.25%；年初至报告期末为107,713,714.22元，同比减少64.46%[5] - 营业总收入14.05亿元，较上期18.88亿元下降25.62%[29] - 营业利润1.06亿元，较上期3.46亿元下降69.31%[32] - 利润总额1.07亿元，较上期3.43亿元下降68.82%[32] - 净利润1.08亿元，较上期3.03亿元下降64.59%[32] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产3,112,070,756.81元，较上年度末增长14.88%；归属于上市公司股东的所有者权益1,708,202,821.89元，较上年度末增长9.39%[5] - 公司资产总计31.12亿元，较上期27.09亿元增长14.87%[26][28] - 公司所有者权益合计17.08亿元，较上期15.62亿元增长9.35%[28] 部分资产项目变化 - 交易性金融资产从年初的752,107.59元降至期末的0元，变动幅度 -100%[10] - 预付款项从年初的7,786,072.16元增至期末的12,649,060.57元，增长62.46%[10] - 在建工程从年初的4,505,626.50元增至期末的116,276,000.12元，增长2480.68%[10] - 2023年9月30日货币资金为789,833,851.19元，1月1日为771,957,227.53元[25] - 2023年9月30日应收账款为500,129,968.10元，1月1日为414,662,868.22元[25] - 在建工程1.16亿元，较上期450.56万元增长2479.71%[26] 费用变化 - 销售费用年初至报告期末发生额62,931,004.72元，同比增长30.33%[13] - 研发费用年初至报告期末发生额125,507,961.78元，同比增长31.00%[13] - 财务费用年初至报告期末为 -2,652,273.40元，同比增长92.47%[13] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 -16,415,155.07元，同比减少104.44%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为 -16,415,155.07 元，上期为 369,881,332.01 元，变动率 -104.44%[15] - 投资活动产生的现金流量净额为 -169,162,569.53 元，上期为 -53,925,145.64 元，变动率 213.70%[15] - 筹资活动产生的现金流量净额为 188,980,764.44 元，上期为 -178,220,262.22 元，变动率 206.04%[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1,325,762,252.07元，上期为1,996,647,991.93元[35] - 收到的税费返还为68,601,418.16元，上期为131,187,304.91元[35] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 16,415,155.07元，上期为369,881,332.01元[35] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 169,162,569.53元，上期为 - 53,925,145.64元[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为188,980,764.44元，上期为 - 178,220,262.22元[36] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为15,847,711.59元，上期为27,009,022.47元[36] - 现金及现金等价物净增加额为19,250,751.43元，上期为164,744,946.62元[36] - 期末现金及现金等价物余额为677,258,649.93元，上期为429,118,144.08元[36] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为 13,132 人，表决权恢复的优先股股东总数为 0 人[17] - 周洪亮持股比例 49.41%，持股数量 113,400,000 股，质押 55,200,000 股[17] - 周洪军持股比例 5.73%，持股数量 13,140,000 股，质押 10,500,000 股[17] - 李伟雄持股比例 4.08%，持股数量 9,355,199 股[17] - 周洪亮期初限售股数 56,700,000 股，本期增加 28,350,000 股，期末限售股数 85,050,000 股[23] 其他综合收益与每股收益 - 其他综合收益的税后净额1518.25万元，较上期2400.13万元下降36.74%[32] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为122,896,224.22元，上期为327,104,784.87元[33] - 基本每股收益为0.4710元，上期为1.3137元；稀释每股收益为0.4710元，上期为1.3137元[33] 营业成本变化 - 营业总成本12.88亿元，较上期15.44亿元下降16.57%[29]

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次会 议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场会议方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件的方式发出。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 本次会议由监事会主席刘洪涛先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》和《安福县海能实业股份有限公司章程》的有关规定，会议合法 有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下 决议： 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 特此公告。 安福县海能实业股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 27 日 公司 2023 年第三季度报告 ...

（2023 年 10 月） 第一章 总则 安福县海能实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一条 为强化安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《安福县海能实 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定《安福县海能实业股份 有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"本议事规则"）。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告审计委 员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五 ...

安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会 委员的议案》，同意对公司第四届董事会审计委员会部分委员进行调整。现将具 体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理结构， 充分发挥专门委员会在上市公司治理中的作用，公司董事、董事会秘书韩双女士 向公司董事会申请辞去公司第四届董事会审计委员会委员职务。上述申请自董事 会收到之日生效。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2023-075 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于调整第四届董事会审计委员会委员的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 特此公告。 安福县海能实业股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 27 日 为保障审计委员会的正常 ...