深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，依法对子公司享有资产受益，进行重大决策，选择管理者，股份处置等股东 权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 母公司对控股子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信 息管理、检查与考核等方面进行管理。 第二章 人事管理 第六条 母公司通过子公司股东会行使股东权利审议子公司章程，并依据子 公司章程规定推选或委派董事、股东代表监事及高级管理人员。 第七条 母公司委派至子公司的董事、股东代表监事、高级管理人员具有以 下职责： （一）依法行使董事、职工代表监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、 高级管理人员责任； - 1 - 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"母公司"） 控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司健康发展，优 化母公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《 ...

公司基本信息 - 康泰生物总股本为1,116,916,640股[5] 融资与资金使用 - 2021年7月15日公司发行可转换公司债券，8月5日上市[5] - 2022年变更部分募集资金用途，66,000.00万元永久补充流动资金[11] 业绩情况 - 2022年公司营收315,740.18万元，同比降13.55%[13] - 2022年归属股东净利润 - 13,270.79万元，同比降110.50%[13] - 2022年扣非净利润 - 18,274.92万元，同比降115.35%[13] - 2022年常规疫苗销售收入同比增85.39%[13] - 2023年公司营收347,743.87万元，同比增10.14%[14] - 2023年归属股东净利润86,130.39万元，同比增749.02%[14] - 2023年常规疫苗销售收入350,475.59万元，同比增18.98%[14] 督导情况 - 证券服务机构按要求出具文件并提专业意见[16] - 保荐机构督导公司履行信息披露程序[17] - 公司持续督导期间信息披露合规[18] - 保荐机构认为公司募集资金使用合规[19] - 截至2023年底，可转债募集资金未使用完，保荐机构继续督导[20]

深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所指法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； 3.由本 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为进一步完善和健全深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的股东回报机制，增强利润分配透明度，切实保护投资者合 法权益，根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了《未来三年 （2024 年-2026 年）股东回报规划》（以下简称"股东回报规划"或"本规 划"），具体内容如下： （一）利润分配形式 一、制定股东回报规划考虑的因素 公司制定本规划综合考虑了公司发展战略、盈利水平、现金流量状况、项 目投资资金需求及外部融资环境等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司长 远发展的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划，对利润分配作 出制度性安排，以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、股东回报规划的制定原则 公司制定的本规划应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有 关规定，应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，在即期盈 利能够保证 ...

业绩总结 - 2023年度归属上市公司股东净利润8.61亿元，母公司净利润4.28亿元[1] 利润分配 - 按10%提取法定盈余公积金4280.16万元[1] - 拟每10股派2元，合计派现2.23亿元[2] - 2023年半年度每10股派1.8元，派现2.01亿元[8] - 2023年回购股份1.01亿元视同现金分红[9] - 全年已分及拟分现金红利5.25亿元，占比61%[9] 审议情况 - 2024年4月26日相关会审议通过2023年度利润分配预案[5][6][7] - 预案尚需股东大会审议批准[10] 权益分派 - 2023年10月13日实施2023年半年度权益分派[8]

深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 4 月 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经董事会或股东大 会批准，公司及下属子公司或分公司不得对外提供担保。 第二章 担保的原则 第六条 公司对外担保应遵循以下基本原则： （三）依法担保、规范运作的原则。 第七条 任何法人、自然人及其他组织（包括控股股东及其他关联方）不得 采取任何非法形式强令或强制公司为其或第三方提供担保，公司对强令或强制其 提供担保的行为应当拒绝。 第一章 总 则 第三章 对外担保的程序 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审阅、核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作的情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括深圳康泰生物制品股份有限公司（母 公司）及子公司北京民海生物科技有限公司、深圳鑫泰康生物科技有限公司、 深圳康泰生物科技有限公司、康泰生物（香港）有限公司、康泰集团（香港） 有限公司、北京康实生物技术有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰 生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，为公 司与监管部门、证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书作为上 市公司高级管理人员，为履行职责有 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-041 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)披露了《2023 年年度报告》及其摘 要。为使投资者能够进一步了解公司发展战略、经营管理等情况，公司将于 2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-17:00 在"约调研"小程序举办 2023 年度网上业 绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆"约 调研"小程序参与互动交流。为广泛听取投资者的意见和建议，提前向投资者征 集问题，提问通道自发出公告之日起开放。 参与方式一：在微信小程序中搜索"约调研"； 参与方式二：微信扫一扫以下二维码： 投资者依据提示，授权登入"约调研"小程序，即可参与交流。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事、总裁苗向先生，独立董事李皎予 先生，财务总监周慧女士，董事会秘书陶瑾女士， ...