民生证券股份有限公司 二、上市公司的配合情况 关于广东金马游乐股份有限公司 持续督导培训报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东 金马游乐股份有限公司（以下简称"金马游乐"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市以及2021年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2023年12 月26日对金马游乐相关人员进行了持续督导培训，本次持续督导培训情况如下： 一、培训概况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人：张勇、袁莉敏 （三）培训时间：2023年12月26日 （四）培训对象：公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员 及其他相关人员 （五）培训内容：结合新发布的法律、法规及规范性文件进行学习，重点学 习了《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知 深证上[2023]924号》《上 市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》《上市公司独立 董事管理办法》《深交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问》 《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评 ...

民生证券股份有限公司 关于广东金马游乐股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：金马游乐 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张勇 联系电话：010-85127747 | | | | | 保荐代表人姓名：袁莉敏 联系电话：010-85127689 | | | | | 现场检查人员姓名：张勇 | | | | | 现场检查对应期间：2023年1月-2023年12月 | | | | | 现场检查时间：2023年12月 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适 用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监 | | | | | 事会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件， 对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ ...

证券代码：300756 证券简称：金马游乐 公告编号：2023-117 广东金马游乐股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、收到政府补助的基本情况 广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司武汉市金马游 乐设备有限公司（以下简称"武汉金马游乐"）于近日收到武汉市新洲区科学技 术和经济信息化局下发的产业发展扶持资金政府补助人民币 300.00 万元，具体 情况如下： | 序 | 获得 | | 收到补 | | | 补助金额 | 占上市公司 最近一期经 审计归属于 | 是否已 | 是否与 公司日 | 是否具 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 补助 | 发放单位 | 助时间 | 补助项目 | 补助形式 | （万元） | 上市公司股 | 收到相 | 常经营 | 有可持 | | | 主体 | | | | | | 东净利润绝 | 关款项 | 活动相 | 续性 | | | | | | | | | 对 ...

民生证券股份有限公司 关于广东金马游乐股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行委托理财的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东 金马游乐股份有限公司（以下简称"金马游乐"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市以及2021年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对金马游乐及全资 子公司、控股子公司拟使用不超过人民币40,000万元闲置自有资金进行委托理财 事项进行审慎核查，核查情况和核查意见如下： 一、委托理财概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经营的前 提下使用部分闲置自有资金购买择机购买安全性较高、流动性较好的理财产品， 以增加资金收益，为公司获取更多回报。 （二）投资金额 公司及全资子公司、控股子公司拟使用不超过人民币40,000万元的暂时闲置 自有资金进行委托理财。 （三）投资类型 择机购买安全性较高、流动性较好 ...

广东金马游乐股份有限公司 章程（二〇二三年第二次修订） 广东金马游乐股份有限公司 章 程 （二〇二三年第二次修订） 二〇二三年十二月 | | | | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 股东大会的召开 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 董事会 29 | | 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 38 | | 第一节 高级管理人员 38 | | 第二节 绩效与履职评价 41 | | 第三节 薪酬与激励 41 | | 第七章 监事会 42 | | 第一节 监事 42 | | 第二节 监事会 43 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 财务会计 ...

证券代码：300756 证券简称：金马游乐 公告编号：2023-120 广东金马游乐股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日召 开第四届董事会第三次会议，会议决定于 2024 年 1 月 10 日召开公司 2024 年第 一次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性： 公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第一 次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期与时间：2024 年 1 月 10 日（星期三）下午 15:00。 （2）网络投票日期与时间：2024 年 1 月 10 日，其中通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票 ...

证券代码：300756 证券简称：金马游乐 公告编号：2023-118 广东金马游乐股份有限公司 关于核销坏账的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日召开 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于核销坏 账的议案》,现将具体情况公告如下： 一、核销坏账概述 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，为真实反映公司财务状况，公司按 照依法合规、规范操作、逐笔审批、账销案存的原则，对经营过程中长期挂账且 追收无果、起诉胜诉后仍无法收回、符合财务核销条件的 2 笔合计 44,800,920 元应收账款进行清理，予以核销。 核销后，公司财务与销售部门将建立已核销应收款项备查账，继续全力向尚 存续的客户追讨款项。 三、董事会说明 经审议，公司董事会认为：本次核销坏账符合《企业会计准则》和相关规定 要求，核销依据充分，符合公司资产现状，有助于更加真实反映公司财务状况及 资产价值，使公 ...

选聘流程 - 审计委员会等有权向董事会提交选聘议案[7] - 选聘应经审计委员会审议，再提交董事会和股东大会[3] - 可采用竞争性谈判等方式，公开选聘应发布文件并公示结果[8][10] 评价标准 - 质量管理分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 应细化选聘评价标准，对有效应聘文件单独评价、打分[10] 审计费用 - 审计费用相较上一年下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况和原因[14] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] 聘期与续约 - 与会计师事务所签订《审计业务约定书》，聘期一年，可续聘[13] 改聘情况 - 特定情形公司应改聘，需在第四季度结束前完成选聘[15] - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并发表意见[20] - 改聘需在股东大会决议公告中详细披露多项信息[17] 信息披露 - 应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[18] 监督管理 - 审计委员会应对选聘进行监督检查[19] - 对特定情形保持高度谨慎和关注[20] - 发现违规造成严重后果应报告董事会并处理[29] 其他规定 - 会计师事务所存在特定严重行为，公司不再选聘[21] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[18] - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行[23] - 制度由董事会负责解释[24] - 制度经公司股东大会审议通过后生效[25]

信息披露责任与制度 - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任[3] - 公司下属控股子公司应遵守信息披露制度[3] - 信息披露义务人接受监管，可自愿披露但不得冲突或误导[3][6] - 公司董监高等对信息披露负责，部分人员承担主要责任[72] 披露内容与标准 - 公司披露信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载等[5] - 及时披露对股价或投资决策有较大影响的信息[7] - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形需业绩预告[19] - 交易涉及资产等指标达一定比例需及时披露[30][31] 报告披露时间 - 年度报告4个月内、半年度报告2个月内、季度报告1个月内披露[13] - 重大事件未完成每隔三十日公告进展[26] 审计相关 - 年度报告财务会计报告须审计，中期报告特定情形需审计[16] - 财务会计报告被出具非标准审计意见需提交专项说明等文件[17] 临时报告 - 特定重大事项发生应立即披露临时报告[22] - 临时报告（监事会公告除外）加盖董事会公章并由董事会发布[22] 其他披露事项 - 重大诉讼、仲裁等特定情形需及时披露[39] - 拟变更募集资金投资项目需及时披露并提交股东大会审议[41] 披露流程与管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董秘负责具体协调[51] - 对外发布信息经申请、审核、发布流程[55] 人员职责与保密 - 董事保证信息披露真实准确完整，未经授权不得发布未公开信息[66] - 公司相关人员在信息披露前负有保密义务[70] 违规处理 - 失职导致信息披露违规责任人将受处分及赔偿[74] - 公司信息披露违规应检查制度并处分责任人[74]

资金募集 - 首次公开发行股票募资53860万元，净额45044万元[1] - 向特定对象发行股票募资274999998.40元，净额267256543.27元[2] 资金投入 - 首次募资投游乐设施、产业园建设项目[7] - 特定对象募资投总部基地及补流[5] 资金管理 - 拟用闲置募资6000万和16000万现金管理[8] - 投资期限2024年1月20日起12个月内[8] 风险与措施 - 投资有系统性风险，收益不可预期[11] - 采取筛选对象等风控措施[11] 决策通过 - 监事会同意现金管理议案[14] - 保荐机构对现金管理无异议[14]