1 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责 任，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工 作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情 况，制定本制度。 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务， 勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报 告真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2025 年 8 月） （五）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 （三）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时 披露； （四）对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如 下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）对公司年度审计工作安排及相关 ...

第一条 为进一步提高汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，因 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大 差错的，应当按照 ...

汇纳科技股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第六章 | | 高级管理人员 27 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第八章 | 通知和公告 | 33 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 33 | | 第十章 | 修改章程 | 36 | | 第十一章 | 附则 | 36 | 第一章 总则 3 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关 规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司以发起方式设立，在上海市工商行政管理局注册登记，取得营 业执照，统一社会信用代码证为 913100007653010244。 第三条 公司于 2017 ...

汇纳科技股份有限公司 对外投资管理制度 汇纳科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月） 汇纳科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保值、 增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、国家其他有关法律、法规规定及《汇纳科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合本公司具体情况制定本制 度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创 业板 ...

汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 1 汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司设立董 事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依公司章程设立的专门工作机构，是由董事组 成的委员会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，其中二名为独立董事委员（一名 为会计专业人士）。 第四条 审计委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事会选 举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任（应为会计专业 人士），负责主持委员会的工作，审计委员会主任委员由委员会选举 ...

内部控制制度 - 目的包括遵守法规、提高效益、保障资产安全和确保信息披露准确[3] - 应考虑内部环境、目标设定等要素[5] - 涵盖销货与收款、采购与付款等业务环节[7] 子公司管理 - 重点加强对控股子公司管理控制，涉及关联交易等活动[7] - 管理控制包括建立制度、协调策略等活动[11] 关联交易 - 内部控制遵循诚实信用等原则[14] - 明确股东会、董事会对关联交易审批权限和审议程序[14] - 独立董事至少每季度查阅一次与关联方资金往来情况[16] - 发生关联方占用资源造成损失，董事会应采取保护性措施[16] 担保额度 - 为资产负债率70%以上及低于70%的两类控股子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议，任一时点担保余额不得超审议通过额度[20] 募集资金 - 建立募集资金管理制度，对存储、审批、使用等内容明确规定[25] - 对募集资金专户存储管理，存在两次以上融资应分别设置专户[25] 重大投资 - 内部控制遵循合法、审慎、安全、有效原则[28] - 证券投资、委托理财或衍生品交易由董事会或股东会审议批准[28] - 指定专职部门研究评估重大投资项目可行性、风险和回报[28] - 进行衍生产品投资应制定决策程序、报告制度和监控措施并限定规模[28] - 委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同明确相关内容[28] - 使用自有资金进行证券投资等应制定决策程序等并合理确定规模和期限[29] - 董事会应关注重大投资项目进展和效益，出现异常及时处理并追责[29] 信息披露 - 董事会秘书为公司对外发布信息主要联系人，各相关部门及控股子公司有重大信息报告责任人[31] - 负有报告义务责任人需及时报告重大信息，相关部门及人员应配合董事会秘书了解情况[31] - 建立重大信息内部保密制度，信息泄漏需及时报告和披露[31] - 应规范投资者关系活动，确保信息披露公平性[31] - 指定专人跟踪控股股东及实际控制人承诺事项落实情况并及时报告披露[32] 监督审计 - 设立部门对重要营运等情况进行检查监督，定期披露内部控制情况及审计意见[35] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作情况[35] - 内部审计机构每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[36] 评价报告 - 应于每个会计年度结束后四个月内报送内部控制评价报告和注册会计师评价意见并与年报同时披露[37] 绩效考核 - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[37] 专门管理 - 完善印章使用、发票收据等专门管理制度[8]

汇纳科技股份有限公司 对外担保制度 汇纳科技股份有限公司 对外担保制度 第一条 为规范汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，确 保投资者的合法权益和公司财产安全，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规章及《汇 纳科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"是指：公司为他人向债权人提供保证、抵押、质押、 留置和定金。 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。严格控 制担保风险。 第四条 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事项 相关的印章使用登记。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际 控制人及其关联方应当提供反担保。 （2025年8月修订） 1 汇纳科技股份有限公司 对外担保制度 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其 ...

适用人员 - 适用制度人员包括公司董事、总经理等[3] 薪酬原则 - 公司薪酬制度遵循四项原则[4] 薪酬构成与发放 - 董事薪酬经多环节批准，独立董事有津贴[6] - 高级管理人员实行年薪制，含基本工资和绩效奖金[7] - 基本工资按月现金发放，绩效奖金与经营绩效挂钩[8][10] 考核与调整 - 委员会组织考核并监督制度执行[11] - 公司可根据情况不定期调整薪酬标准[14]

董事会构成 - 公司董事会由七名董事组成，设董事长1人[5] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[10] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[10] - 临时会议通知至少提前两日，紧急可口头通知[11] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[11] - 董事会决议须经全体董事过半数通过[20] - 关联董事不得表决，无关联董事过半数通过相关决议[21] 其他 - 董事会会议记录保存不少于10年[14][16] - 总经理负责实施董事会决议并报告情况[18] - 规则经股东会批准生效，遇抵触及时修订[20]

1 汇纳科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披 露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益 的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 汇纳科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 汇纳科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 8 月） （一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报 告或者临时报告中的有关内容等； 第六条 公司根据《上市规则》及《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》等相关法律法规的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深交所规定或 者要求披露的内容办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三章 信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序 第七条 公司董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，公司证 券投资部协助董事会秘书办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。 2 第一条 为规范汇纳科技股份有限公司（以下简称" ...