科创新源(300731)

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科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司2023年独立董事述职报告(孔涛)
2024-04-25 11:09
深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (孔涛) 各位股东及股东代表: 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司(以下简称"公司")第三届董 事会独立董事,在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求,忠实、勤勉、 独立地履行职责,充分发挥独立董事的作用,切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间(截至 2023 年 3 月 20 日)履行独立董事职责 工作情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一)独立董事专业背景、工作履历及兼职情况 (二)独立董事独立性说明 任职期内,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要 股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观 判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,本人的任职符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《 ...
科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司会计师事务所选聘制度
2024-04-25 11:09
会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会同意,提交董事会审议,由股东大会决定[3] - 独立董事或1/3以上董事可向董事会提出选聘议案[5] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交履职评估报告[5] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[6] 选聘评分权重 - 质量管理水平分值权重应不低于40%,审计费用报价分值权重应不高于15%[8] 审计费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上(含20%),公司应说明情况[9] 选聘时间要求 - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[10] 解聘通知 - 解聘或不再续聘应提前30日通知[10] 审计人员服务期限 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年,之后5年不得参与审计[11] - 不同事务所、重大资产重组等情况服务期限应合并计算[11] - 承担首次公开发行股票等审计业务,上市后连续执行审计业务期限不超2年[11] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果应及时报告[13] - 会计师事务所存在特定严重行为,经股东大会决议公司不再选聘[13] 信息披露 - 按深交所要求发布年度审计会计师事务所聘用临时公告[13] - 在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[13] - 每年披露履职情况评估报告和监督职责情况报告[14]
科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司信息披露事务管理制度
2024-04-25 11:09
信息披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[13] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[14] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[14] - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形,在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[18] 信息披露情形 - 公司需保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平[6] - 控股子公司重大事项视同公司重大事项披露[10] - 参股公司重大事项按持股比例计算数据适用制度规定[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[24] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[32] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[32] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[32] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[32] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[32] - 重大诉讼、仲裁涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[42][43] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股等情况变化需及时披露[44][45][54] - 一次性签署合同金额占最近年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元应及时披露[46] 业绩快报与修正 - 定期报告披露前出现特定情况应及时披露业绩快报[19] - 董事会预计实际业绩与已披露业绩预告或快报差异较大,应及时披露修正公告[27] 审计相关 - 年度报告中的财务会计报告必须经审计[17][18] - 半年度报告中的财务会计报告一般可不审计,但特定情形需审计[17][18] - 季度报告中的财务资料一般无须审计[17][18] - 当年存在募集资金使用,年度审计时需聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核和合理鉴证[23] 股东大会 - 年度股东大会召开二十日前或临时股东大会召开十五日前发通知[29] - 股东大会召开十日前单独或合计持有公司3%以上股份股东可提临时提案[29] 交易审议 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需股东大会审议[33] - 交易标的营业收入占上市公司最近一年经审计营业收入50%以上且超5000万元需股东大会审议[33] - 购买、出售资产交易按类型连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%,需提交股东大会审议,经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[36] - 提供财务资助,被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%,应提交股东大会审议[37] - 提供财务资助,单次或连续十二个月内累计金额超公司最近一期经审计净资产10%,应提交股东大会审议[37] 其他 - 董事长是信息披露第一责任人,董事会秘书是主要责任人[52] - 董事会秘书负责组织协调公司信息披露多项事务[52][53] - 高级管理人员应向董事会报告公司经营财务重大信息[74] - 内幕信息知情人不得在信息公开前买卖公司证券[59]
科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
2024-04-25 11:09
深圳科创新源新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求,深圳科创新源新材料股份有限公司(以下 简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下: 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 众华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"众华所")的前身是 1985 年 成立的上海社科院会计师事务所,于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊 普通合伙企业,2013 年更名为众华会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为 上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室,首席合伙人为陆士敏先生。 截至 2023 年末,众华所合伙人人数为 65 人,注册会计师共 351 人,其中签 署 ...
科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司2023年度董事会工作报告
2024-04-25 11:09
深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 本报告对未来计划等前瞻性陈述,仅为公司对未来的预期,不构成公司对投 资者的实质承诺,能否实现取决于政策环境、市场状况等多种因素,存在不确定 性,请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识,并且理解计划、预测与承诺 之间的差异。 2023 年度,深圳科创新源新材料股份有限公司(以下简称"科创新源"、 "公司")董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》 《董事会议事规则》等相关规定,本着对全体股东负责的态度,恪尽职守、积极 有效地行使职权,认真执行股东大会的各项决议,勤勉尽责的开展董事会各项工 作,保障了公司良好的运作。现将 2023 年度公司董事会工作情况报告如下: 一、2023 年公司总体经营情况 (一)2023 年度公司总体经营情况 2023 年,公司所处的经营环境复杂多变,国际上,全球经济正努力恢复,但 仍面临地缘政治紧张和通货膨胀等多重风险。国内方面,经济增长放缓,消费需 求减弱,加之市场预期的不稳定性,对公司业务构成了考验。在这样的背景下, 公司展现了出色的应对策略和业务韧性。公司管理层与员工团结协作,通过灵活 调整经营策 ...
科创新源:世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
2024-04-25 11:09
财务与内控范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表均为100%[8] 公司治理规则 - 股东大会普通决议需二分之一以上表决权通过,特别决议需三分之二以上[10] - 独立董事占董事总数三分之一以上[10] 制度修订 - 2023年度修订《公司章程》等内部治理文件[9] 内控评价 - 对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[6] - 董事会认为保持有效财务报告内控,未发现非财务报告内控重大缺陷[5] 内部审计 - 审计部门对公司及子公司定期进行内部审计[13] 企业文化与人力 - 建立涵盖价值观等的企业文化体系[14] - 实行全员劳动合同制,有系统人力制度和绩效考核体系[15] 信息披露 - 2023年度未发生信息披露重大过错或提前泄露情况[29] 缺陷标准 - 财务报告内控重大、重要缺陷有对应资产和利润比例标准[32] - 非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[35] 制度规范 - 制定资金、采购、销售等多项管理制度[16][18][19][20][26][28][29] 报告结论 - 报告期内不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[36][37] - 不存在影响内控有效性的其他重大事项[38] 保荐意见 - 保荐机构认为公司法人治理健全,内控有效[39] - 保荐机构认为《内部控制自我评价报告》真实客观[39]
科创新源:监事会决议公告
2024-04-25 11:09
证券代码:300731 证券简称:科创新源 公告编号:2024-013 深圳科创新源新材料股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会 第二十二次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 16:00 在深圳市光明区新湖街道同富裕 工业园富川科技工业园 2 号厂房 1 楼会议室以现场结合通讯方式召开,会议通 知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件或书面方式向全体监事发出。 2、本次会议应出席监事为 3 人,实际出席会议的监事 3 人,监事张红敏女 士以通讯表决的方式对本次会议审议事项进行了审议和表决。公司高级管理人 员列席了会议。 3、本次会议由监事会主席马婷女士主持。 4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中关于监事会召开的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 监事会经审核认为:公司董事会编制和审议《2023 年年度报告》全文及其 摘要 ...
科创新源:世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料股份有限公司2023年年度跟踪报告
2024-04-25 11:09
世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称:世纪证券有限责任公司 | 被保荐公司简称:科创新源(300731.SZ) | | --- | --- | | 保荐代表人姓名:吴坤芳 | 联系电话:0755-83199599 | | 保荐代表人姓名:叶安红 | 联系电话:0755-83199599 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不存在 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度) | | | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | (1)查询公司募集资金专户次数 | 12 次,募集资金已使用完毕,募集资金 | | | 账户已于 2 ...
科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告
2024-04-25 11:09
融资发行 - 公司提请授权向特定对象发行不超3亿元且不超净资产20%的股票[1] - 发行A股,每股面值1元,数量不超股本30%[2] - 发行对象不超35名,价格不低于均价80%[3][4] 股票限制 - 发行股票一般6个月、特定情形18个月内不得转让[4] 其他安排 - 决议有效期至2024年年度股东大会召开[6] - 发行后滚存利润由新老股东按比例共享[7] - 股票将在深交所创业板上市[8] - 授权董事会办理融资事项及调整发行数量[9][10]
科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司2023年独立董事述职报告(常军锋)
2024-04-25 11:09
深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (常军锋) 各位股东及股东代表: 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司(以下简称"公司")第三届董 事会独立董事,在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求,忠实、勤勉、 独立地履行职责,充分发挥独立董事的作用,切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一)独立董事专业背景、工作履历及兼职情况 本人常军锋,中国国籍,无境外永久居留权,西安电子科技大学电子工程专 业本科,香港科技大学集成电路专业硕士研究生。曾任深圳华发电子股份有限公 司研发部工程师,深圳艾科创新微电子有限公司研发部工程师、项目经理、部门 经理、研发总监,公司副总经理等,深圳市华瑞微电子有限公司副总经理,2017 年 3 月至今,任深圳市半导体行业协会秘书长,2021 年 9 月起任公司独立董事。 (二)独立董事独立性说明 任职期内, ...