| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-116 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 二、《公司章程》具体修订内容 本次《公司章程》修订的内容具体对照情况如下： 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 11 月 26 日召 开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十二次会议，分别审议通过 《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》。现将有关事项公告如下： 一、注册资本变更情况 公司 2023 年年度权益分派已于 2024 年 5 月 28 日实施完成。本次权益分派 方案实施后，公司总股本增加 43,530,103 股，注册资本增加 43,530,103 元。 "海能转债"于 2023 年 10 月 19 日开始转股，自 2024 年 5 月 29 日至 2024 年 10 月 31 日，共有 2,371 张"海能转债"完成转股，合计 ...

安福县海能实业股份有限公司 章 程 2024 年 11 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 财务、会计和利润分配 | 36 | | 第九章 | 通知和公告 | 40 | | 第十章 | 公司合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 41 | | 第十一章 | 章程生效及修改 | 44 | | 第十二章 | 附则 | 45 | 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范安福县海能实业股份有限公司 （以下简称"公司"）的组织和行为，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《深圳 ...

| 证券代码：300787 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-113 | | --- | --- | | 债券代码：123193 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、审议通过《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，并 具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2024 年度相关审计 的要求。公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度审计机构， 聘期一年。并授权公司经营管理层根据 2024 年度审计的具体工作量及市场价格 水平确定其年度审计费用，聘期一年。公司独立董事已对该事项发表了同意的审 查意见。 1 / 4 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 续聘 2024 年度审计机构的公告》（公告编号：2024-115）。 1、安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 ...

委员会构成与任期 - 战略与 ESG 委员会由 3 名董事组成，独立董事不少于 1 名[4] - 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致，可连选连任[5] 会议相关规定 - 董事会办公室应提前 3 日书面通知各委员和列席人员[12] - 委员连续 2 次未出席或一年内出席不足四分之三视为不能履职[14] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[14] 会议形式与记录 - 会议一般现场召开，特殊情况经同意可视频召开[14] - 会议记录由董事会办公室制作，出席人员需签字[22] - 会议纪要需提交董事会并发送相关方[25] 规则生效与解释 - 规则制定和修改经董事会普通决议通过后生效[27] - 工作细则解释权属于公司董事会[29]

2、本次会议于 2024 年 11 月 26 日在公司会议室以现场的方式召开。 3、本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 4、本次会议由监事会主席刘洪涛先生主持。董事会秘书韩双列席了会议。 5、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《安福县海能 实业股份有限公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-114 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二 次会议通知已于 2024 年 11 月 21 日以电子邮件方式发出。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下 决议： 1、审议通过《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关 ...

股份转让限制 - 董事、监事和高级管理人员任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数的25%[6] - 董事、监事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超一千股可一次全转让[22] - 每次披露的减持时间区间不得超六个月[14] 股票买卖限制 - 董事、监事和高级管理人员在公司年度、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[7] - 董事、监事和高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖股票[7] 信息申报 - 新任董事、监事在股东大会通过任职后两交易日内申报个人及近亲属身份信息[10] - 新任高级管理人员在董事会通过任职后两交易日内申报个人及近亲属身份信息[10] - 现任董事、监事和高级管理人员信息变化后两交易日内申报[11] - 现任董事、监事和高级管理人员离任后两交易日内申报[11] 减持报告与公告 - 董事、监事和高级管理人员通过证券交易所转让股份，应在首次卖出十七个交易日前提交书面报告[12] - 控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达公司股份总数1%，应在事实发生之日起两日内公告[14] 股份锁定 - 公司上市满一年后，董监高证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数；未满一年，新增股份按100%自动锁定[19] - 每年第一个交易日，中国结算深圳分公司以董监高上年最后一个交易日登记股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[20] - 董监高离任后六个月内，其持有及新增公司股份全部锁定，到期后无限售条件股份全部自动解锁[23] 违规处理与管理 - 董监高违法违规买卖公司股票，董事会秘书应立即向监管机构报告[25] - 公司董事会秘书负责管理董监高等人员身份及持股数据信息[16] - 董监高应加强证券账户管理，及时申报账户及持股变动情况，严禁账户交他人操作[19] - 中国结算深圳分公司根据董监高申报数据锁定其证券账户内公司股份[20] - 董监高可委托公司申请解除限售股份，解除限售后按规定解锁和锁定[26] 规则生效与解释 - 本规则自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责制定、修改和解释[29]

董事会审计委员会议事规则 （2024 年 11 月） 第一章 总则 安福县海能实业股份有限公司 第一条 为强化安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《安福县海能实 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定《安福县海能实业股份 有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"本议事规则"）。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。公司应当在年度报告中披露审计委员会 年度履职情况，主要包括审计委员会会议的召开情况和履行职责的具体情况。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于修订公司治理相关制度的公告 上述制度经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，其中，第 4、5 项制 度的修订尚需提交 2024 年第三次临时股东大会审议。上述相关制度具体内容详 见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关内容，敬请 序号 制度名称 是否需要提 交股东大会 审议 备注 1 《董事会审计委员会议事规则》 否 修订 2 《战略与 ESG 委员会工作细则》 否 修订 3 《董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》 否 修订 4 《对外担保管理制度》 是 修订 5 《独立董事工作细则》 是 修订 二、 本次修订公司治理相关制度的明细 投资者注意查阅。 特此公告。 安福县海能实业股份有限公司 董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-118 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 11 月 26 日召开第 四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提议召开 2024 年第三次临时股东 大会的议案》，公司决定于 2024 年 12 月 12 日（星期四）召开 2024 年第三次临 时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十九次会议审议通过， 决定召开 2024 年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间 现场会议时间：2024 年 12 月 12 ...

安福县海能实业股份有限公司 独立董事工作细则 （2024 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号-创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 独立董事管理办法》及《安福县海能实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他相关的法律、行政法规、规范性文件等规定，制定本工作细 则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事在任职期 ...