科顺防水科技股份有限公司 募集资金管理制度 第四条 公司应当健全募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制 措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金 安全，不得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第七条 公司财务中心应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集 资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司监察审计部应当至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况检查一 次，并及时向审计委员会报告检查结果。 第一条 为了规范科顺防水科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者权益，依照《中 ...

科顺防水科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 科顺防水科技股份有限公司（以下简称"公司"）按照《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等相关规定建立内幕信息知情人登记备案管理制度，对内幕信息的保密管理 及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记备案管理制定本制度。 第二条 公司应当及时登记知悉公司内幕信息的人员信息，包括人员姓名、 身份证件号码、证券账户号码等相关信息。 第三条 内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第四条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》相关规定的内幕信息 知情人，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四） ...

科顺防水科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关 规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违 规的交易。 第二章 持有及买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和《公司章 程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。 第一章 总则 第一条 为了进一步加强科顺防水科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

会计师事务所选聘 - 聘任或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[2] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[12] - 应采用竞争性谈判、公开招标等方式[9] - 公开选聘需发布选聘文件并公示结果[10] - 原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[13] - 聘期一年，可续聘[16] 审计费用与信息披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况[13] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交履职及监督报告[7] - 对会计师审计工作履职及质量评价并提交股东会披露[17] - 对多种选聘情形保持高度关注[8] 人员任职限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年后连续5年不得参与[17] - 上市后连续执行审计业务期限不得超2年[18] 改聘与辞聘规定 - 三种情况应改聘，年报审计期间改聘需尽职调查及报备[19][21] - 除规定情况外，年报审计期间不得改聘[20] - 会计师事务所辞聘需说明公司有无不当情事[21] 文件资料保存 - 文件资料保存期限从选聘结束之日起至少10年[17]

担保审批规则 - 董事会权限内担保需经出席董事会会议的2/3以上董事同意[10] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审批[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审批[10] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东会审批[11] - 按担保金额连续12个月内累计计算，超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元以上的担保须经股东会审批[11] - 按担保金额连续12个月内累计计算，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审批[11] - 一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，需股东会决议且经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[12] 担保对象限制 - 最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的不得为其提供担保[9] - 公司曾为其担保发生银行借款逾期等情况且未偿还或未落实处理措施的不得为其提供担保[9] - 经营状况恶化、信誉不良且无改善迹象的不得为其提供担保[9] 担保管理措施 - 公司应做好被担保单位跟踪、检查、监督及文件归档管理工作，向审计机构如实提供全部对外担保事项[17] - 公司要妥善管理担保合同及相关原始资料，定期与银行等核对，关注担保时效[17] - 公司指派专人关注被担保人情况，分析财务及偿债能力，建立财务档案并定期报告[17] 担保追偿程序 - 被担保人债务到期未履行还款等情况，公司经办部门应启动反担保追偿程序并通报董事会[18] - 公司为债务人履行担保义务后，应向债务人追偿并通报董事会[18] 风险控制措施 - 公司发现被担保人丧失或可能丧失履行债务能力等情况，应采取措施控制风险[19] 担保信息披露 - 由公司董事会或股东会审议批准的对外担保，须披露总额及占最近一期经审计净资产的比例[20] - 被担保人债务到期15个工作日内未履行还款义务等情形，公司应及时披露[20] 保密与责任处分 - 公司有关部门应控制担保信息知情范围，相关人员负有保密义务[20] - 公司董事会视损失、风险等情况决定对有过错责任人的处分[20]

董事会秘书任职要求 - 本科以上学历，从事经济等工作两年以上[3] - 有七种情形之一不得担任，如刑罚执行期满未逾五年等[4][5] 聘任与解聘 - 经董事长提名，由董事会聘任或解聘[6] - 连续三月以上不能履职等情形，公司应一月内解聘[8] 职责与管理 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等职责[9][10] - 聘任时签保密协议，离任前接受审查并移交事务[8] 空缺处理 - 空缺超三月，董事长代行职责，六个月内完成聘任[8] 细则生效与解释 - 工作细则经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[11][12]

人员管理 - 总经理等由董事会聘任或解聘[3][4][5] - 员工聘任由人力资源部提意见，总经理或授权人审批[13] - 部门正副职任命总经理提名，经会议讨论后总经理审批[13] 会议安排 - 总经理办公会定期会议每月一次，临时会议按需召开[10] - 会议议程及出席人员审定后，会前至少2日通知，参会人员会前至少1日回复[11] 审批权限 - 公司本部预算内费用由总经理审批，分（子）公司由负责人审批[13] - 总经理办公会议决定权限内总经理签署发布，超权限提交董事会审议[12] 报告制度 - 总经理定期向董事会书面报告工作，年底提交授权事项和工作报告[14] - 公司重大变化、利润与预算差异大等情况，总经理及时报告董事会[14] 制度签发 - 公司内部规章由总经理签发，基本管理制度审核后报董事会批准[13]

投资分类 - 公司对外投资分短期和长期投资，短期持有不超一年可随时变现，长期超一年不能或不准备短期变现[3] 审议权限与标准 - 董事会审议权限：交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等[4] - 股东会审议标准：交易资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等[5] 投资决策程序 - 短期投资决策程序：对外投资管理部门预选、编制计划，财务部提供资金流量表，按权限审批后实施[10] - 证券投资执行联合控制制度，至少两人共同操作，操作人员与资金、财务管理人员分离[11] - 公司购入短期有价证券须在购入当日记入公司名下，财务部定期与证券营业部核对资金情况[12] - 长期投资合同或协议须经公司法务审查部审核，并经授权决策机构批准后签署[13] - 重大投资项目应聘请专家或中介机构进行可行性分析论证[14] 投资管理 - 投资项目实行季报制，对外投资管理部门每季度向董事会报告项目情况，预算调整需原审批机构批准[14] 投资处置 - 公司可在投资项目经营期满等情况收回投资，在项目有悖经营方向等情况转让投资[15][16] - 对外投资处置需符合国家法律法规[18] - 投资收回和转让要做好资产评估[18] 派出人员管理 - 对外投资组建合作、合资公司应派出董事参与决策[18] - 对外投资组建子公司应派出董事长及经营管理人员[18] - 派出人员每年需签订责任书并提交述职报告[18] 财务管理与审计 - 财务部应对对外投资进行全面财务记录和核算[18] - 财务部负责长期对外投资财务管理并分析被投资单位财务状况[19] - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[19] - 子公司应每月向财务部报送财务报表[19] - 可向子公司委派财务负责人监督财务状况[20]

审批规则 - 套期保值交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元，需提交股东会审议[11] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，需提交股东会审议[11] - 套期保值亏损金额达公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润10%且亏损金额超1000万元，应在两交易日内披露[12] - 公司董事会负责审批套期保值业务相关事项，超出权限需报请股东会批准[6] 职责分工 - 工作小组负责套期保值业务相关事宜，包括制定策略、申请额度等[7] - 财务中心负责资金筹集与使用监督，按月监督财务结果[9] - 监察审计部负责审查套期保值业务操作、资金及盈亏情况[9] - 业务部门拟定套期保值方案，报工作小组批准后执行[14] 风险管理 - 工作小组需测算资金风险和保值头寸价格变动风险[20] - 公司应建立内部风险报告制度和风险处理程序[21] - 期货期权错单属经纪公司过错时由其处理并追偿损失，属操作员过错时操作员应报告组长并下达指令减少损失[23] 人员与设施 - 公司应按规定安排和使用期货期权业务人员，加强人员教育和培训[23] - 公司应配备符合要求的系统和设施确保交易正常开展[23] 信息报送 - 操作员定期向工作小组负责人报告新建头寸等情况[25] - 财务中心专人负责对账，定期报送套期保值业务报表[25] 档案管理 - 公司商品期货期权套期保值业务档案由管理员保管，期限不少于10年[27] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[29] - 制度与后续法律法规抵触时按规定执行[29] - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[30] - 制度由董事会负责解释[31]

投资者关系管理原则与目的 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] - 目的是促进与投资者良性关系、建立优质投资者基础[5][6] 沟通方式与工作内容 - 沟通方式有公告、股东会、说明会等[10] - 工作内容涵盖发展战略、法定信息披露等[11] 信息披露要求 - 应披露信息第一时间在指定报纸和网站公布[11] - 发布应披露重大信息及时报告深交所并次日开市前正式披露[24] 管理职责与配合 - 董事会秘书为负责人，董事会办公室为职能部门[15][20] - 各部门及员工积极配合工作[21] 特定对象接待 - 实行事前预约并签署《承诺书》制度[22] - 相关资料存档期限为十年[23] - 对外发布信息需经核对和复核同意[23] 业绩说明会 - 应网上直播并提前公告[23]