汇纳科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王建新） 本人作为汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着严 格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件以及《公司章程》《公司独 立董事工作制度》的要求，认真履行独立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事 的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人因任期届满，自 2023 年 5 月 16 日起不再继续担任公司独立董事。 现将 2023 年度本人任期内履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王建新，1973 年 4 月生，中国国籍，上海财经大学会计学博士。现任 中国财政科学研究院教授，兼任北京银信长远科技股份有限公司监事会主席、云 南省戎合投资控股有限公司董事、中国民生信托有限公司独立董事、北京天恒置 业集团有限公司董事、北京市基础设施投资有限公司董事，曾任中国财政科学研 究院副教授、讲师。本人自 2020 年 5 月至 2023 ...

公司业绩 - 公司2023年度报告显示，营业收入同比增长4.19%，综合毛利率提高5.44%[3] - 公司2023年营业收入为376,249,837.53元，同比增长4.19%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-34,027,624.65元，同比增长9.67%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为56,761,295.62元，同比增长4,602.11%[13] - 公司2023年末资产总额为1,390,600,619.36元，同比增长10.61%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,088,538,072.99元，同比增长3.97%[13] - 公司2023年第四季度营业收入为184,396,306.13元[13] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-936,930.69元[13] - 公司2023年度华南地区营业收入为43,528,638.67元，占比11.57%，同比下降22.91%[43] - 公司2023年度数字化软硬件集成业务收入为111,378,813.90元，占比29.60%，同比下降9.34%[43] - 公司在商业服务板块营业收入占比为60.25%，同比下降8.12%；公共服务板块占比为39.75%，同比增加30.73%[42] - 公司报告期内营业收入为376,249,837.53元，同比增加4.19%[37] - 公司报告期内净利润为-34,027,624.65元，同比去年亏损有所减少[37] - 公司报告期投资额较上年同期增长了2630%达到1.365亿元[83] - 公司报告期内获取的重大股权投资情况包括投资四川汇算智算科技有限公司和成都云盯科技有限公司，投资金额分别为7650万和3500万元[83] - 公司报告期内取得和处置子公司的情况包括新设西安汇纳升合科技有限公司、无锡汇画科技有限公司和广州汇纳数智科技有限公司，对公司整体生产经营和业绩暂无重大影响[90] - 公司2023年度实现净利润为2,514,816.14元，与年度业绩承诺数相比缺少7,485,183.86元，完成率为25.15%[197] - 四川汇算智算科技2023年度实现净利润为251.48万元，未达预期[192] 公司业务 - 公司主要业务为人工智能和大数据应用方案提供商，致力于为客户提供行业数字化解决方案[18] - 公司已布局商业服务与公共服务两大业务板块，并积极拓展其他行业数字化解决方案[18] - 公司主要业务包括客流数据分析与远程巡店系统、数据与运维服务、智能屏管理系统等[28] - 公司为商场客户提供商铺选址、动线引导、竞品分析等数据服务，为零售品牌提供客流健康度和预测服务[31] - 公司目前已服务了超过550个商业场景客户，管理近10,000个屏幕终端，业务范围覆盖全国28个省市地区[32] - 公司已初步形成了城市商业大数据平台、城市公共空间态势感知分析平台、政务大数据平台等落地项目[32] - 公司已为多家法院客户设计了10多项系统产品，在上海市场占有率较高[33] - 公司致力于线下消费行为数据分析，自2004年成立以来一直专注于线下商业领域数字化开发与应用，是国内相关行业的先行者和领先者[34] - 公司“汇客云”实体商业大数据平台上留存的可用于二次计算的线下商业客流相关数据资源规模为国内最大[35] - 公司主要产品及服务包括客流数据分析系统、远程巡店系统、数据服务、智能屏管理系统、大数据平台开发、数字化软硬件集成等，产品分布广泛、应用众多[35] - 公司新一代客流采集系统在自研AI硬件产品上实现端级人体Re-ID能力，具备架构灵活、采集维度丰富、准确率高、稳定性强、隐私保护性好、成本低等特点[35] - 公司持续通过自采、收购及合作等方式，不断扩大平台数据规模、丰富数据维度、提升数据准确度，持续优化平台性能及数据治理能力、提升平台安全性和合规性[35] - 公司基于多年持续迭代演进的数据平台底座、数据应用开发与数据建模分析能力，结合公共服务最新应用场景，持续扩展以数据为核心的政企数字化转型迭代解决方案[35] 公司治理 - 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规要求，建立了分层治理结构，不断完善公司治理水平[100][101][102] - 公司股东大会是最高权力机构，历次股东大会严格遵守规定，共召开4次，保障股东权益[101] - 公司董事会由9名董事组成，其中包括3名独立董事，严格按照公司章程和相关法规程序召开会议，共召开12次[103][104][105] - 公司监事会有3名监事，符合法律法规要求，监事会人数和构成合规[106] - 公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督[107] - 公司拥有独立经营所需的设备及设施，拥有独立经营所需的与经营有关的配套设施，公司对经营所需的设备、商标、专利及软件著作权等具备完整、合法的财产权属凭证并实际占有[109] - 公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东暨实际

财务审计 - 审计认为财务报表按企业会计准则编制，公允反映公司2023年财务状况等[3] - 审计将公司收入确认识别为关键审计事项[6] 财务数据 - 2023年度合并营业收入为37,624.98万元[6] - 期末资产总计13.91亿元，较上年年末增长10.62%[17] - 期末流动资产合计6.20亿元，较上年年末下降10.39%[17] - 期末非流动资产合计7.70亿元，较上年年末增长36.34%[17] - 期末负债合计2.41亿元，较上年年末增长39.03%[20] - 期末所有者权益合计11.50亿元，较上年年末增长6.09%[20] - 营业总收入同比增长4.19%，营业总成本同比下降0.81%[28] - 净利润亏损幅度收窄18.8%[28] - 利息费用同比增长75.4%，利息收入同比下降8.17%[28] - 基本每股收益亏损幅度收窄9.68%[28] - 经营活动现金流量净额由负转正[34] 企业发展历程 - 2004年7月公司设立，2013年10月改制为股份公司[49] - 2017年2月在深交所上市，2019年11月获核准非公开发行股票[49][50] 会计政策 - 同一控制下与非同一控制下企业合并有不同会计处理[60] - 金融资产和负债按不同类型初始计量和终止确认[72][75][76][78] - 存货按成本与可变现净值孰低计量，跌价准备可转回[87][88] - 长期股权投资按不同情况确定初始投资成本和核算方法[93][95][96] 税务政策 - 公司法定所得税税率为25%，实际所得税税率为15%[161] - 销售嵌入式软件产品增值税超3%部分即征即退[167] 资产情况 - 货币资金期末余额为316,833,594.69元，较上年年末增加[168] - 交易性金融资产期末余额为20,080,821.92元，较上年年末减少[170] - 应收账款期末账面余额为252,593,412.93元，坏账准备增加[174] - 存货期末账面价值48,025,224.47元，较上年年末减少[195]

立信人员与业绩 - 2023年末立信合伙人278人，注册会计师2533人，签过证券审计报告的693人[2] - 2022年度立信收入总额461400万元，审计业务340800万元，证券业务151600万元[2] - 2022年度立信上市公司审计客户671家[2] 审计相关决策 - 2023年4月相关会议审议通过续聘立信议案[3][5] - 2023年5月续聘立信议案经股东大会审议通过[3] 审计工作情况 - 立信对公司2023年度财务报告审计，出具标准无保留意见及专项报告[4] - 审计委员会与立信沟通审计事项，确定工作计划[6] - 2024年4月会议审议通过2023年年度财务报告等议案[6] - 审计委员会认为立信完成2023年年度报告审计，出具客观准确报告[7]

汇纳科技股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 2023年度 关于汇纳科技股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11924号 汇纳科技股份有限公司全体股东： 我们审计了汇纳科技股份有限公司(以下简称"汇纳科技")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司所有者权益变动 表、合并及母公司现金流量表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11920 号的无保留意 见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 汇纳科技2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情 况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 汇纳科技管理层的责任是按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—— 业务办理》的相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业收入扣除 情况表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责 ...

会议时间 - 2023年度股东大会现场会议2024年5月30日14:30召开[4] - 网络投票时间为2024年5月30日9:15 - 15:00[4] - 股权登记日为2024年5月23日[5] 会议议案 - 审议10项议案，议案10为特别决议事项[6][7] - 议案4、5、7、8、9、10对中小投资者单独计票[7] 表决权 - 2023年员工持股计划对应630,397股放弃表决权[8] 登记方式 - 分自然人、法人、异地股东三种[9] - 异地股东2024年5月27日16:30前送达或传真证件复印件[9][10] - 现场登记时间为2024年5月27日9:30 - 11:30，14:30 - 16:30[10] 投票信息 - 网络投票代码为350609，简称汇纳投票[16] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月30日9:15 - 9:25等时段[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月30日9:15 - 15:00[18] 提案内容 - 涵盖2023年度董事会工作报告等多项议案[21] - 包含2023年度财务决算报告、利润分配预案等[21] - 涉及2024年度日常关联交易计划等议案[21] 委托事项 - 可委托代表出席股东大会并代为行使表决权[21] - 委托书有效期限自签署日至本次股东大会结束[22] - 委托人未作指示受托人有权按意愿表决[23] - 委托人为法人需加盖公章并由法定代表人签署[23]

会议召开情况 - 2023年1月1日至5月16日公司召开12次董事会、4次股东大会[4] - 2023年度公司召开2次董事会提名委员会会议等各类委员会会议[5] - 2023年度召开1次独立董事专门会议[10] 会议审议事项 - 2023年度战略委员会会议审议年度董事会工作报告等事项[6] - 2023年度审计委员会会议审议通过4项议案[7] - 2023年度薪酬与考核委员会会议审查公司2023年度名誉董事长薪酬方案等事项[8] - 2023年度提名委员会会议审议通过选举提名委员会主任委员等事项[8] - 2023年4月20日第三届董事会第二十三次会议审议《关于公司2023年度日常关联交易计划的议案》[19] - 2023年11月27日第四届董事会第十次会议审议新增2023年日常关联交易计划的议案[20] 报告披露情况 - 2023年4月22日披露《公司2022年年度报告》等[21] - 2023年8月29日披露《公司2023年半年度报告》[21] - 2023年10月28日披露《公司2023年第三季度报告》[21] 其他事项 - 2023年4月20日同意续聘立信为2023年度财务报表审计机构[24] - 2023年4月20日审议通过董事会换届选举及提名相关议案[26] - 2023年5月19日审议通过选举董事长等议案[27] - 2023年4月20日审议通过2023年度董事等薪酬方案[29] - 2023年5月19日审议通过2023年度名誉董事长薪酬方案[30] - 2023年4月20日审议通过回购注销部分限制性股票等议案[31] - 2023年有多场董事会会议审议通过激励计划相关议案[32][33][34][35] - 独立董事认为公司实施股权激励及员工持股计划合法合规并发表同意意见[36]

业绩总结 - 2023年度应收账款坏账损失计提9,984,051.42元[5] - 2023年度信用减值损失小计9,841,378.12元[5] - 2023年度计提减值损失合计12,563,636.39元[10] - 本次计提减少2023年度合并报表利润总额和年末所有者权益12,563,636.39元[10]

现金管理计划 - 公司拟用不超20000万元闲置自有资金进行现金管理[1][2][10] - 现金管理期限不超12个月，额度内可循环使用[2][4][10] - 投资产品为中低风险，期限不超12个月[3][8] 决策与风险 - 投资决议有效期12个月，以公司名义购买，管理层决策[4][5] - 投资有风险，采取措施控制风险[7][8] 其他 - 监事会同意现金管理，备查文件含会议决议[10][11][12]

其它关联资金往来 - 2023年期初余额20120.90万元[3] - 2023年累计发生额7425.05万元[3] - 2023年利息9.97万元[3] - 2023年偿还额3348.45万元[3] - 2023年期末余额24207.47万元[3] 子公司往来资金 - 汇客云2023年期初15606.05万元，期末14810.71万元[3] - 北京汇纳远景2023年期初557.45万元，期末500.00万元[3] - 成都云盯2023年期初3.01万元，期末13.01万元[3] - 西安汇纳2023年累计发生700.14万元，期末0.12万元[3] - 深圳汇纳2023年期初3670.62万元，期末3567.40万元[3]