公司动态 - 公司于2025年11月10日召开第五届第二十四次董事会会议，审议了包括《关于修订 <公司章程> 的议案》在内的文件 [1] - 截至新闻发稿，公司市值为135亿元 [1] 财务与业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入几乎全部来源于电子化学品行业，该业务占比达99.86% [1] - 其他业务收入占比为0.14% [1]

人员变动生效时间 - 董事辞任自公司收到通知之日生效[4] - 高级管理人员辞职自董事会收到报告时生效[4] 补选及法定代表人确定时间 - 董事提出辞任，公司应在六十日内完成补选[5] - 担任法定代表人的董事或总经理辞任，公司应在三十日内确定新法定代表人[6] 职务解除及离职规定 - 董事任期届满未获连任，自股东会决议通过之日自动离职[11] - 董事及高级管理人员应在离职生效后5个工作日内办理移交手续[13] 义务与股份转让限制 - 董事及高级管理人员对公司和股东的忠实义务在任期结束后两年内有效[14] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超持有总数的25%，离职后半年内不得转让[14] 违规追责与复核 - 公司发现离职人员违规，董事会审议追责方案，追偿包括直接损失等[17] - 离职人员对追责决定有异议，可在15日内向审计委员会申请复核[18]

财务差错认定 - 财务报告重大会计差错涉资产、负债等金额占比超5%且绝对金额超500万元[4][5] - 财务报告涉及利润的会计差错金额占比超10%且绝对金额超500万元[5] - 业绩预告、快报与定期报告差异幅度达20％以上认定为重大差异[10] - 财务报表附注与报表信息存在重大差错参照财务报告标准[8] - 年度报告重要内容虚假记载等认定为重大错误或遗漏[9] 处理流程 - 财务报告重大会计差错更正事项由内审提交审计委员会审议[6] - 其他年报信息披露重大问题由内审提交董事会审议[10] 责任追究 - 董事等责任追究可附带经济处罚，金额由董事会定[13] - 情节恶劣从重处理，董事会认可可从轻处理[13][14] 制度相关 - 公司处理措施包括责令改正、通报批评等[17] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过生效[19] 基本信息 - 公司为深圳市容大感光科技股份有限公司[20] - 时间为二〇二五年十一月[20]

审计规程制定 - 制定审计委员会年报工作规程提高规范运作与披露质量[2] 审计职责 - 审计委员会保证年报真实准确完整及时[2] - 协调审计时间、审核财务信息等[3][4] 审计流程 - 协商确定年度财务报告审计时间安排[5] - 年审前审阅报表，督促提交报告，审议后交董事会[5] - 审计完成先交审计委员会再交董事会[6] 审计规定 - 原则上不得在年报审计期间改聘事务所[7] 沟通记录 - 审计委员会沟通情况形成书面记录并签字[8]

制度适用范围 - 制度适用于公司及分支机构、控股子公司[2] 信息定义与保密 - 信息指对公司股票交易价格可能产生影响的信息[2] - 定期报告、临时报告公布前不得向外界泄漏内容[4] 信息报送流程 - 拒绝无法律法规依据的外部单位年度统计报表报送要求[5] - 对外报送信息需经多层审批[6] - 对外报送信息时需提供保密提示函并要求签署回执[7] 信息管理 - 报送信息后回执复印件留部门，原件交证券部存档并登记内幕知情人[8] 违规处理与生效 - 信息泄露应向深交所等报告并公告[9] - 违规使用信息致损公司将索赔[10] - 制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[11]

薪酬制度适用人员 - 制度适用于董事会成员和高级管理人员[2] 薪酬方案决定与批准 - 董事薪酬方案由股东会决定，高级管理人员薪酬方案由董事会批准[4][5][6] 绩效薪酬比例 - 高级管理人员绩效薪酬占比不低于50%[7] 绩效评价依据 - 公司依据经审计财务数据开展绩效评价[8] 薪酬发放与税务 - 董事及高管薪酬由公司代扣代缴个税[10] - 独立董事津贴按季度发放，从股东会通过当日起算[10] 追索扣回机制 - 薪酬与考核委员会评估是否发起追索扣回程序[12] - 财务造假等重述报告时追回董事、高管超额部分[12] - 董事、高管违法违规减少、停止或追回收入[12] 薪酬调整参考 - 薪酬调整参考同行业薪酬增幅、通胀等因素[14]

信息汇报 - 会计年度结束后两月内，管理层向独董汇报经营进展，财务总监汇报财务状况[3] - 年审前，财务总监向独董书面提交审计安排及相关材料[3] 文件递交 - 董事会通过年报后两工作日内，公司向深交所递交独董相关文件[5] 股票买卖限制 - 年报公告前15日、业绩预告和快报公告前5日，独董不得买卖公司股票[7] 审计沟通 - 独董应在年审前与会计师沟通审计内容[3] - 公司安排独董在初步与正式审计意见间与会计师沟通[5] 其他职责 - 独董督促公司准确披露年报，审查董事会程序和资料[2][5] - 独董对年报有异议，半数以上同意可聘外部机构，费用公司承担[6]

内幕信息管理 - 公司董事会应登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 证券部是唯一信息披露管理机构[5] 内幕信息界定 - 一年内重大资产买卖超公司资产总额30%等情况属内幕信息[10] - 大股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[10] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[11] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[11] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[11] 知情人相关 - 内幕信息知情人包括公司及相关人员、大股东及相关人员等[12][13][14] - 应在内幕信息公开后五个交易日报备知情人档案[15] - 知情人档案应含多方面信息[15] - 知情人档案和备忘录至少保存十年[17] 信息披露与自查 - 应在指定报刊和网站披露信息，其他媒体不得先于指定平台[23] - 应在报告和公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[22] 重大事项处理 - 重大事件遵循分阶段披露原则，难保密应立即披露[24][25] - 拟实施重大事项应记录知情人名单及时间并报备[25] 违规处理 - 内幕交易造成损失应承担赔偿责任[20] - 知情人违规造成严重损失给予行政处分[30] - 知情人违规构成犯罪移交司法机关[31] 制度实施 - 本制度由董事会审议通过实施，由董事会修改和解释[34][35]

深圳市容大感光科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市容大感光科技股份有限公司 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事和高级管理人员，期限 尚未届满； 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等 相关法律、法规、规范性文件和《深圳市容大感光科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员 ...

投资类型 - 公司投资包括风险性投资、长期股权投资、委托理财和委托贷款[2] 决策与执行 - 股东会、董事会为投资决策机构，在权限范围内行使决策权[4] - 总经理为对外投资实施主要负责人，负责汇报进展[5] 部门职责 - 投资业务部门负责编制并指导实施投资计划等[5] - 财务部负责对外投资项目效益评估、筹措资金等[5] 特殊情况处理 - 投资项目实施中出现新情况，业务部门5个工作日内向总经理汇报[8] 投资收回与转让 - 公司可在被投资公司经营期满等情况收回对外投资[10] - 公司可在投资项目与经营方向背离等情况转让对外投资[10]