（2023 年 10 月） 第一章 总则 安福县海能实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一条 为强化安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《安福县海能实 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定《安福县海能实业股份 有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"本议事规则"）。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告审计委 员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五 ...

安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会 委员的议案》，同意对公司第四届董事会审计委员会部分委员进行调整。现将具 体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理结构， 充分发挥专门委员会在上市公司治理中的作用，公司董事、董事会秘书韩双女士 向公司董事会申请辞去公司第四届董事会审计委员会委员职务。上述申请自董事 会收到之日生效。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2023-075 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于调整第四届董事会审计委员会委员的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 特此公告。 安福县海能实业股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 27 日 为保障审计委员会的正常 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2023-072 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2、审议通过《关于修订<董事会审计委员会议事规则>的议案》 一、董事会会议召开情况 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次会 议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场和通讯结合的方式召开。会议通知 已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。公司应参加会议董事 7 人，实际 参加会议董事 7 人，以通讯表决方式出席会议 4 人。董事何业军、郭晓丹、王义 华、邱添明以通讯表决的方式参加本次会议。本次会议由公司董事长周洪亮先生 主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序符合《中华 人民共和国公司法》和《安福县海能实业股份有限公司章程》的有关规定，形成 的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记 ...

4、转股期限：2023 年 10 月 19 日至 2029 年 4 月 12 日 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2023-071 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于"海能转债"开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300787 证券简称：海能实业 2、债券代码：123193 债券简称：海能转债 3、转股价格：21.74 元/股 5、转股股份来源：新增股份 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌上市交易， 债券简称为"海能转债"、债券代码为"123193"。 （三）可转债转股期限 本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 19 日）起满六个月 后的第一个交易日（2023 年 10 月 19 日）起至可转债到期日止（2029 年 4 月 12 日）（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交 ...

公司基本信息 - 证券代码 300787，证券简称海能实业；债券代码 123193，债券简称海能转债 [1] - 公司为安福县海能实业股份有限公司 [2] 业绩说明会信息 - 活动类别为业绩说明会，于 2023 年 9 月 25 日下午 16:30 - 17:30 采用网络文字交流方式召开，地点为价值在线（http:www.ir-online.cn），接待人员有董事长周洪亮等 [2] 业务相关 应对汇率波动 - 通过远期结售汇业务锁定利润率，根据汇率情况与客户协商调整价格 [2] 储能业务进展 - 江西电芯工厂年底竣工并进行设备安装调试，预计明年上半年电芯产出；东莞工厂便携储能产品以 ODM 形式提供给客户，已有约十个客户完成样品测试及小量订单；家用储能及逆变器正进行广泛测试及代理商接洽，将成立南非、澳洲及欧洲运营服务公司 [3] 智能家居业务 - 包括智能安防、智能清洁、智能宠物生活等产品，以 ODM 形式供应给客户 [3] 经营状况与订单 - 目前经营状况正常，客户订单稳定；无法对四季度订单做出准确判断 [3][4] 产品线规划 - 在电子部品、智能产品及储能产品三个产品线发力，降低单一产品线风险，实现持续增长 [3] 合作情况 - 产品以 ODM 形式供应给零售市场及企业客户，未与华为、苹果直接合作 [4] 并购计划 - 积极寻求有价值的并购，目前暂无合适标的 [5] 财务相关 业绩下降原因 - 2023 年半年度净利润下降，原因包括消费类电子行业景气度下行、海外客户去库存、加大新产品研发投入及业务人员规模扩大和商务拓展投入增加 [4] 应收账款情况 - 2023 年 6 月 30 日中报显示，持有外币金融资产和外币金融负债折算成人民币金额应收账款约 3.887 亿元，半年度报告披露了期末余额前五名的应收账款情况，均为大客户尚未到期的应收账款，客户回款情况良好 [4] 业绩预告发布时间 - 预计 10 月 18 日前发布三季度业绩预告 [4][5] 股东相关 股东人数 - 截至 9 月 20 日股东总户数为 12935 户 [3] 增减持计划 - 董事长短期内暂无增减持股份计划；未收到大股东减持计划通知 [4]

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2023-070 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于持股5%以上股东及其一致行动人 减持股份计划期限届满暨实施情况的公告 1. 减持股份来源：证券非交易过户的股份(含公司资本公积金转增股本而相 应增加的股份) 2.股东减持股份情况 李伟雄先生在 2023 年 6 月通过大宗交易的方式累计减持 322.63 万股，占公 司总股本比例的 1.4058%，占剔除公司回购专用账户 2,369,900 股后的总股本比 例的 1.4205%，减持均价为 19.88 元/股；李伟雄先生在 2023 年 6 月至 9 月通过 集中竞价的方式累计价减持 226.33 万股，占公司总股本比例的 0.9862%，占剔除 公司回购专用账户 2,369,900 股后的总股本比例的 0.9965%，减持均价为 18.89 元/股。 持股 5%以上的股东李伟雄先生及其一致行动人李咚怡女士保证向本公司提 供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于举行2023年半年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年度报告全文 及其摘要已于 2023 年 8月 31 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 特此公告。 安福县海能实业股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 21 日 为了让广大投资者进一步了解公司 2023 年半年度报告及经营情况，公司将 于2023年9 月25日（星期一）下午16:30-17:30在价值在线（http:www.ir-online.cn） 举办 2023 年半年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资 者的意见和建议。 本次业绩说明会将采用网络互动方式举行，投资者可于 2023 年 9月 25 日（星 期 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | | | 2 | 1.信息披露 | 无 | 无 | | --- | --- | --- | | 2.公司内部制度的建立和 | 无 | 无 | | 执行 | | | | 3．"三会"运作 | 无 | 无 | | 4.控股股东及实际控制人 | 无 | 无 | | 变动 | | | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 | | 6.关联交易 | 无 | 无 | | 7.对外担保 | 无 | 无 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 无 | | 9.其他业务类别重要事项 | 无 | 无 | | （包括对外投资、风险投 | | | | 资、委托理财、财务资助、 | | | | 套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证 | 无 | 无 | | 券服务机构配合保荐工作 | | | | 的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、 | 无 | 无 | | 业务发展、财务状况、管理 | | | | 状况、核心技术等方面的重 | | | | 大变化情况） | | | 2023 年 1-6 月，公司实现营业收入 86, ...

广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 28 层 2803-04 室 邮编：518048 电话：（86-755）2939-5288 传真：（86-755）2939-5289 junhesz@junhe.com 北京市君合（深圳）律师事务所 关于安福县海能实业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"贵公司"或"公司"）的委托，就贵公司 2023 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"或"会议"）召开的有关事宜，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）等中华人民共和国（为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区，以下简称"中国"）现行法律、法规和规范性文 件以及现行《安福县海能实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称"本所律师"）列席了贵 公司本次 ...

| | | 安福县海能实业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会没有否决议案和修改议案的情况。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议通知情况 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日在中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关 于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-067）。 2、会议召开时间 现场会议时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）14:30 网络投票时间：2023 年 9 月 15 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 15 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00 ...