| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2025-009 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于不向下修正"海能转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2025 年 1 月 2 日至 2025 年 1 月 22 日，安福县海能实业股份有限公司 股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期 转股价格的 85%（即 15.23 元/股）的情形，触发"海能转债"转股价格向下修 正条件。 2、2025 年 1 月 22 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于不向下修正"海能转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下 修正"海能转债"转股价格，同时在未来六个月内（即自本公告披露日起至 2025 年 7 月 22 日），如再次触发"海能转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下 修正方案。在此期间之后（从 2025 年 7 月 23 日重新起算），若再次触发"海能 转债"转股 ...

会议情况 - 公司第四届董事会第二十次会议于2025年1月22日召开，7名董事参会，1人通讯表决[3] 转股价格 - 2025年1月2 - 22日触发“海能转债”转股价格向下修正条件，本次不修正[4][5] - 2025年1月23日至7月22日再次触发，亦不提出修正方案[5] - 7月23日重新起算，再触发董事会再决定是否修正[5] - 《关于不向下修正“海能转债”转股价格的议案》表决7同意0反对0弃权[5]

股权变动 - 2024年3月19日，周洪亮、周洪军合计持股12654.00万股，持股比例57.51%[5] - 2024年5月28日，合计持股15184.80万股，持股比例57.61%[5] - 2025年1月17日，合计持股14957.80万股，持股比例56.75%[7] 股本变化 - 2024年5月28日，总股本从220020418增至263550521，因权益分派[6] - 2024年5月29日至2025年1月17日，总股本从263550521增至263563802，因可转债转股[6] 减持情况 - 周洪亮拟减持不超7835812股，已减持227万股，占比0.86%，计划未完毕[10]

可转债发行与上市 - 2023年4月13日发行600万张可转换公司债券，募集6亿元[6] - 2023年5月9日“海能转债”在深交所挂牌上市[6] 转股相关信息 - 转股期自2023年10月19日至2029年4月12日[4][6] - 初始转股价格33.47元/股，当前17.92元/股[6][7] 转股价格修正 - 连续30个交易日至少15日收盘价低于转股价格85%，董事会有权修正[4][8] - 2025年1月2 - 15日，10个交易日收盘价低于15.23元/股[4][10] - 触发修正条件，拟当日开董事会审议，次日披露公告[10] - 股东大会表决时，可转债股东回避[9] - 修正后价格有下限要求[9] - 未履行程序视为本次不修正[10]

可转债情况 - 海能转债转股期限为2023年10月19日至2029年4月12日，最新转股价格17.92元/股[3] - 2024年第四季度20张海能转债完成转股，票面金额2000元，转成110股股票[3] - 截止2024年第四季度末，剩余可转债5997484张，票面总金额599748400元[3] - 2023年4月13日发行6000000张可转换公司债券，募集资金60000.00万元[3] - 海能转债初始转股价格为33.47元/股，经三次调整至17.92元/股[6][7] 股本情况 - 2024年9月30日公司总股本263563692股，12月31日为263563802股[9] - 2024年第四季度限售条件流通股比例38.72%，无限售条件流通股比例61.28%，无变化[9]

员工持股计划 - 2022年12月20日138.80万股公司股票非交易过户至员工持股计划，占总股本0.91%，过户价21.51元/股[3] - 持股计划存续期36个月，分两期解锁，锁定期12个月、24个月，每期解锁比例50%[4] - 第二个锁定期于2024年12月20日届满，解锁比例为持股总数的50%[5] 存续期规定 - 存续期届满未展期则自行终止，锁定期满完成清算可提前终止[6] - 存续期届满前1个月未完成股票处理，经同意和审议可延长[6] - 因特殊情况无法变现，经同意和审议可延长[8] - 存续期内变更须经同意和审议[9]

股东股份质押 - 股东周洪军本次质押400万股，占其所持25.37%，占总股本1.52%[2] - 股东周洪军本次解除质押408万股，占其所持25.88%，占总股本1.55%[3] 股东持股及质押情况 - 截至披露日，周洪亮持股13608.00万股，比例51.63%，累计质押7374.40万股[4] - 截至披露日，周洪军持股1576.80万股，比例5.98%，累计质押1380.40万股[4] - 截至披露日，二人合计持股15184.80万股，比例57.61%，累计质押8754.80万股[4] 到期质押情况 - 二人未来半年内到期质押7338.40万股，对应融资余额29230.00万元[5] - 二人未来一年内到期质押8754.80万股，对应融资余额35930.00万元[5]

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-124 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使 用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内各级子公司 在保证公司正常运营、资金安全和确保流动性的前提下，使用总额度不超过人民 币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，上述额度由公司及合并报表范围内各级 子公司共同滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2024-057）。 一、使用自有资金进行现金管理的情况 近日公司使用部分闲置自有资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事项 公 ...

会议安排 - 公司2024年11月26日作出董事会决议，27日公告12月12日召开第三次临时股东大会[2] - 会议采取现场和网络投票，现场在东莞举行由董事长主持[4] 参会情况 - 现场3名股东代表141,177,840股，占比54.0510%[6] - 网络125名股东代表1,372,152股，占比0.5253%[7] 议案表决 - 多项议案同意占比超99%，如续聘审计机构议案同意占比99.8333%[10]

安福县海能实业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会没有否决议案和修改议案的情况。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-123 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 1、会议通知情况 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 27 日在中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关 于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-118）。 2、会议召开时间 现场会议时间：2024 年 12 月 12 日（星期四）14:30 网络投票时间：2024 年 12 月 12 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 12 月 12 日上午 9:15-9:25、9: ...