宁波创源文化发展股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）的 投资管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策 的科学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《宁波创 源文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（以下简称"投资"）指将货币资金以及经 资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用 权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 累积投票制实施细则 宁波创源文化发展股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《宁波创源文化 发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票是指股东会选举两名以上董事时，股东所 持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总 数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的 全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部 投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第五条 公司通过累积投票制选举产 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 总经理（总裁）工作制度 第一章 总则 第 1 条 为提高宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）的管理效率和管理 水平，进一步完善公司的治理结构，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 制定本工作制度。 第 2 条 本制度适用于本公司，对公司及公司高级管理人员具有约束力。 第 3 条 公司高级管理人员是指由公司董事会决定聘任在公司承担管理职责的总经理（总 裁）、副总经理（副总裁）、财务总监、董事会秘书。董事会秘书的相关义务、职权等工作制 度另行约束，不在本制度中列出。 第 4 条 公司总经理（总裁）和其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》 的规定，履行诚信和勤勉的义务。以公司总经理（总裁）为代表的管理层负责公司的日常经营 和管理工作，组织实施董事会决议，向公司董事会报告工作，并对董事会负责。高级管理人员 应以公司利益为出发点，谨慎、认真、勤勉地行使权力。 第二章 总经理（总裁）的任免 第 5 条 公司设总经理（总裁）1 名，副总经理（副总裁）若干名。公司总经理（总 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定及《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或无偿 对外提供资金、委托贷款等行为。 但下列情况除外： （一）对外提供借款、贷款等融资业务为公司主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度 执行。 第三条 公司及控股子公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 宁波创源文化发展股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了提高宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，加强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第19号—财务信息的更正及相关披露》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人以及 与年报信息披露工作有关的其他人员（以上统称为"年报信息披露相关人员"）。 年报信息披露相关人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性 文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年度报告信息披露发 生重大差错，应当按照本制度的规定追究责任。 第 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下简称"独立 董事"）制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律法规、规范性文 件、公司股票上市的交易所相关规则和《宁波创源文化发展股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）行为，维护 公司及股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，规范公司股东会的运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股东会规则》和《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保障股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外捐赠行为，加强公司对捐赠事务的管理，在充分维护公司股东、债权人及 员工利益的基础上，更好地履行公司的社会责任、有效提升公司品牌形象，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《财政部 关 于加强企业对外捐赠财务管理的通知》等相关法律法规、规范性文件以及《宁波 创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第八条 捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不得损害公共利益 和其他公民的合法权益。 第三章 对外捐赠的范围和对象 第九条 对外捐赠的范围： 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送 给合 法的受赠人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司和控股子公司的对外捐赠事项。 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证 券监督管理委员会公告[2022]26号）等相关法律法规、规范性文件以及《宁波创 源文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 宁波创源文化发展股份有限公司 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在适当履行其内部决策程序后报公司履行审批 程序。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利 益，提高财务信息质量，根据中国证监会的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事 务所，需遵照本制度的规定。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司 不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好 的社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近 三年应未受到与证券期货业务相关的行政处罚； （六）中国 ...