宁波创源文化发展股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通和交流，促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值和诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》")等有关法律、法规和 《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与投 资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水 平，以实现公司价值最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为了加强宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）审计委 员会的决策功能，提高内部审计工作质量，确保审计委员会对年度审计工作的有效 监督，保护投资者合法权益，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度 财务报告审计的有关规定，以及《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）和《董事会审计委员会实施细则》等规定，制定本规程。 第二条 审计委员会积极介入年度财务报告的编制、审计及披露工作，并按照有 关法律法规的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司及股东的整体 利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排。 （二）审核公司年度财务信息及会计报表。 （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施。 （四）对会计师事务所审计工作情况进行评估总结。 1 公司应在年审注册会计师进场前，编制年度财务会计报表提供审计委员会初步审核， 审计委员会应出具书面意见。 第六条 审计委员会、管理层与会计师事务所的事前沟通： （一）沟通时点：会计年度结束后至会计师事务所 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，优化公司董事会和高级管理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《宁波创源文化 发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会根据相关法律法规及《公司章程》的规定设 立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序 进行选择并提出建议。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作，由董事会过半数选举产生。 第六条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与同届董事任期一致 ...

独立董事提名 - 胡力明被提名为宁波创源文化第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 需符合相关法规对独立董事任职资格及独立性要求[1] - 以会计专业人士被提名需至少具备注册会计师资格等条件[5] 持股与任职限制 - 候选人及直系亲属不直接或间接持有公司已发行股份1%以上[6] - 候选人及直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职[6] 其他条件 - 最近十二个月内不具有特定所列情形[7] - 最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[9] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[9] - 在公司连续担任独立董事未超过六年[10] 承诺事项 - 候选人承诺确保声明及材料真实准确完整并承担相应责任[11]

证券代码：300703 证券简称：创源文化 公告编号：2023-058 宁波创源文化发展股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人宁波创源文化发展股份有限公司董事会现就提名程晓民女士为宁 波创源文化发展股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意出任宁波创源文化发展股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过宁波创源文化发展股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说 ...

薪酬标准 - 独立董事年度津贴6万元（含税）[6] - 内部监事监事津贴每年6万元（含税）[10] - 高级管理人员实行年薪制，含基本、绩效年薪和特别奖励[13] 薪酬确定与考核 - 股东大会确定董事、监事年度薪酬方案[6][10] - 董事会薪酬与考核委员会考核董事（除独立董事）、确定高管年薪[6][13] - 绩效年薪＝绩效年薪基数×绩效考核评定系数[13] 薪酬测算与兑现 - 人力资源部和财务部负责董事、监事薪酬测算和兑现[6][10] 薪酬调整与奖惩 - 薪酬调整依据含同行业薪资、通胀等情况[7][10] - 可设专项奖励或惩罚[8][11] 高管薪酬规定 - 总经理及高管薪酬制订后报董事会批准[21][22] - 重大损失扣减绩效和奖励薪酬[15] 制度相关 - 制度由董事会解释，经股东大会审议通过实施修改[17] - 制度发布于2023年12月25日[18]

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[4] - 董事会成员中三分之一以上应为独立董事，至少一名是会计专业人士[4] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 直接或间接持股1%以上或为前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上的股东单位或前五名股东单位任职人员及其亲属不得担任[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[9] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定，公司应60日内完成补选[10] - 独立董事辞职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[10] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[13] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[16] 会议相关 - 公司应不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料，会议资料保存至少十年[19] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东大会通知时披露[17] - 连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议召开股东大会解除职务[13] 决策事项 - 关联交易、变更或豁免承诺方案、被收购决策及措施等需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[14] 公司协助职责 - 指定专门部门和人员协助履职，确保信息畅通[19] - 保证与其他董事同等知情权，定期通报运营情况并提供资料[19] 其他 - 两名以上独立董事认为会议材料有问题可书面要求延期，董事会应采纳[20] - 聘请专业机构等行使职权费用由公司承担[21]

监事会换届 - 2023年12月25日召开第三届监事会第十八次会议，审议通过换届选举议案[1] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事比例不低于1/3[1] 候选人情况 - 提名宋彦玲为第四届监事会非职工代表监事候选人[1] - 宋生于1972年8月，本科，高级经济师，未持股，无关联关系[3] 后续安排 - 非职工代表监事候选人需提交2024年第一次临时股东大会审议[1] - 第四届监事会监事任期自审议通过之日起三年[1]

证券代码：300703 证券简称：创源股份 公告编号：2024-064 宁波创源文化发展股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十一次会议决议，公司决定于 2024 年 1 月 10 日（星期三）下午 2:00 召开 2024 年第一次临时股东大会，本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决 方式，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议基本情况 1、会议届次：宁波创源文化发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二十一议决议通过《关 于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合上 市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《宁波创源文化发展股份 有限公司章程》的有关规定。 4、会议召开时间： 现场会议时间：2024 年 1 月 10 日（星期三）下午 2:00 （1）截止 2024 年 1 月 4 ...

股份转让限制 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[8] - 公司上市满一年后，董监高新增无限售条件股份按75%自动锁定，未满一年则100%锁定[9] - 董监高所持股份在公司上市一年内、离职后半年内等情形不得转让[6] 可转让额度计算 - 每年首个交易日，以董监高上年最后交易日登记股份为基数，按25%算本年度可转让额度[10] 违规处理 - 董监高违规6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回收益，未执行股东可要求30日内执行[7] - 董监高违反规定将被深交所、证监会处罚及公司内部处分[21] 信息申报与公告 - 董监高买卖本公司股票应在2个交易日内申报并公告相关变动信息[13] - 董监高应在任职、信息变更、离任等特定时点2个交易日内申报个人及亲属信息[12] 买卖限制期间 - 公司定期报告公告前30日、业绩预告等公告前10日等期间，董监高不得买卖股票[6] 其他规定 - 董监高买卖股票应书面通知董事会秘书，秘书核查并提示风险[13] - 董事会秘书负责管理董监高人员身份及持股数据信息，检查买卖披露情况[4] - 公司需确保与中国结算深圳分公司申报数据真实、准确、及时、完整[14] - 董监高持股变动比例达规定应履行报告和披露义务[14] - 董监高不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易[14] - 公司对相关人员股份规定限制条件应向深交所申报，中登深圳分公司按锁定比例锁定股份[15] - 公司对非董监高核心人员股份锁定应申报并在定期报告披露情况[15] - 董监高多账户应合并，合并前分别处理[18] - 涉嫌违规交易的董监高股份可被锁定[18] - 董监高所持限售股满足条件可申请解除限售[18] - 董监高离任后六个月内股份全部锁定，到期无限售条件股份自动解锁[19]