宁波创源文化发展股份有限公司 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司外汇套期保值业务应以正常生产经营为基础,以具体经营业务 为依托,以套期保值为手段,以规避和防范汇率或利率风险为目的。 第五条 公司进行外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民 银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易,不得与前述金 融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支预测,外汇套 期保值合约的外币金额不得超过公司外汇收支的预测金额,外汇套期保值业务的 交割期间需与公司业务的实际执行期间相匹配。 第七条 公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户,不得使用他人 账户进行外汇套期保值业务。 外汇套期保值管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波创源文化发展股份有限公司(以下简称"公司") 外汇套期保值业务及相关信息披露工作,加强外汇套期保值业务的管控，有效防 范投资风险,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《宁波创源 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《宁波创源文化发展股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 公司董事会秘书是公司重大信息内部保密工作负责人。证券部具体 负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、律师 事务所等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 （二）《上市公司信息披露管理办法》第二十三条所列重大事件； 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事会秘书 同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信息 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律法规的规定和《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情: （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 反舞弊管理办法 第一章 总则 第一条 为了防治舞弊，加强治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，确保 公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护公司及股东合法权益， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊概念及形式；反舞弊的责任归属； 舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；反舞弊工作常设机构及职能； 反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司高、中级管理层职员和普通员工的职业行为， 严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁和勤 勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本办法所称舞弊，是指公司内、外人员故意的、有目的的、有预谋的、有针 对性的采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利 益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 公司将下列情形作为反舞弊工作的重点： (一)未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益。 (二)在财务会计报告和 ...

第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有 投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚 守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 宁波创源文化发展股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财业务的管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规、 规范性文件以及《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度 和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。公司控股子公司进 行委托理财，视同上市公司的行为，适用本制度规定。 第二章 委托理财的原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为了规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规的规定和《宁波创源文化发展股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作规则。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责， 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第三条 董事会秘书应当遵守相关法律法规、《公司章程》及本规则的规定，承 担高级管理人员的有关法律责任。 第二章 董事会秘书的工作职责 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，负有诚信和勤勉义务，应当遵守公司 章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 董事会秘书依法承担以下工作职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性；保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等法律、法规、规 范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司在与关联人进行关联交易时，应遵循以下原则： （五）关联人回避表决。 第二章 关联人、关联关系和关联交易 第三条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联法人包括但不限于： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及控股子公司以外的法人 或者其他组织； （四）持有公司百分之五以上股份的法人或一致行动人； （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）公开、公平、公正以及等价有偿； （三）对必要的关 ...

第一章 总则 第一条 为了规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上 市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、 《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资 金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会等有关 规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 宁波创源文化发展股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公司章 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 （一）独立董事独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或 者核查； 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在宁波创源文化发展股份 有限公司（以下简称"公司"）公司治理的作用，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《宁波创源文化发展股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》）《宁波创源文化发展股份有限公 司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持，公 司董事会办公室承担独立董事的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日 常工作，公司董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需费用由公司承担。 第二章 职责范围 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议： （二）独立董事向董事会提议召开临时股东会； （三）独立董事提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； （五）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （六）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的 ...