| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、海能转债（债券代码：123193）转股期限为 2023 年 10 月 19 日至 2029 年 4 月 12 日；最新有效的转股价格为人民币 17.92 元/股。 2、2024 年第三季度共有 19 张"海能转债"完成转股（票面金额共计 1,900 元人民币），共计转成 105 股"海能实业"股票。 3、截止 2024 年第三季度末，公司剩余可转债为 5,997,504 张，票面总金额 为 599,750,400 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第三季度可转换公司债 ...

股权结构 - 周洪亮持股13608.00万股，比例51.63%[2] - 周洪军持股1576.80万股，比例5.98%[2] - 周洪亮及其一致行动人合计持股15184.80万股，比例57.61%[2] 股份质押 - 周洪亮本次解除质押530.00万股，占比3.89%[3] - 周洪亮质押后质押股份7374.40万股，占比54.19%[2] - 周洪军质押后质押股份1388.40万股，占比88.05%[2] - 周洪亮及其一致行动人合计质押后8762.80万股，占比57.71%[2] 到期情况 - 未来半年内到期质押股份8762.80万股，占比57.71%[4] - 未来半年内到期质押对应融资余额35930.00万元[4] 公告信息 - 公告披露日为2024年9月30日[6]

减持计划 - 大盛投资拟2024年9 - 12月减持不超150万股，和盛不超15万股[2] 减持执行 - 大盛9月18 - 26日减持144.73万股，均价10.65，比例0.5491%[3] - 和盛9月18 - 26日减持12.506万股，均价10.64，比例0.0474%[3] 减持前后持股 - 大盛减持前持股375.75万股占1.43%，后持股231.02万股占0.88%[5] - 和盛减持前持股291.27万股占1.11%，后持股278.764万股占1.06%[5] 减持情况说明 - 减持来源为首发前股份（含转增）[4] - 减持计划完成，与披露一致，无违规[6] - 非控股股东，减持不影响公司治理及经营[6]

现金管理 - 公司可使用不超5亿元闲置自有资金进行现金管理[2] - 东莞海能电子子公司用1.65亿元现金管理，预计年化收益1.88%[3] - 海能电子（深圳）3月用700万美元现金管理，预计年化收益5.81%，实际收益2.42万元[8] 结构化投资 - 香港海能电子4月用7252万元结构化投资，预计年化收益2.70%，实际收益31.65万元[8] - 香港海能电子7月用7280万元结构化投资，预计年化收益2.20%，实际收益13.60万元[9] - 香港海能电子8月用1.002亿元结构化投资，预计年化收益2.00%，实际收益17.26万元[9] 结构性存款 - 海能电子（深圳）6月用8700万元结构性存款，预计年化收益1.05%-2.3%，实际收益6.76万元[8] 保本固收投资 - 东莞海能电子8月用5000万元保本固收投资，预计年化收益2.08%，实际收益2.85万元[9] - 东莞海能电子8月用2亿元保本固收投资，预计年化收益1.85%，实际收益34.47万元[9] 未到期金额 - 截至公告日，公司现金管理未到期金额3.9亿元，未超授权额度[9]

资金使用 - 2024年4月25日同意用不超5亿闲置资金现金管理[2] 投资情况 - 东莞海能1.75亿买中信产品，预计年化1.92%[3] - 深圳海能700万美元外币管理，预计年化5.81%[8] - 香港海能多次投入资金结构化投资[8][9] 未到期金额 - 截至公告日，现金管理未到期3.15亿，未超额度[9]

现金管理策略 - 公司可使用不超5亿元闲置自有资金进行现金管理[2] 投资产品情况 - 东莞海能电子多次购买中信保本增益产品，涉及金额及预计收益不等[3][9] - 海能电子（深圳）购买外币及人民币结构性存款产品[8] - 香港海能电子多次购买CNH互换关联结构化投资产品[8][9] 资金状态 - 截至公告日，公司现金管理未到期金额34000万元，未超授权额度[9]

股东持股 - 大盛投资持有375.75万股，占比1.44%[3] - 和盛投资持有291.27万股，占比1.12%[3] 减持计划 - 大盛投资拟2024.9.18 - 12.17减持不超150万股，占比0.57%[3][4][6] - 和盛投资拟2024.9.18 - 12.17减持不超15万股，占比0.06%[3][4][8] 减持情况 - 减持原因均为员工资金需求[6][7] - 减持方式均为集中竞价交易[7][8] - 减持价格依市场价格[7][8] - 减持不影响公司治理及经营[10]

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 无 | | 2.公司内部制度的建立和 | 无 | 无 | | 执行 | | | | 3．"三会"运作 | 无 | 无 | | 4.控股股东及实际控制人 | 无 | 无 | | 变动 | | | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 | | 6.关联交易 | 无 | 无 | | 7.对外担保 | 无 | 无 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 无 | | 9.其他业务类别重要事 | | | | 项（包括对外投资、风 | 无 | 无 | | 险投资、委托理财、财 | | | | 务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请 | | | | 的证券服务机构配合保 | 无 | 无 | | 荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环 | | | | 境、业务发展、财务状 | 无 | 无 | | 况、管理状况、核心技术 | | | | 等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股 ...

公司信息 - 证券代码300787，简称为海能实业[1] - 债券代码123193，简称为海能转债[1] 保荐代表人变动 - 原保荐代表人何锋和许艺彬因工作调整不再担任持续督导工作[3] - 中信证券委派于丽华和刘佳接替担任持续督导保荐代表人[3] 持续督导期 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券持续督导期至2025年12月31日止[3] 人员履历 - 于丽华曾负责或参与中微半导体IPO等多个项目[5] - 刘佳曾负责或参与影石创新IPO等多个项目[6]

现金管理决策 - 公司2024年4月25日通过不超5亿元闲置自有资金现金管理议案[2] 各子公司投资情况 - 东莞海能4月用5000万现金管理，预计年化1.90%[3] - 深圳海能3月用700万美元现金管理，实际收益2.42万元[8] - 香港海能4月用7252万结构化投资，实际收益31.65万元[8] - 深圳海能6月用8700万结构性存款，实际收益6.76万元[8] - 香港海能7月用7280万结构化投资，实际收益13.60万元[9] - 香港海能8月用10020万结构化投资，预计年化2.00%[9] - 东莞海能8月两笔保本固收凭证投资，一笔收益2.85万元[9] 未到期金额情况 - 截至公告日，公司及子公司现金管理未到期金额35020万元[9]