证券简称：百川畅银 证券代码：300614 债券简称：百畅转债 债券代码：123175 中原证券股份有限公司 关于河南百川畅银环保能源股份有限公司 2024年度第2次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦） 二〇二四年四月 1 重要声明 根据《公司债券发行与交易管理办法》《可转换公司债券管理办法》《河南 百川畅银环保能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《河南百川畅银环保能源股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定和约定，中原证券 股份有限公司（以下简称"中原证券"）作为受托管理人，以公开信息披露文 件、发行人提供的相关资料等为信息来源编制本临时受托管理事务报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中原证券所作的 承诺或声明。未经中原证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。 2 释义 3 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人、公司、百川畅银 指 河南百川畅银环保能源股 ...

人员变动 - 2024年4月19日张锋辞去总经理及法定代表人职务，仍任董事等职[1] - 董事会同意聘任董事长陈功海为总经理，任期至第三届董事会届满[1] 股权情况 - 张锋未直接或间接持有公司股份[2] - 陈功海合计持有公司股份56,643,719股，占总股本35.31%[2] 评级相关 - 中证鹏元对公司及“百畅转债”评级，主体和债项等级均为A+，展望稳定[1] - 中证鹏元认为人员变动暂未产生重大不利影响，将持续关注后续影响[2][3]

| | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 – 2 | | 二、 | 河南百川畅银环保能源股份有限公司 | | | | 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 – 14 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70024886_R01号 河南百川畅银环保能源股份有限公司 河南百川畅银环保能源股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023年度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 目 录 河南百川畅银环保能源股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的河南百川畅银环保能源股份有限公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按 照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南 编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏是河南百川畅银环保能源股份有限公司董事会的责任。我们的责任是 在 ...

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就本次说明会提前向投资者公开 征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录"互动易"平台"云 访谈"栏目进入公司本次说明会页面进行提问。届时公司将在本次说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 二、 公司出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理陈功海先生，董事、副 总经理、董事会秘书、财务总监韩旭先生，保荐代表人方羊女士。 | 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告》 及摘要已于2024年4月26日在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。 一、 会议召开日期及参与方式 为便于广大投资者深入了解公司生产经营、发展战略等情况，进一步加强与 投资者的沟通，做好投资者 ...

关联交易金额 - 2024年预计与得新、坤尔润分别发生不超1000万元关联交易，共2000万元[1][5] - 2023年与坤尔润同类交易预计1000万元，实际613.63万元，差异率38.64%[1][5][6] - 2024年与得新已发生关联交易0元，与坤尔润已发生86.42万元[5] 关联方财务数据 - 得新实业2023年末总资产21319.39万元，净资产5721.60万元等[8] - 坤尔润2023年末总资产236.50万元，净资产73.72万元等[11] 关联交易决策 - 2024年4月24日董事会、监事会审议通过关联交易预计议案[2][19][20] - 独立董事专门会议以3票同意通过该议案[21] - 保荐机构对关联交易无异议[23]

河南百川畅银环保能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求， 认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责，较好地履行了公司及股东赋 予监事会的各项职责。 一、2023 年度监事会总体工作情况 2023 年全年，公司监事会共召开了 8 次全体会议，每次监事会会议的召集 召开程序均符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。监事 会会议具体情况如下： （八）2023 年 10 月 27 日召开了第三届监事会第十三次会议，决议事项如 下：审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》。 （三）2023 年 3 月 30 日召开了第三届监事会第八次会议，决议事项如下： 审议通过了《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》、《关于 2022 年年度募集 资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告 的议案》、《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》、《关于公 ...

关联交易 - 2024年预计与得新、坤尔润发生共2000万元日常关联交易[3] - 2023年与坤尔润同类交易预计1000万，实际613.63万[3][5] - 截至披露日与坤尔润已发生关联交易86.42万元[4] 关联方情况 - 得新实业2023年末总资产21319.39万元等[7] - 坤尔润2023年末总资产236.50万元等[12] 决策情况 - 2024年相关会议审议通过关联交易议案[18][3] - 保荐机构对关联交易预计无异议[20]

审计机构情况 - 截至2023年末安永华明有合伙人245人等[1] 审计相关决策 - 公司审议通过续聘安永华明为2023年度审计机构[2] - 2023年8月提议续聘安永华明[5] 审计工作进展 - 2024年1月沟通2023年度审计初步预审情况[5] - 2024年4月审议通过2023年度报告议案[6] 审计结果 - 安永华明对2023年度财务报告出具标准无保留意见审计报告[4]

（谢瀚鹏） 河南百川畅银环保能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年 8 月 10 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，选举本人担任 公司第三届董事会独立董事。本人作为河南百川畅银环保能源股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规 定和要求，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独立公正的 立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极促进公司健全内控制度及规 范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2023 年度履行独 立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人谢瀚鹏，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科毕业于西南 政法大学法学专业，硕士毕业于中南财经政法大学法律专业，博士毕业于河南大 学中国古代史专业，天津大学、正星科技股份有限公司工商管理博士后，高级经 济师，河南省财政厅 PPP 推介 ...

融资与担保 - 公司2024年度拟向金融机构申请不超过10亿元新增融资额度，控股股东等拟提供不超过10亿元担保[17] 关联交易 - 公司2024年预计与关联法人分别发生不超过1000万元的日常关联交易[19] 董事津贴 - 拟确定2024年度董事津贴均为每人9.6万元/年（税前）[25] 议案表决 - 《关于2023年年度报告及其摘要的议案》等多项议案表决均为同意7票，反对0票，弃权0票[3][7][10][11][13][14][30][36] - 《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》表决同意5票，反对0票，弃权0票[34] 股票相关 - 公司拟将以简易程序向特定对象发行股票授权有效期延长至2024年年度股东大会召开之日[29] - 因10名激励对象离职和2023年年度业绩未达标，合计137.32万股限制性股票不得归属将被作废[32][33] 股东大会 - 董事会提请于2024年5月17日召开2023年年度股东大会[35]