2023 年度监事会工作报告 2023 年，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规以及《公司章程》《监事会议事 规则》等相关规定，以保障公司规范运作、维护公司利益和股东利益为原则，勤 勉尽责，认真履行监督权，有效地维护了投资者合法权益，确保了企业规范运作。 现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 深圳科创新源新材料股份有限公司 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召集与表决程序均符合 《公司法》《公司章程》的有关规定，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 24 日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议如下议 案：（1）《关于公司<2022 年年度报告>及其摘要的议案》；（2）《关于公司 <2022 年度监事会工作报告>的议案》；（3）《关于公司<2022 年度审计报告>的 议案》；（4）《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》；（5）《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》；（6）《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议 案》；（7）《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-024 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 二、本次计提资产减值对公司的影响 本次计提资产减值准备934.84万元，转回减值准备120.84万元，转销减值准备 153.58万元，将减少2023年度净利润814.00万元，减少2023年度母公司净利润164.27 万元。 三、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 公司及下属子公司对2023年度末存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款 项、存货、固定资产、长期股权投资、商誉）进行全面清查和资产减值测试后，计提 2023年度各项资产减值准备共计约934.84万元，详情如下表： 单位：万元 | 项目 | 年初数 | | 本年增加 | 本年减少 | | 年末数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 计提数 | 其他增加 | 转回或转销 | 其他减少 | | | 一、坏账 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-011 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"科创新源"）于 2024 年 1 月 15 日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于为控 股子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司在 2024 年度为持股 73.83%的控 股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称"瑞泰克"）提供担保额度合 计不超过人民币 5,000 万元（以下简称"本次担保"）1。具体内容请见公司于 2024 年 1 月 16 日在巨潮资讯网披露的《关于为控股子公司提供担保额度预计的 公告》（公告编号：2024-003）。 二、担保进展情况 近日，公司向招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称"招行苏州分行" 或"债权人"）出具了《最高额不可撤销担保书》，为瑞泰克与招行苏州分行签 订的《授信协议》项下的债务提供连带责任保证，最高担保金额为人民币 2,000 万元。上述担保 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 简式权益变动报告书（一） 上市公司名称：深圳科创新源新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科创新源 股票代码：300731 信息披露义务人一：深圳科创鑫华科技有限公司 住所及通讯地址：深圳市南山区南山街道阳光棕榈社区前海路 2057 号阳光棕 榈园 25 栋 1 单元 9D 权益变动性质：股份减少（协议转让） 信息披露义务人二：舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 住所及通讯地址：中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区舟山港综合保 税区企业服务中心 305-64167 室 权益变动性质：股份减少（协议转让） 信息披露义务人三：周东 住所及通讯地址：深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园 2 号、 3 号厂房 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的 股份。 四、本次权益变动报告尚需按照深圳证券交易所协议转让相关规定履行 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 简式权益变动报告书（二） 上市公司名称：深圳科创新源新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科创新源 股票代码：300731 信息披露义务人：三亚荣盛业私募证券基金管理有限公司（代表"荣盛亚商创星 私募证券投资基金"） 住所及通讯地址：海南省三亚市崖州区崖州湾科技城雅布伦科技产业园 8 号楼 1 单元 213-A07 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：2024 年 3 月 26 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《公司法》《证券法》《收购办法》以 及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 及其他相关的规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的 股份。 四、本次权益变动未触发要约收购义务。 五、本 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-010 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于控股股东及控股股东、实际控制人之一致行动人 协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告 公司控股股东深圳科创鑫华科技有限公司、实际控制人周东先生及控股股 东、实际控制人之一致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）与三 亚荣盛业私募证券基金管理有限公司（代表"荣盛亚商创星私募证券投资基金"） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东深圳 科创鑫华科技有限公司（以下简称"科创鑫华"）及控股股东、实际控制人之一 致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"舟山汇能"）， 拟将其持有的公司股份合计6,500,000股（以下简称"标的股票"），占公司当前 总股本126,431,804股的5.14%，协议转让给三亚荣盛业私募证券基金管理有限公 司（代表"荣盛亚商创星私募证券投资基金"）（以下简称"荣盛业基金" ...

股权变动 - 公司放弃微芯长江5.6180％股权优先购买权，仍持3.3708%股权[1][12] - 铜陵建设拟将微芯长江5.6180％股权无偿划转给亨贞投资[11] 财务数据 - 2023年9月30日微芯长江净资产715939084.33元[9] - 2023年1 - 9月微芯长江净利润 -62604242.29元[10] - 2023年1 - 9月微芯长江经营现金流净额 -40885370.59元[10] 会议决议 - 2024年3月18日公司董事会审议通过放弃参股公司股权优先购买权议案[13]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[8] 协议签订与终止 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[8] - 银行三次未及时出具对账单，公司可终止协议并注销专户[8] - 协议提前终止，公司1个月内签新协议[9] 项目论证 - 募集资金项目搁置超1年或投入未达计划50%，公司应重新论证[13] 节余资金处理 - 项目节余资金低于500万元且低于净额5%，可豁免部分程序[14] - 使用节余资金达净额10%且高于1000万元，需股东大会审议[14] 资金置换与使用 - 公司6个月内可用募集资金置换自筹资金[13] - 募集资金原则用于主营业务，不得用于财务投资[11] 闲置资金管理 - 闲置募集资金现金管理需董事会审议并2日内公告[15] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，需审议并公告[16] - 补充流动资金到期应归还，无法归还需履行程序并公告[17] 资金用途变更 - 变更募集资金用途需董事会和股东大会审议，2日内报告公告[19] 超募资金使用 - 单次使用超募资金超5000万元且超总额10%，需股东大会审议[21] - 超募资金还贷或补流12个月内累计不超总额30%[22] 监督检查 - 内部审计部门季度检查并报告[24] - 董事会半年度核查项目进展并披露[24] - 项目实际与预计使用差异超30%，公司应调整披露[25] - 保荐或顾问半年度现场调查，年度出具核查报告[26] - 保荐或顾问发现问题应向深交所报告[27] - 监事会有权监督募集资金使用[27] 制度相关 - 违规使用责任人可被处分赔偿[28] - 制度含本数规定[30] - 制度未尽事宜按相关规定执行[31] - 制度由董事会制订，股东大会通过生效修改[31] - 制度由董事会负责解释[31] - 该制度为深圳科创新源2024年3月制度[32]

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-008 深圳科创新源新材料股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第二十六次会议于 2024 年 3 月 18 日上午 10:00 以线上通讯方式召开，会议 通知已于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件或书面方式向全体董事发出。 2、本次会议由董事长周东先生主持，本次会议应出席董事为 7 人，实际 出席会议的董事 7 人。全体董事均以通讯方式出席本次会议，对本次会议审议 事项进行了审议和表决。公司部分监事会成员和高级管理人员列席了本次会议。 3、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中有关董事会召开的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论并进行了表决： 1、审议通过《关于放弃参股公司股权优先购买权的议案》 公司参股公司安徽微芯长江半导体材料有限公司（以下简称"微芯长江"） 股东铜陵市建设投资控股有 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-007 深圳科创新源新材料股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票 （证券简称：科创新源；证券代码：300731）已连续三个交易日（2024 年 2 月 29 日、2024 年 3 月 1 日、2024 年 3 月 4 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%， 根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，上述情况属于股票交易异常波动 的情况。 二、公司关注并核实情况说明 4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重 大事项，或处于筹划阶段的重大事项。 5、股票异常波动期间控股股东、实际控制人未发生买卖公司股票的行为。 6、股票异动期间，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。 三、关于不存在应披露而未披露信息的说明 针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会通过电子邮件、现场问询及其 他方式，对公司、控股股东及实际控制人、持股 5%以上股 ...