内部控制评价 - 大华认为海能实业于2023年12月31日在重大方面保持了与财务报表相关的有效内部控制[9] - 截至评价基准日，海能实业不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价，不存在重大缺陷[32] 制度建设 - 公司建立多项资金管理相关制度确保资金使用合理、高效、安全[5] - 公司制定多项采购业务制度明确采购流程和授权审批事宜[6] - 公司制定生产管理相关制度规范生产制造与产品管理[19] 定量标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额达或超合并报表资产总额2%等[27] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为负面影响或财产损失达或超合并报表资产总额2%等[29]

募集资金情况 - 公司发行可转债募集资金总额6亿元，净额5.8925939278亿元[1] - 截至2023年12月31日累计使用募集资金3.1383288465亿元[4] - 2023年6月7日将2亿元闲置募集资金转至普通账户，2024年4月15日归还[11] 资金使用与管理 - 2023年6月同意使用不超2亿元闲置资金补充流动资金，期限不超12个月[10] - 2023年6月同意使用不超1亿元闲置资金现金管理，截至2024年3月31日未使用[12] - 报告期内募集资金投资项目未变更，信息披露无违规[13][14] 监管协议 - 2023年4月23日与民生银行广州分行及中信证券签三方监管协议[5] - 2023年5月29日与中国银行（香港）胡志明市分行及中信证券签五方监管协议[7] 项目投资进度 - 越南新建电子厂项目承诺投资4.2亿元，累计投入1.3383288465亿元，进度31.9%[20] - 补充流动资金承诺投资1.8亿元，累计投入1.8亿元，进度100%[20] 资金置换与使用 - 2023年6月用募集资金置换自筹资金225.004118万元[20] - 2023年6月用2亿元闲置资金补充流动资金，截至2023年12月31日未归还[21]

募集资金情况 - 公司发行可转债600万张，募集资金总额6亿元，净额5.89亿元[11] - 截至2023年12月31日，募集资金余额7323.48万元[13] 资金投入情况 - 截至2023年12月31日，募投项目累计投入3.14亿元[13] - 越南新建项目本年度投入1.3383288465亿元，累计投入1.3383288465亿元，进度31.9%[26] - 补充流动资金项目本年度投入1.8亿元，累计投入1.8亿元，进度100%[26] 资金使用与管理 - 2023年6月7日2亿元闲置资金补充流动资金，2024年4月15日归还[20] - 2023年获批1亿元闲置资金现金管理，截至2024年3月31日未使用[20] - 2023年置换已支付发行费用自筹资金225.004118万元，6月7日完成[27] 账户与监管 - 公司开设专项账户，签署三方和五方监管协议[16] - 单次超5000万元或累计达总额20%需知会保荐代表人[16] 其他情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，2023年相关会议通过[15] - 公司无变更募投项目等情况，信息披露合规[21][22]

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过《关 于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，本议案尚需提交股 东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现合并净利 润 128,780,872.64 元，母公司实现净利润为 39,374,837.26 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表可供分配利润为 908,591,427.05 元，母公司累计未 分配的利润为 301,031,269.53 元。 根据《 ...

业绩总结 - 2023年储能产品线营业收入未达2亿元，未达成激励计划第一个归属期业绩考核目标[11] 限制性股票处理 - 2024年4月25日决定作废63.30万股已授予未归属限制性股票[7] - 因3名激励对象离职作废16.50万股[10] - 取消31名激励对象首授第一个归属期46.80万股归属并作废[11] 影响说明 - 本次作废对财务和经营无实质影响，不影响激励计划继续实施[12]

激励计划进程 - 2023年4 - 5月激励计划经多部门审议、公示并获股东大会通过[7][8][9] - 2023年6月调整授予价格和数量、首次授予限制性股票[9] 限制性股票作废 - 2024年4月拟作废已授予未归属及预留限制性股票[10][13] - 拟作废63.30万股，含离职及业绩未达标部分[12] - 对25万股未明确授予对象的预留股作废[13]

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超25亿元或等值外币综合授信额度[2] - 用途含流动资金贷款、各类保函等授信业务[2] - 额度可循环使用，依实际需求确定融资金额[2] 授权与期限 - 董事会提请授权董事长或指定代理人签署协议[3] - 申请有效期至下一年年度股东大会召开[3] 审议情况 - 董事会确认风险可控，同意提交股东大会审议[5] - 监事会因公司经营良好、财务稳健，同意议案[5]

安福县海能实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和安福县海能实业股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华所成立于 1985 年，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为 特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首 席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人 （其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人）。大华所在国内 重要城市设立了 30 家分支机构。2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务 收入 30.74 亿元、证券业务收 ...

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性情况评估并出具意见[1] - 三位独立董事任职、亲属任职等情况符合独立性要求[1]

公司概况 - 公司2019年8月15日在深交所创业板上市，股票代码300787[24] - 主营高速信号线束、信号适配器和电源适配器产品，多地设生产基地[24] - 2004年成立海能电子（深圳）有限公司，2009年在安福县设立海能实业[32] 业务拓展 - 持续扩充消费电子品类，拓展智能家居相关产品[25] - 2022年开始投入储能产品研发，新能源业务分户外和家用储能[29] - 2018年设越南工厂、建第二厂区，2023年设越南海阳工厂[32] 会议与活动 - 2023年3 - 10月参加多个展会[34][35] - 2023年董事长受邀参加第三届“一带一路”国际合作高峰论坛并接受采访[36] - 报告期内召开1次年度股东大会、2次临时股东大会，审议17项议案[54] 公司治理 - 董事会7名成员，其中独立董事3名，召开7次会议，审议41项议案[56] - 监事会3名成员，其中1名职工代表监事，召开7次会议，审议31项议案[58] - 2023年修订完成多项文件，制定《独立董事专门会议议事规则》[48] 信息披露 - 2023年通过指定媒体发布定期报告等142份，有编号公告95份，报备文件200份[72] - 2022 - 2023年度信息披露评价获信披评级A[72] 分红情况 - 2023年完成2022年度权益分派，每10股派10元现金，每10股转增5股[74] - 2020 - 2023年现金分红比例分别为35.74%、39.26%、41.19%、46.29%[76] 审计与整改 - 2023年开展多项审计和检查，发现20项问题，落实整改19项[83] 环境管理 - 截至报告期末，多地厂区获ISO14001环境管理体系认证证书[94] - 2023年环境目标指标均达成[100] - 2023年6月东莞厂区设置屋顶光伏发电项目，截至12月底累计光伏用电量864,318.00kwh[114] 客户满意度 - 2023年客户满意度调查客户评价平均得分92，满意度达成率100%[149] 研发情况 - 报告期内研发投入共17,604.64万元[158] - 共拥有143项专利，2023年度新增发明专利3项，实用新型专利1项[158] 产品创新 - 率先推出氮化镓（GaN）更新到140W电源产品系列/PC铂金1200W系列产品[154] - 2024年1月参加“CES 2024”，推出智能扫地机器人系列及“Thunderbolt 5”“USB4 V2.0”产品[164] 供应商管理 - 2021 - 2023年签署供应商行为准则等多项指标比例提升[168] - 2023年当地供应商采购比例和采购支出比例均为72%[169] 员工管理 - 2023年度共有员工6485人，劳动合同签约覆盖率99.631%[189] - 对部分厂区进行相关评级和审计，持续改进员工权益保护[191]