募集资金情况 - 公司发行可转债募集资金总额6亿元，净额5.8925939278亿元[2] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金3.1383288465亿元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额7323.481143万元（不含2亿）[4] 资金使用与管理 - 2023年6月7日转2亿闲置资金补充流动资金，2024年4月15日归还[10] - 2023年6月5日同意用不超1亿闲置资金现金管理，截至2024.3.31未使用[10] - 报告期内募集资金投资项目未变更，信息无违规[11][12] 项目投资进度 - 越南新建电子厂项目承诺投资4.2亿，累计投入1.3383288465亿，进度31.9%[16] - 补充流动资金承诺投资1.8亿，累计投入1.8亿，进度100%[16] 资金置换与监管 - 2023年6月7日完成225.004118万元募集资金置换自筹资金[16] - 2023年4月23日与民生银行、中信证券签三方监管协议[7] - 2023年5月29日与中行胡志明市分行、中信证券签五方监管协议[7]

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 二、提供担保额度预计情况 公司本次预计担保额度具体情况如下表所示： 单位：人民币万元 1 / 9 | | | 担保 | 被担保 | | | 担保额 度占上 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 方持 | 方最近 | 截止目前 | 本次新增担 | 市公司 | 是否关 | | 担保方 | 被担保方 | 股比 | 一年资 | 担保余额 | 保额度 | 最近一 | 联担保 | | | | | 产负债 | | | | | | | | 例 | 率 | | | 年净资 | | | | | | | | | 产比例 | | | | 香港海能 | | | | | | | | | 电子有限 | 100% | 55.92% | - | 25,000 | 14.53% | 否 | | | 公司 | | | | | | | | | 海能电子 | ...

安福县海能实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法律、 法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议， 认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益， 对公司规范、稳定、健康的发展起到了应有的作用。现将 2023 年度本人履行独立 董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 何业军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，2005 年博士毕业 于华中科技大学并获得信息与通信工程专业工学博士学位，曾先后在香港理工大 学、香港中文大学、加拿大滑铁卢大学、美国佐治亚理工学院工作、新加坡国立 大学工作/访问。现为深圳大学电子与信息工程学院教授、博士生导师，广东特支 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司《2023 年度内部控 制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007437 号 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 大华核字[2024]0011007437 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计 ...

公司治理 - 公司董事会由7名成员组成，其中独立董事3名[6] - 公司遵照规定设立股东大会、董事会和监事会，建立健全法人治理结构[6] 内部控制 - 截至2023年12月31日，不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 自内部控制评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[5] - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[23] - 公司对截至2023年12月31日的内部控制设计与运行有效性进行自我评价[24] - 自评价报告基准日至发出日未发生对评价结论有实质性影响的内部控制重大变化[24] 制度建设 - 公司制定多项人力资源相关制度，加强员工管理[7] - 公司导入OA、CRM等现代化系统，保障业务完整性和及时性[8] - 公司建立资金管理相关制度，确保资金使用合理、安全[9] - 公司制定采购业务相关制度，保证不相容岗位分离[9] - 公司建立完善的标准化销售管理体系，加强应收账款管理[10][11] 风险与审计 - 公司建立系统有效的风险评估体系和突发事件应急机制[15] - 公司聘请大华会计师事务所为2023年度财务报告审计和内部控制鉴证机构[24] 未来展望 - 未来公司将完善内部控制制度，规范执行，强化监督检查[24] 其他 - 2023年度公司未发生信息披露重大过错或重大信息提前泄露情况[14] - 董事长经董事会授权于2024年4月25日代表公司[25]

利润分配政策修订 - 拟修订《公司章程》利润分配相关条款[3] - 年度分配利润原则上不低于当年全部可分配利润的10%[4] - 年度税后利润低于600万元或有重大现金支出事项可不分[4] 现金分红比例 - 重大现金支出指未来12个月支出超总资产10%且超3000万元[5] - 成熟期无重大支出，现金分红占比最低80%[5] - 成熟期有重大支出，现金分红占比最低40%[5] - 成长期有重大支出，现金分红占比最低20%[5] 其他分配政策 - 调整现金分红政策须经出席股东表决权三分之二以上通过[6] - 公司主要采取现金分红，优先于股票股利分配[7] - 营收增长快且董事会认为必要时可实施股票股利分配[7] - 营收增长快速且满足条件时可提股票股利分配预案[8] 政策制定与修改程序 - 利润分配政策制订或修改由董事会向股东大会提出[8][10] - 独立董事发表独立意见，监事会审议并半数以上监事通过[8][10] - 提交股东大会审议，需出席股东所持表决权二分之一以上通过[9][10] - 调整现金分红政策需满足条件、论证并履行程序[9][10] - 修订内容需提交股东大会，由出席股东所持表决权三分之二以上通过[11]

2023年会议情况 - 召开7次董事会、3次股东大会[4] - 审计委开5次会，薪酬委、战略委各开1次会[6][7] 独立董事履职 - 郭晓丹自2019年11月任独立董事[2] - 2023年多次对相关事项发表同意意见[9] - 2024年将继续履职确保董事会运作[14]

会计政策变更 - 公司自2023年10月25日起执行《企业会计准则解释第17号》[3] - 变更后按“解释17号”相关规定执行，未变更部分仍按前期规定执行[4][5] - 本次变更无需提交审议，不产生重大影响，不追溯调整[3][6]

激励计划进程 - 2020年12月多项会议审议通过激励计划相关议案[7][8][9] - 2021年1月调整激励对象名单及授予权益数量[10] - 2022 - 2024年多次审议激励计划相关议案[11][13] 业绩考核与股票处理 - 2023年业绩考核目标触发值为营收或净利润较2020年增超72.80%[16] - 未达成目标，作废1,175,760股限制性股票[15][16]