董事会构成 - 公司董事会由七名董事组成，含三名独立董事、一名职工代表董事，设董事长一名[8] - 非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职工民主选举产生或更换，任期三年[4] 交易审批 - 一般交易涉及资产总额等多项指标达10%以上且有绝对金额要求需审批[10] - 与关联自然人30万元以上（特定除外）关联交易需董事会审批[12] - 与关联法人300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上（特定除外）关联交易需董事会审批[13] 董事相关规定 - 董事辞任，公司应在六十日内完成补选[5] - 法定代表人董事或经理辞任，公司应在三十日内确定新法定代表人[6] - 董事连续十二个月未亲自出席董事会会议超半数需书面说明并披露[6] 事项决议要求 - 董事会审议对外担保须经出席董事会三分之二以上董事且全体董事过半数同意[11] - 公司提供财务资助须经出席董事会会议三分之二以上董事且全体董事过半数同意并决议[13] 会议相关规定 - 董事会定期会议每年至少召开两次，提前十日书面通知；临时会议提前三日通知，紧急不受限[18] - 定期会议变更通知需提前三日，不足则顺延或需全体与会董事认可；临时会议变更需全体与会董事认可并记录[19] - 一名董事不得接受超两名董事委托，不得委托已接受两名其他董事委托的董事代为出席[22] 表决与决议 - 董事会决议表决一人一票，方式为投票或举手表决[27][28] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过；出席无关联董事不足三人，事项提交股东会审议[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为材料不充分或论证不明确，会议应暂缓表决[30] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，法律等有更多要求的从其规定[33] 其他 - 董事会会议档案保存期限不少于10年[34] - 董事会决议由总经理等组织落实，董事会督促检查，违背决议追究执行者责任[37] - 每次董事会由董事长等汇报以往决议执行情况，董事可质询[38] - 公司规则由董事会负责制定、解释与修订[42] - 公司规则作为公司章程附件，自股东会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同[42] - 董事会落款时间为2025年8月25日[43]

投资者关系管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，完善公司治理结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、 规范性文件的要求和《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《鞍山七彩化学股份有限公司信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解与认同，以提升公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场 ...

股东会召开 - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行；临时股东会不定期召开，特定情形下需在事实发生之日起2个月内召开[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需召开临时股东会[5] - 董事会收到股东请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[22][23] - 年度股东会应在召开20日前公告通知，临时股东会应在召开15日前公告通知[26][27] 授权与审议 - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[11] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情形需经股东会审议通过[12] - 公司购买或出售资产交易连续12个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，需提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[14] - 公司关联交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，须提交股东会审议[15] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%等8种情形的担保，须经股东会审议通过[16] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保，须经股东会审议[16] - 被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%等3种情形的财务资助，需董事会审议通过后提交股东会审议[18] - 单次财务资助金额或连续12个月内累计金额超公司最近一期经审计净资产10%，需提交股东会审议[18] 股东权利与义务 - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，特定情况下可自行召集和主持股东会，且股东会决议公告前持股比例不得低于10%[23][24] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[26] - 股东买入超《证券法》规定比例部分的股份，36个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[40] 其他规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[30] - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，登记日确认后不得变更[30] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[30] - 股东登记后未在股东会召开后30分钟内参会，所持股份不计入出席会议股份总数且不能投票表决[37] - 公司董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外不得设最低持股比例限制[40] - 股东会选举董事实行累积投票制，对其他提案逐项表决，不得搁置提案[41] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[41] - 未填、错填等表决票视为弃权[41] - 股东会会议记录保存期限为10年[44] - 股东会通过派现、送股等提案，公司应在2个月内实施具体方案[44] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序等违法违规或违反章程的决议[45] - 本规则自股东会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[48]

关联资金制度 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[2] - 关联方资金占用分经营性和非经营性两种[4] 关联方管理 - 董事会秘书等制作关联方清单并及时修改备案[6] - 禁止公司多种方式为关联方提供资金[7] - 非员工关联方除特定情况不得借支报销费用[8] 审查审计 - 财务部门定期检查上报非经营性资金往来审查情况[8] - 内审部门每季度对关联方占用资金情况进行内审[9] - 注册会计师审计年度财报时对关联方资金占用专项审计并公告[10] 侵占处理 - 关联方侵占资产时董事会采取措施，拒不纠正则报告诉讼[10] 资金往来程序 - 公司与关联方资金往来按规定程序审批并签订协议[12]

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正的原则，进一步完善鞍山七彩化 学股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，建立合理有效的企业激励约 束机制，提升经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《鞍山七 彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）公司全体董事（包括独立董事和非独立董事，其中非独立董事中包括 职工董事）； （二）高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监）。 第三章 原 则 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： （一）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 鞍山七彩化学股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 （二）责权利对等，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符的原则； （三）激励与约束并重、奖罚对等、按绩取酬 ...

鞍山七彩化学股份有限公司 利润分配管理制度 为了完善鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配政策， 建立持续、稳定、科学的分红机制，增强利润分配的透明度，保证公司长远和可 持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》和《鞍山 七彩化学股份有限公司章程》，并按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 3 号—上市公司现金分红》等有关规定，结合公司实际情况，拟制定《利润 分配管理制度》。 利润分配管理制度 第一章 利润分配政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反前款规定，在公司弥补 ...

对外投资审批权限 - 董事会审批对外投资（除设立或增资全资子公司）多项指标达10%以上且有绝对金额要求[7] - 股东会审批对外投资（除设立或增资全资子公司）多项指标达50%以上且有绝对金额要求[7] - 子公司对外投资需按《公司章程》报公司董事会或股东会批准[15] 委托理财规定 - 委托理财额度占净资产10%以上且超千万元需董事会审议披露，50%以上且超五千万元需股东会审议[9] - 连续滚动委托理财期限不超十二个月，任一时点交易金额不超额度[9] - 与关联人委托理财适用关联交易规定，不得规避审议披露义务[9] 信息披露要求 - 对理财产品资金投向有控制或重大影响需披露资金最终投向并揭示风险[10] - 委托理财出现募集失败等情形需及时披露进展和应对措施[10] - 与专业投资机构共同投资无论金额大小需及时披露并履行审议程序[12] 投资管理原则与措施 - 对外投资内部控制遵循合法、审慎、安全、有效原则[17] - 委托理财选合格专业理财机构签书面合同，董事会指派专人跟踪资金[17] - 证券部负责对外投资管理归口及重大投资活动组织实施与监管[17] 投资收回与转让 - 可在经营期满、破产、遇不可抗力等情况收回对外投资[20] - 可在战略调整、项目亏损等情况转让对外投资，转让需按规定办理并合理定价[22] 投资项目实施与监督 - 投资项目完成审批后由申请部门或子公司牵头实施，各部门动态监督[23] - 证券部跟进监督投资项目，发现异常向董事会报告并提处置意见[24] - 内审部对投资项目进行定期或专项审计[27]

治理结构完善 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理结构[1] 沟通机制与职责 - 董事长为年报沟通机制第一责任人，证券部协调，内审部及财务部牵头[3] - 经理层向独立董事汇报年度经营和重大事项进展[2] - 财务负责人在年审注册会计师进场前向独立董事提交审计工作安排等资料[2] 审计沟通与决策 - 审计委员会委员独立董事在外部审计进场前和初审意见后与年审会计师沟通[3] - 独立董事关注年度报告董事会审议事项决策程序[3] - 过半数独立董事同意可独立聘请外部审计和咨询机构，费用公司承担[3] 报告相关 - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[3] - 独立董事编制并披露《独立董事年度述职报告》[4] 独立性管理 - 独立董事每年自查独立性，董事会评估并出具专项意见与年报同时披露[4]

股东会网络投票细则 鞍山七彩化学股份有限公司 股东会网络投票细则 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票业务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司股东会网络投票实施细则》等法律法规和规范性文件和《鞍山七彩化学股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本细则。 第二条 本细则所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为上 市公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网 络 投 票 系 统 包 括 深 交 所 交 易 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 （ 网 址 ： http://wltp.cninfo.com.cn）。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投 - 1 - 股东会网络投票细则 票时间、投票议案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第六条 公司应当在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在 ...

鞍山七彩化学股份有限公司 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 第一章 总 则 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 第一条 为适应鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，提升公司环境、社会和企业管治（ESG）的管理水平，增强公司核心竞争 力和可持续发展能力，保证董事会战略决策的科学性，降低决策风险，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《企业内部控制应用指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章、规范性文件及《鞍 山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司设 立董事会战略与可持续发展（ESG）委员会（以下简称"委员会"），并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会是董事会下设的专门委员会， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资、可持续发展事项等工作进行研究并提 出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责召集 和主持委员会会议。主任委员由董事会选举 ...