利润分配 - [公司2023年利润分配预案为以138,780,053为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股][3] - [2022年度权益分派以总股本140,364,054股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.50元，合计派发现金7,018,202.70元][158] - [2023年度权益分派以总股本138,780,053股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.4元，预计派发现金5,551,202.12元][160] 财务数据 - [2023年营业收入为12.2465272477亿元，较上年同期增长14.99%][12] - [2023年归属于上市公司股东的净利为4185.133191万元，较上年同期下降41.23%][13] - [2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3345.298966万元，较上年同期增长31.01%][13] - [2023年经营活动产生的现金流量净额为1.5358352488亿元，较上年同期增长276.48%][13] - [2023年末资产总额为28.0841826656亿元，较上年末增长16.09%][13] - [2023年末归属于上市公司股东的净资产为11.2328269781亿元，较上年末增长12.90%][13] - [2023年用最新股本计算的全面摊薄每股收益为0.2946元/股][14] - [2023年各季度营业收入分别为1.65亿元、3.05亿元、2.73亿元、4.82亿元][14] - [2023年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为-830.23万元、1980.54万元、1910.81万元、1124.02万元][14] - [2023年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为-922.79万元、1655.31万元、1824.39万元、788.39万元][14] - [2023年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为-1.39亿元、-276.72万元、5761.08万元、2.38亿元][14] - [2023年非经常性损益项目金额为839.83万元][15] 行业信息 - [公司所处行业为软件与信息技术服务业，受多部委政策影响][17] - [到2025年数据安全产业规模预计超过1500亿元，年复合增长率超过30%][19] 公司业务 - [公司是国内智慧校园服务新生态的引领者及整体解决方案提供商和综合服务运营商][27] - [高校智慧校园打造“融合智能服务平台”整体解决方案，涵盖多场景应用及多种线上线下服务入口][27] - [基础教育打造“K12数字学生融合服务平台”，贯穿学生全生命周期，全面获取和管理学生数据][28] - [智慧政企打造以“园区大脑”为核心的解决方案，可为政企客户提供多种服务][29] - [“易通云”云服务平台用户人数接近200万][30] - [“易校园”平台用户已超过2000万，日活跃用户超320万][31] - [自助洗衣服务师生200多万人，日均营收超30万元][32] - [投资控股的空调租赁数量近30万台，服务200多所高校][33] 研发能力 - [2023年研发人员806人，占职工总数的40.50%][35] - [拥有软件著作权1084项、专利权96项、商标权148项][35] - [自主研发8大系列40余种不同型号的智能硬件产品][34] - [拥有教育信息化领域智能硬件完整的设计、研发与智能制造能力][34] 市场布局 - [全国除西藏、港澳台等地区外有分子公司或办事处，有5000多家规模用户，其中高校客户1400所，有5000万持卡人][36] - [全国格局更加稳固，多路并进拓展市场，多区域市场取得进展][39] 内部运营 - [2023年升级完善融合智能服务平台等][41] - [大数据产品体系不断丰富，完成部分数字化产品升级并在10余个项目中上线应用][41] - [全年共开课110次，培训17000人次][41] - [成功申报高级职称12名，市级区级D类、E类等人才13名][42] - [参加10余场行业性展会][42] - [微信公众号发布101篇，完成新版企业宣传片拍摄及近6万字的企业年刊制作][43] 费用情况 - [2023年销售费用1.63亿元，同比增长20.23%][49] - [2023年管理费用1.07亿元，同比增长24.30%][49] - [2023年财务费用2742.18万元，同比增长19.91%][49] - [2023年研发费用1.63亿元，同比增长8.76%][49] 资金募集与使用 - [公司向不特定对象发行可转换公司债券350.73万张，发行价为每张面值人民币100.00元，共计募集资金人民币35,073.00万元][82] - [扣除承销费450.00万元（不含税）后实际收到的金额为34,623.00万元，减除保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用395.58万元（不含税）后，募集资金净额为34,227.42万元][82] - [公司本报告期实际使用募集资金10,031.75万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为468.13万元，累计已使用募集资金10,031.75万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为468.13万元][83] - [截至2023年12月31日，应结余募集资金24,663.80万元，实际结余募集资金24,663.80万元，其中募集资金账户余额13,663.80万元，募集资金暂时补充流动资金11,000.00万元][84] 项目进展 - [基础教育管理与服务一体化云平台项目承诺投资24,227.42万元，截至2023年本报告期投入0万元，项目未产生收益，建设期为36个月，目前尚在建设期][84] - [补充营运资金项目承诺投资10,000万元，截至2023年本报告期投入10,031.75万元，投入进度100.32%，项目未产生收益][85] 子公司情况 - [子公司尼普顿注册资本44,600,000元，总资产554,609,625.07元，净资产229,840,539.00元，营业收入263,170,174.61元，营业利润41,463,598.31元，净利润36,838,504.95元][92] 行业发展趋势 - [国家高度重视教育信息化发展，大力推动数字化转型][94] - [智慧校园建设需求增大，教育信息化基础设施建设水平提升][95] - [各级各类学校互联网接入率达到100%，超过3/4的学校实现无线网络覆盖，99.5%的学校拥有多媒体教室][96] - [2022年中国智慧园区市场规模约为1543亿元，2023年市场规模增长至1722亿元][99] 公司发展规划 - [2024年公司将聚焦重点，聚合力量打造核心竞争力；深化融合，完善体系提升自研产品市场效力等][101] - [锚定教育数字化转型方向，深化智慧校园业务能力，实现转型升级][101] - [着力围绕高校数字化改革需求，深化智慧校园市场，丰富场景化应用][101] - [积极拓展行业应用，打开新增长点][102] - [加速AI大模型垂直行业应用研发，提升核心竞争力][102] - [加速推进运营业务，实现多维发展][102] - [加强公司治理规范，提升发展质量][102] 风险提示 - [教育行业占比较高，生产经营呈现明显季节性特征，四季度收入及净利润占比最高][103] - [面临行业竞争及行业波动风险，可能导致市场份额减少、营业收入下降][103] - [面临生产经营季节性波动风险，其他季度净利润较低甚至可能为负][103] - [面临技术与产品开发风险，可能丧失技术和市场优势][103] - [面临应收账款回收风险，可能影响现金流及盈利能力][104] - [面临人才流失风险，可能影响盈利能力][104] 公司治理 - [完善公司法人治理结构，符合相关法律法规要求][106] - [规范召集、召开股东大会，平等对待股东][106] - [控股股东规范行为，公司独立于控股股东][106] - [董事会设9名董事，其中独立董事3名，下设多个委员会][107] - [公司监事会设监事3名，其中职工监事2名][108] 股东大会情况 - [报告期内召开2023年第一次临时股东大会，投资者参与比例为33.45%][110] - [2022年度股东大会投资者参与比例为33.31%][111] - [报告期内召开2023年第二次临时股东大会，投资者参与比例为33.31%][113] - [报告期内召开2023年第三次临时股东大会，投资者参与比例为33.35%][114] - [报告期内召开2023年第四次临时股东大会，投资者参与比例为31.26%][114] - [报告期内召开2023年第五次临时股东大会，投资者参与比例为34.34%][115] 人员变动 - [报告期内公司董事、监事和高级管理人员有变动，包括龚明勇、陈英、周军辉等人离任，陈根清等人任职][117] - [财务负责人吴晓谦因股权激 励期权行权，增加25,000股][117] - [陈坚辞去总经理职务，陈根清接任总经理，陈根清不再担任副总经理][119][120][121] - [陈艺戎被聘任为副总经理][122][123] 人员信息 - [陈坚毕业于南京陆军学校军事指挥专业等，现任公司董事长等职务][127] - [陈根清毕业于浙江大学数学专业等，现任公司董事、总经理等职务][127] - [陈艺戎毕业于美国里海大学计算机专业等，现任公司董事、副总经理等职务][127] - [朱军毕业于南开大学汉语言文学专业等，现任公司董事、党支部书记][127] - [张耀辉毕业于江西财经大学经济学硕士等，现任公司独立董事等职务][128] - [吴雄伟毕业于浙江大学运筹学与控制论专业博士，现任公司独立董事等职务][128] - [金鑫华毕业于浙江财经大学会计学专业等，现任公司独立董事等职务][129] - [潘功君毕业于经济学博士，现任公司监事会主席等职务][129] - [刘智海毕业于杭州电子科技大学软件工程专业等，现任公司总裁助理兼副总工程师及数智后勤事业部总经理、职工代表监事][129] - [盛星毕业于浙江财经学院人力资源管理专业等，现任公司知识产权主管、职工代表监事][130] 人员兼职情况 - [陈坚在多个单位担任职务，包括正元投资董事长等][131] - [吴晓谦在易康投资担任执行董事兼总经理][131] - [张耀辉在多个投资及相关企业担任职务][132] - [吴雄伟在多个资产管理及相关企业担任职务][133] - [金鑫华在浙江之江会计师事务所等担任职务][133] - [潘功君在三门县海啊小额贷款股份有限公司等担任职务][133] - [吕晓平在博太科等担任职务][133] - [李战鹏在多个智慧相关企业担任职务][133] 财务资助与股权变动 - [2020年1月至2020年7月期间，公司向尼普顿提供财务资助合计4048.18万元][134] - [2022年6月云马智慧增资后公司出资比例由51%变为40.80%][135] 薪酬方案 - [2023年度公司拟定高级管理人员薪酬方案][136] - [2023年度公司拟定董事薪酬方案及监事薪酬方案][136] - [报告期内董事、监事和高级管理人员报酬合计542.34万元][137] 董事履职情况 - [2023年董事出席董事会及股东大会情况][139] - [报告期内董事对公司有关事项未提出异议][140] - [2023年公司董事对公司重大治理和经营决策提出意见并监督执行][140] 公司运营举措 - [2023年公司要建立完善立体化营销体系等][140] - [2023年上半年公司持续推动多维度转型升级][142] 审计相关 - [审计委员会与公司及会计师就2022年业绩预告相关财务数据无分歧][143] - [公司《2022年年度报告》符合相关规定][144] - [同意《2022年度财务决算报告》等][145] - [2022年度内部控制自我评价报告真实客观完整][145] - [同意续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构][145] 员工情况 - [报告期末母公司在职员工数量为876人，主要子公司在职员工数量为243人，在职员工合计1990人，当期领取薪酬员工总数为2018人][155] - [2023年度公司领取薪酬员工总数为2018人，其中核心技术人员124人，占比6.14%][157] - [2023年职工薪酬总额29746.50万元，占公司成本总额的25.23%，较上年增加15.74%][157] - [核心技术人员薪酬总额2653.97万元，占职工薪酬总额8.92%，较上年降低0.83%][157] 股权激励 - [授予237名激励对象560.00万份股票期权，行权价格为18.37元/份][162] - [调整2021年股票期权激励计划行权价格为18.31元/份][162] - [注销2021年股票期权激励计划部分股票期权54.5250万份，223名激励对象在第一个行权期可行权246.9000万份][162] - [注销2021年股票期权激励计划部分股票期权19.250万份，220名激励对象在第二个行权期可行权239.325万份][162] - [报告期计提股权激励费用373.14万元，对净利润影响373.14万元，核心技术人员股权激励费用161.27万元，占比43.22%][164] 制度修订 - [报告期内修订了《信息披露管理制度》等一系列制度][164] 信息披露 - [内部控制评价报告全文披露日期为

正元智慧集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 正元智慧集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合正元智慧集团股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整、提高经营效率和效益及促进实现发展战略。由于内部控制存在其 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

| 保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：正元智慧 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：华佳 | 联系电话：0571-87902082 | | 保荐代表人姓名：段鸿权 | 联系电话：0571-87902082 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 3 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 1 | | （2）列席公司董事会次数 | 次 1 | | （ ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元智慧拟使用部分闲置自有资金购买理财 产品事项进行了专项核查，核查的具体情况如下： 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的背景 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》， 公司及控股子公司在不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，使用金 额不超过人民币 15,000 万元（含本数）的部分闲置自有资金购买包括但不限于 银行、基金公司、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品或 基金产品（以 ...

正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 四届董事会第三十二次会议，审议并通过《关于变更注册资本暨修改<公司章程> 的议案》，具体情况如下： 一、变更注册资本具体情况 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 关于变更注册资本暨修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本增加 1,718,999 股，由 2023 年 3 月 31 日的 140,364,054 股增加至 142,083,053。其中：因公司 2021 年股票期权激励计 划激励对象行权 1,718,818 份，新增股份 1,718,818 股；因公司可转换公司债券"正 元转 02"转股，新增股份 181 股。 综上，董事会同意公司以截至 2024 年 3 月 31 日总股本数量为基准变更注册 资本，公司注册资本由 140,3 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 5 月 10 日（星期 五）下午 15:00-17:00 在同花顺路演平台采用网络远程方式举行正元智慧 2023 年度 网上业绩说明会。 投资者可以通过以下两种方式参与：1、登录同花顺路演平台，进入直播间 https://board.10jqka.com.cn/rs/pc/detail?roadshowId=1010046 进行提问；2、 使用同花顺手机炒股软件扫描下方二维码进入路演直播间进行提问互动交流。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长陈坚先生，总经理陈根清先 生，副总经理兼董事会秘书周军辉先生，财务负责人吴晓谦女士，独立董事吴雄 伟先生，保荐代表人段鸿权先生。（如有特殊情况， ...

正元智慧集团股份有限公司 章程 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 党建 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 2 第十章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共产党章程》（以下简称《党章 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 3、自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间，公司不存 在影响内部控制有效性评价结论的因素。 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元 智慧《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查的具体情况如 下： 一、保荐人对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查 工作 浙商证券保荐代表人认真审阅了正元智慧《2023 年度内部控制自我评价报 告》，通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理 规章制度、对公司展开定期现场检查、抽查会计凭证与银行对账单的方式，从正 元智慧内 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉其所持有本公司的 部分股份质押，具体事项如下： 1、本次股份质押融资未用于上市公司生产经营相关需求。 2、未来半年内和一年内分别到期的质押股份情况： 控股股东杭州正元未来半年内到期的质押股份累计数量为 17,350,000 股，占其 所持股份的 47.3002%，占截至本公告披露前一日公司总股本的 12.2112%，对应融 资余额 8,500.00 万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为 20,810,000 股，占其 所持股份的 56.7330%，占截至本公告披露前一日公司总股本的 14.6464%，对应融 资余额 10,400.00 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于正元转 02 可能触发向下修正转股价格条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）规定："在本可转债存续期间，当公司股票在任意连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的 股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施"。 2024 年 1 月 3 日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有 限公司，以下简称"公司"）召开第四届董事会第三十次会议审议通过《关于不向下修正 "正元转 02"转股价格的议案》，董事会决定本次不向下修正"正元转 02"转股价格，同时 在未来三个月内（ ...