信息报告标准 - 持有公司5%以上股份股东及其一致行动人是信息报告义务人[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10％以上且超500万元需报告[9] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超500万元需报告[9] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 公司或子公司与关联自然人交易超30万元需报告[9] - 公司或子公司与关联法人交易超100万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[9] - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超500万元的重大诉讼、仲裁需报告[11] 关注事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需关注[11] - 营业用主要资产被查封、扣押等超过该资产的30%属重大风险事项[12] - 持有公司5%以上股份的股东或实控人持股或控制情况变化需告知公司[15] - 股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[15] 报告流程 - 信息报告义务人知悉重大信息当日报告情况[19] - 重大事件超约定交付或过户期限3个月未完成需及时报告[20] - 此后每隔三十日报告一次未完成交付或过户进展情况[20] - 董事会秘书接到重大信息报告后当日内决定处理方式[21] - 重大信息报告需书面形式，含事项原因等内容[21] 责任与义务 - 发生应上报重大事项未及时上报追究责任人责任[24] - 公司信息报告义务人对未公开重大信息负有保密义务[24] 制度相关 - 制度报董事会审议通过之日生效[26] - 制度由公司董事会负责解释和修订[26] - 制度未尽事宜按相关法律等规定执行[26] - 制度与国家日后颁布法规等抵触时按新规定执行并及时修订[26]

战略委员会组成 - 由三名董事组成，委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由全体委员过半数推举产生[6] 战略委员会运作 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快增补，未达前暂停职权[6] - 会议提前3日发通知，紧急情况可口头通知并记录[11] - 主任或两名以上委员联名可要求召开临时会议[11] 战略委员会决议 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过有效[11][12] - 过半数无利害关系委员出席可举行，决议须经其过半数通过[17] - 出席无关联委员不足总数二分之一，事项提交董事会审议[17] 制度生效 - 工作制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[19][20]

信息申报 - 公司董事和高级管理人员在特定时点申报个人及其亲属身份信息[8] 股份变动 - 董事和高级管理人员股份变动应2个交易日内报告并公告[9] - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[9][11] 转让限制 - 因离婚致股份减少，任期内和届满后六个月内，双方每年转让不超各自持股25%[12] - 任职期间和届满后六个月内，每年转让不超所持公司股份总数25%，不超一千股可一次全转[19] - 董事、高管所持本公司股票上市交易之日起1年内不得转让[20] 减持规定 - 集中竞价交易减持首发前股份，连续90自然日内总数不超公司股份总数1%[22] - 大宗交易减持首发前股份，连续90自然日内总数不超公司股份总数2%[22] - 协议转让减持首发前股份，单个受让方受让比例不低于公司股份总数5%[23] 增持规定 - 拥有权益股份达或超30%但未达50%，1年后每12个月内增持不超公司已发行股份2%[26] - 董高监披露增持计划，实施期限自公告披露之日起不超6个月[27] 违规处理 - 违反“6个月内买卖”规定，所得收益归公司，董事会收回[13] - 持有公司股份5%以上股东违规买卖，董事会收回所得收益[32] 其他事项 - 董事会秘书负责管理董事和高级管理人员身份及持股数据信息[6] - 董事和高级管理人员买卖股票需填写申请表和申报表[39][42] - 制度报董事会审议通过之日生效，未尽事宜按规定执行[35]

制度适用范围 - 制度适用公司总部、下属各部门、分公司、子公司及参股公司[4] 内幕信息管理机构 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董秘负责保密管理及备案[4] 内幕信息界定 - 一年内重大资产买卖超资产总额30%等属内幕信息[7] - 5%以上股东持股或控制情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 报备要求 - 内幕信息公开后5个交易日向深交所报备知情人档案[11] - 重大事项进程备忘录公开后5个交易日向深交所报备[14] 档案管理 - 董事会保证知情人档案真实准确完整，董事长为责任人[11] - 做好内幕信息流转环节及知情人档案登记汇总[12] - 知情人档案自记录起至少保存10年[16] 自查追责 - 年报等公告后5个交易日自查知情人买卖证券情况[21] - 发现内幕交易核实追责，2个工作日报送监管部门[21] 保密措施 - 关联方董事审议非公开信息议案应回避表决[19] - 拒绝股东无合理理由获取未公开信息请求[19] - 控股股东等筹划重大事项启动前做好保密预案并签协议[19] - 提供未公开信息前签保密协议或要求对方保密[19] 报送方式 - 内幕信息一事一报，不同知情人名单分别报备[29] 违规处理 - 5%以上股东违规泄露信息可要求其承担民事赔偿责任[23]

资金往来规范 - 制度规范公司与关联方资金往来，避免占用[3] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 资金提供限制 - 公司不得用六种方式为关联方提供资金[7] 占用情况处理 - 财务发现占用当天汇报法定代表人[11] - 审计部核查并汇报占用情况[12] - 注册会计师审计出具专项说明[9] 资产侵占措施 - 董事会对侵占资产采取措施并可诉讼[9] - 可申请司法冻结控股股东股权[9] 支付与核算 - 支付需审查决策程序并审批[12] - 财务核算往来并建专门档案[14]

投资者关系管理制度 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[4] - 工作对象包括投资者、证券分析师等[7] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7] - 沟通方式有公告、股东会、公司网站等[7] 沟通相关要求 - 股东会审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[8] - 设立投资者联系电话并及时公布变更信息[9] - 在官网开设投资者关系专栏并利用网络设施开展活动[8] 会议要求 - 特定情形下按规定及时召开投资者说明会[10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[10] 人员职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，办公室协助工作[13] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[20] 活动限制 - 定期报告披露前三十日内尽量避免投资者关系活动[22] 信息反馈 - 董事会秘书及办公室关注媒体信息并反馈给董事会及管理层[16] 内部支持 - 控股股东等为董事会秘书履行职责提供便利[17] 内部机制 - 构建投资者关系管理内部协调机制并建立信息采集制度[18] 活动管理 - 进行投资者关系活动建立档案制度并可创建数据库[20] 接待安排 - 董事会办公室负责接待事务，秘书统一负责来电来访接待[22] 活动公开 - 业绩说明会等活动公开进行，有条件可网上直播并提前公告[22] 调研要求 - 董事、高管接受调研告知秘书且其或代表全程参加[23] - 调研机构及个人签署承诺书并提供相关资料[23]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事过半数[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任，经董事会选举产生[6] 会议规则 - 会议提前3日发通知，紧急情况可口头通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议经全体委员过半数通过有效[16] - 讨论关联议题关联委员回避，无关联过半数出席，无关联过半数通过，不足二分之一提交董事会[17] 制度相关 - 工作制度经董事会审议通过生效，修改亦同[21] - 未尽事宜依相关规定，与《公司章程》抵触以《公司章程》为准[21] - 由董事会负责解释[22]

董事会秘书管理 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[4] - 六种特定情形人士不得担任董事会秘书[6] - 聘任董事会秘书需提前五个交易日向深交所报送资料[13] - 应聘任证券事务代表协助，代表需取得资格证书[13] - 解聘董事会秘书应有充分理由并向深交所报告说明原因[15] - 四种特定情形下应一个月内解聘董事会秘书[15] - 聘任时签保密协议，离任前接受审查并移交事项[15] - 空缺时先由董事长代行，超三个月继续代行并六个月内完成聘任[16] - 空缺时董事会指定人员代行并尽快确定人选[16] 会议及通知 - 董事会秘书负责筹备、记录董事会会议并签字[9] - 年度股东会提前二十日、临时股东会提前十五日通知并公告[16] 信息披露 - 信息披露核查每半年度一次[21] - 季度报告在每季度前三个月、九个月结束后一个月内公告[21] - 半年度报告在每半年结束后两个月内公告[21] - 年度报告在每年结束后四个月内公告[21] - 合同或担保事项达最近一期净资产10％以上需披露[22] - 交易金额占净资产0.5％以上的关联交易需披露[22] - 持有公司5％以上股份股东情况变化需披露[22] 细则说明 - 细则“以上”含本数，“超过”不含本数[29] - 细则经董事会审议通过之日起生效[30]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，至少含1名会计专业人士[6] - 特定股份股东及亲属不得担任独立董事[12] - 提名人需为董事会或持股1%以上股东[14] - 会计专业候选人有职称需5年会计全职经验[7] - 需有5年以上法律、会计或经济工作经验[9] 独立董事任期与履职 - 任期与其他董事相同，连任不超六年[15] - 连续两次未参会且不委托出席应解除职务[16] - 不符合独立性应立即停止履职[17] - 每年现场工作不少于十五日[27] 独立董事会议 - 每年召开一次定期专门会议，可按需不定期开[23] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[23] - 会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[31] 独立董事职权与披露 - 行使特定职权需全体过半数同意[20] - 特定事项需经专门会议审议[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[28] 独立董事费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[34] - 可建立责任保险制度降低履职风险[34] - 给予与其职责相适应的津贴[35] 其他规定 - 工作记录及公司资料至少保存十年[26] - 董事会及专门委员会会议资料至少保存十年[31] - 细则经股东会审议通过生效及修改[38]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事过半数且至少一名为会计专业人士[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[6] 会议规则 - 定期会议每季度至少召开一次，提前5日通知；临时会议提前3日通知[16][18] - 会议需三分之二以上委员（含）出席方可举行，所作决议经全体委员过半数通过有效[18][19][20] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[18] 职责与监督 - 指导监督内审部，内审部向其报告工作并报送审计报告等[11] - 督导内审部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来检查一次[12] - 行使《公司法》规定的监事会职权，监督评估内外部审计等工作[10] 事项审议 - 相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[12] 利害关系处理 - 委员有利害关系时应披露性质和程度[22] - 有利害关系委员一般应回避表决，经其他委员讨论一致且董事会认可可不回避[22][23] - 会议由过半数无利害关系委员出席可举行，决议须经无利害关系委员过半数通过[23] - 出席会议无关联委员不足无关联委员总数二分之一时，事项提交董事会审议[23] 其他规定 - 会议记录及决议应写明有利害关系委员未计入法定人数、未参加表决情况[23] - 工作制度自公司董事会审议通过之日起生效执行[25] - 工作制度未尽事宜依国家法律、法规和《公司章程》等执行，抵触时以《公司章程》为准[25] - 工作制度由公司董事会负责解释[26]