监管相关 - 公司募集资金专户查询次数为2次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表专项意见次数为5次[3] - 向本所报告次数为0次[3] 人员与合规 - 2024年2月8日公司实控人王洪春因内幕交易被采取强制措施，后变更为取保候审[3] - 公司信息披露等方面无问题，履行多项承诺[4][5][6] 其他 - 培训1次，日期为2023年12月18日[3] - 保荐代表人未变更[7] - 报告期内监管未对保荐人及公司采取措施[7]

证券代码：300664 证券简称：鹏鹞环保 公告编号：2024-031 鹏鹞环保股份有限公司 关于回购股份实施结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日经公司第四届 董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购公司股份 方案的议案》，同意使用自有资金以集中竞价交易方式回购已发行的人民币普通股 （A 股）股份，回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含），回购价格不超过 6.8 元/股（含）。本次回购股份为维护公司价值及股 东权益所必需，本次回购股份后拟全部用于减少注册资本。回购股份的实施期限为 自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过三个月。同日，公司在巨潮 资讯网披露了《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-008）。 截至 2024 年 5 月 5 日，公司本次回购股份实施期限已届满，回购股份方案已 实施完毕。根据《上市公司股份回购规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所 ...

鹏鹞环保股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 鹏鹞环保股份有限公司全体股东： 鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）根据财政部等 五部委联合颁发的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）及其配套指引 和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公 司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公 司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）与财务报表相关的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现 ...

财务评价范围 - 纳入评价单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[2] 内控缺陷标准 - 财务报告内控资产、营收、经营性税前利润潜在错报有缺陷分级标准[4] - 非财务报告内控按直接财产损失占资产总额比例分缺陷等级[8] 内控情况 - 报告期及评价基准日公司无内重大及重要缺陷[13][15] - 保荐机构认为2023年度内控评价真实客观[17]

公司概况 - 公司主要财务指标包括股票简称为鹏鹞环保，股票代码为300664[10] 业务风险 - 公司在新型环保装备、固废处理及资源化利用、生态环境治理、新能源等领域的市场推广和业务拓展存在进度及效益不及预期的风险[3] - 公司在城镇污水处理、工业园区和工业污水处理等领域面临激烈的行业竞争，竞争对手众多[3] - 公司污水处理的质量受到多种因素影响，存在被环保部门通报或限期整改甚至行政处罚的风险[4] 财务表现 - 公司2023年营业收入为207.67亿元，较2022年增长10.36%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为25.79亿元，较2022年减少10.81%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为8.90亿元，较2022年减少62.21%[14] - 公司2023年基本每股收益为0.3375元，较2022年减少2.99%[14] - 公司2023年末资产总额为792.06亿元，较2022年末减少1.88%[14] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为425.46亿元，较2022年末减少0.28%[14] 业务拓展与技术创新 - 公司在环保水处理领域已完成1300余项项目，可生产30多个系列、300多个品种的环保设备[21] - 公司在固废资源化处理领域形成了战略性布局[21] - 公司开发的污水处理设备被认定为国家环境保护实用技术项目[22] - 公司积极拓展高端环境技术与装备制造业务，推广新型环保技术装备[23] 股权激励与薪酬情况 - 公司于2023年2月27日通过了限制性股票激励计划，向123名激励对象授予合计2345万股限制性股票[152] - 公司高级管理人员获得的股权激励情况显示，董事、副总经理、董事会秘书等共持有877,500股限制性股票[153] - 公司董事、高级管理人员2022年度薪酬及2023年度薪酬与考核方案议案审议通过[143] 污水处理情况 - 公司在2023年度污水处理方面取得了显著成绩，废水处理总量达到了365万吨，COD排放总量不超过182.5吨[178] - 公司在访仙地区的污水处理表现也十分出色，废水处理总量达到了312.8956667万吨，COD排放总量不超过156.4吨[177] - 公司在后巷地区的污水处理方面表现优异，废水处理总量达到了338.5751万吨，COD排放总量不超过182.5吨[180] - 公司在司徒地区的污水处理方面取得了显著进展，废水处理总量达到了547.5万吨，COD排放总量不超过273.75吨[180] - 公司在新桥地区的污水处理表现出色，废水处理总量达到了590.1363万吨，COD排放总量不超过365吨[181]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 1、王鹏鹞先生，公司董事长兼总经理，为公司的关联自然人，不是失信被 执行人。 关于鹏鹞环保股份有限公司 向金融机构申请综合授信额度并接受关联方提供担保 暨关联交易的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"鹏鹞环保"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对鹏鹞环保向金融机 构申请综合授信额度并接受关联方提供担保暨关联交易的事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、本次关联交易概述 根据公司 2024 年度经营计划及业务发展的需要，为确保公司充足的流动资 金，2024 年度公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 25 亿元的综合授信额度。申请授信的期限为自公司 2023 年度股东大会审议通过之 日起至 2024 年度股东大会 ...

激励计划时间线 - 2023年2月9日审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年2月10 - 20日公示拟激励对象[12] - 2023年2月27日审议通过相关议案[13] - 2024年4月24日审议通过解除限售及回购注销议案[13] 解除限售情况 - 第一个解除限售期为2024年3月10日 - 2025年3月9日[16] - 符合解除限售条件激励对象113人，可解除限售股数460.80万股，占比0.58%[20] 业绩考核目标 - 2023 - 2025年为考核年度，2023年目标增长率10%、触发值7%[18] - 2024年目标增长率20%、触发值14%[18] - 2025年目标增长率30%、触发值21%[18] 业绩达标情况 - 2023年净利润275,138,761.27元，增长率18.23%，公司层面达标[18] - 113名激励对象个人绩效系数均为100%[19] 回购注销情况 - 因多种原因，本次需回购注销限制性股票1,178万股[21][23] - 回购价格2.5653094元/股，需支付价款3,021.93万元[24] - 回购资金为公司自有资金[25]

鹏鹞环保股份有限公司 审计报告 苏公 W[2024]A608 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 无锡 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7-8 | | 3 | 母公司资产负债表 | 9-10 | | 4 | 合并利润表 | 11 | | 5 | 母公司利润表 | 12 | | 6 | 合并现金流量表 | 13 | | 7 | 母公司现金流量表 | 14 | | 8 | 合并所有者权益变动表 | 15-16 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | | 10 | 财务报表附注 | 19-121 | 访谈 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江 苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机： 86（510）68798988 Tel：86（510）6 ...

审计机构情况 - 公司拟续聘公证天业为2024年度审计机构，需股东大会审议[2] - 截至2023年12月31日，公证天业合伙人58人，注册会计师334人[2] - 2023年度公证天业经审计收入总额30171.48万元[3] 审计业务数据 - 2023年审计业务收入24627.19万元，证券业务收入13580.35万元[3] - 2023年上市公司年报审计客户62家，收费总额6311万元[3] 风险相关 - 截至2023年末，已计提职业风险基金89.10万元，保险累计赔偿限额10000万元[3] 合规情况 - 公证天业近三年受警告行政处罚1次，监管措施多次[3] - 项目合伙人蔡卫华2023 - 2024年受监管和自律措施[5] 决策进展 - 2024年4月24日董事会和监事会通过续聘议案[7] - 续聘需提交2023年年度股东大会审议生效[8]

业绩总结 - 2023年营业收入20.77亿元，同比增长10.36%[2] - 2023年归属上市公司股东净利润2.58亿元，同比增长10.81%[2] - 2023年归属上市公司股东扣非净利润1.70亿元，同比下降15.49%[2] - 2023年经营活动现金流净额8896.92万元，同比下降62.21%[2] - 2023年末资产总额79.21亿元，同比下降1.88%[2] - 2023年末归属上市公司股东净资产42.55亿元，同比下降0.28%[2] - 投资运营业务2023年营收9.10亿元，占比43.84%，同比增长15.37%[3] - 工程承包业务2023年营收8.67亿元，占比41.75%，同比增长19.02%[3] 未来展望 - 2024年围绕“平台化”战略，做强主业，发展新兴领域[11] - 未来几年是投资并购好时机，利用并购基金抓住机会[12] - 严格筛选新投资项目，挑选范围更广，放眼国际[13] 新产品和新技术研发 - 开发PPMI系列产品和SEED水厂，2024年重点推广[11] 其他新策略 - 做好应对收款难准备，重视现金流管理[12] - 通过技术、模式创新提高利润率，对冲应收款风险[12] - 加强新兴领域自身能力建设[12] - 利用自身优势加速打造平台型企业[13] - 围绕吸引人才和合伙人打造平台[13] 公司治理 - 2023年董事会召开8次会议，审议多项议案[4][7] - 2023年召开1次年度和2次临时股东大会[7] - 董事会下设四个专门委员会，各设3名委员[8] - 公司有2名独立董事，1名为会计专业人士[10]