青岛天能重工股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会以习近 平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入学习贯彻党的二十大等精神，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，切实履行股东大会赋予的董事会职 责，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，不断规范公 司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作，保证了公司业务经营的稳健 运行，保障全体股东的各项合法权益。 现将董事会 2023 年度工作重点和 2024 年度主要工作计划报告如下： 一、2023 年度经营情况 （一）报告期内主营业务情况 报告期内，公司实现营业收入 423,548.11 万元，较上年同期增长 1.26%，实 现归属于上市公司股东的净利润 25,145.44 万元，较上年同期上升 9.58%。 1、风机塔架等产品的制造和销售业务 2023 年度，公司实现风机塔架产量约 62.15 万吨，实现销售约 51.26 ...

青岛天能重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郭年华） 本人作为青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的 独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行独立董事职责。本人作为独立董事，及时了解公司生产经 营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席报告期公司召开的相关会议，认真 审议董事会各项议案并发表相关独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实 维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的 工作情况简要汇报如下： 一、独立董事基本情况 郭年华先生（独立董事），中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾获 "青岛市市政府特贴专家"、"青岛市拔尖人才"荣誉称号。担任国家科技部国 际交流项目评审专家和国防科工局国防军工奖评审专家。现任海洋化工研究院有 限公司教授级高工、高级专家。2020 年 5 月起，任本公司独立董事。 郭年华先生未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人 ...

业绩总结 - 2023年度计提资产减值准备122,855,747.32元，使利润总额减少同额[2][11] 数据详情 - 应收账款坏账准备计提110,473,933.76元，期末余额284,087,523.63元[2][7] - 其他应收款坏账准备计提1,050,288.96元，期末余额14,501,232.34元[2][7] - 应收票据坏账准备计提541,271.14元，期末余额5,070,559.50元[2][7] - 存货跌价准备计提10,790,253.46元，期末余额11,357,251.82元[2][10] 决策情况 - 2024年4月25日董事会通过计提议案，认为符合规定[12]

公司经营情况 - 公司2023年度实现营业收入1,022,674,676元[1] - 公司主营业务为风力发电设备主要部件之一的风机塔架的研发、生产和销售[1] - 公司在青海、大安、长子远景、德州、靖边、武川等地拥有多个光伏电站和风电项目[1,2] - 公司未来将继续加大在新能源领域的投资力度，扩大产能规模，提升市场占有率[1] - 公司将持续优化产品结构，加强技术创新和研发投入，提升产品竞争力[1] - 公司将进一步拓展国内外市场，加强与优质客户的合作，提高订单获取能力[1] - 公司将持续完善内部管理体系，提高运营效率，为股东创造更好的回报[1] - 公司将积极履行社会责任，推动可持续发展，为国家碳中和目标贡献力量[1] - 2022年营业收入为41.83亿元，同比增长1.26%[7] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为2.29亿元，同比增长9.58%[8] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.05亿元，同比增长22.68%[8] - 2023年一季度至四季度营业收入分别为5.08亿元、8.30亿元、12.89亿元和16.08亿元[11] - 2023年一季度至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为5,398.71万元、6,930.96万元、8,154.97万元和4,660.80万元[11] - 公司2023年实现营业收入423,548.11万元，较上年同期增长1.26%[20] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润25,145.44万元，较上年同期上升9.58%[20] - 公司2023年实现风机塔架产量约62.15万吨，实现销售约51.26万吨[20] - 公司新能源发电项目运营良好，武川150MW风电项目已于2023年3月实现并网发电，百伦49.5MW风电项目已于2023年10月收购完成[21] - 截至报告期末，公司合计持有新能源发电业务规模约681.3MW，报告期内实现营业收入约57,419.45万元[21] - 公司平均发电利用小时数2,212小时，实现上网电量14.66亿千瓦时[24] - 公司2023年累计完成售电量14.66亿千瓦时，同比增长34.24%[24] - 公司风电售电量12.93亿千瓦时，同比增长42.08%[24] 公司面临的风险 - 公司面临可再生能源电价补贴滞后、行业政策变动、上网电价变动、风资源不确定、限电情况存在不确定性等风险[2] - 公司可能面临的风险包括产业政策变化风险、原材料价格波动风险、项目合同延期风险、盈利能力风险[60,61] 公司发展战略 - 公司发展战略为积极践行国家绿色发展理念，做大做强公司主业，聚焦"海外、海上"两个市场，加强技术创新，丰富产品结构，提质增效[59] - 公司经营计划包括做大做强风电设备制造产业、全力开拓海外销售市场、稳步提升国内市场占有率[59,60] - 公司正在开展12MW及以上大型海上风电装备制造关键技术的研究，以提高塔筒制造进度、焊接质量及生产效率[36] - 公司正在研究Q420高强度低合金塔筒钢板焊接技术，以提高焊接质量及生产效率，降低制造成本[36] 公司主要子公司经营情况 - 公司主要子公司兴安盟天能重工有限公司2023年度实现营业收入389,983,238.51元、净利润66,798,857.32元[56] - 公司主要子公司阿巴嘎旗鑫昇新能源投资建设有限公司2023年度实现营业收入126,685,870.12元、净利润52,884,250.48元[56] - 公司主要子公司长子远景汇合风电有限公司2023年度实现营业收入87,076,341.25元、净利润39,418,876.78元[56] - 公司主要子公司内蒙古天能重工有限公司2023年度实现营业收入71,327,615.00元、净利润32,670,941.00元[56] 公司内部控制和治理情况 - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构[64] - 公司在业务、人员、资产、机构和财务等方面与控股股东、实际控制人相互独立[66][67] - 公司不存在表决权差异安排和红筹架构[72,73] - 公司报告期内召开了年度股东大会和临时股东大会[71] - 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名[80] - 公司监事会主席为甄红伦先生,自2021年1月起任职[85] - 公司职工代表监事为刘春霞女士,自2006年4月起任职[85] - 公司报告期内不存在财务报告和非财务报告的内部控制重大缺陷，内部控制体系运行有效[114] 公司环境保护情况 - 公司按照环保法律法规要求制定了突发环境事件应急预案，并于2023年10月在青岛市生态环境局胶州分局进行了备案[124] - 公司主要污染物包括焊接烟尘、颗粒物、有机废气VOCs等，均通过专门的环保设备进行处理后达标排放[123] - 公司二期和三期厂区分别取得了排污许可证，有效期限分别为2023年12月31日至2028年12月30日和2023年12月30日至2028年12月29日[122] - 公司2023年环境保护投入402万余元[131] - 公司获得"绿色等级"的环境信用评价[134] 公司社会责任 - 公司通过青海

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，未发现财务和非财务报告内控重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额均为100.00%[6] 治理结构与职责 - 公司建立规范法人治理结构和科学议事规则，制定多项规则和制度[7] - 董事会下设四个专门委员会，负责内控和风险管理职能[8][9] - 审计部负责内部审计，监督检查内控有效性[9] 风险与控制措施 - 公司根据发展策略进行风险评估，调整应对策略[10] - 主要控制措施包括职责分离等，对不同交易采用不同授权审批制度[11] 制度建设 - 公司制定多项制度规范各业务环节及信息披露等[14][17][18][19][21][22][23][26] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷有定量和定性标准[1][29] - 非财务报告内控缺陷定量参照财务报告，有定性标准[30][31] 内控结论 - 报告期内公司不存在各类内控缺陷，现有内控制度健全有效[32][33]

青岛天能重工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等规定，依法履行职责，监督公 司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况；监督检查公司的经营 活动、财务状况、重大决策情况；监督检查股东大会决议和董事会决议的执行等 情况，切实维护公司和股东的合法权益。 现将 2023 年度监事会工作情况汇报如下： 一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价 报告期内，公司监事会全体成员认真履行监督职责，通过列席了历次董事会 和股东大会，对相关重大事项和议案审议情况进行监督。 监事会认为，2023 年度公司历次股东大会和董事会的召集召开程序合法合 规，所做出的各项决议符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》 的要求。公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议，未有股东大会决议未 被执行的情形，未发现损害公司和股东合法权益的行为。 二、监事 ...

青岛天能重工股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，认真履职，对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"）2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，董事会审计委员 会认为立信在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 01 月 24 日 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末 1 合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年 ...

董事会对独立董事独立性的专项评估意见 青岛天能重工股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 青岛天能重工股份有限公司董事会于近日收到公司独立董事李涛、陈凯、郭年 华出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》的有关规定及《独立董事工作细则》的相关要求，董事会根据独立董事任职经 历、履职情况及其签署的自查报告认真核查，出具评估意见如下： 董事会认为，独立董事李涛、陈凯、郭年华在 2023 年度任职期间均能够胜任 独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在违反独立董事独立性要求的情形，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 青岛天能重工股份有限公司 ...

内部控制评价 - 立信会计师认为天能重工2023年12月31日在重大方面保持有效的财务报告内部控制[7] - 公司董事会认为2023年12月31日在重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[12] - 纳入评价范围单位资产总额、营业收入占合并报表对应总额的100.00%[13] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要和一般缺陷[37] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要和一般缺陷[37] 治理结构 - 公司建立规范法人治理结构和科学议事规则，制定相关规则和制度[14] - 董事会下设战略发展、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[15] - 审计委员会下设审计部为日常办事机构[15] 职责分工 - 董事会负责内部控制和风险管理职能的建立健全和有效实施[16] - 监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督[16] - 管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行[16] 制度建设 - 公司对采购项目确定成本降低指标并建立与供应商对账机制[24] - 公司设立应收账款账龄分析和逾期催收制度保证资金安全[26] - 公司制定信息安全方针、策略和制度保护信息资产安全[20] - 公司制定采购相关制度加强各环节权责制约[24] - 公司制定销售相关规定规范销售管理和资金流动[25] - 公司制定固定资产管理等制度控制关键环节[27] - 公司明确重大投资和对外担保审批权限与程序[28] - 公司制定关联交易管理办法规范关联交易[29] - 公司制定《信息披露管理制度》，明确重大信息范围等内容，授权董事会办公室为信息披露专职管理部门[31] - 公司制定并执行《募集资金管理制度》，确保募集资金存放、使用符合监管要求[32] 监督与评价 - 公司建立监督检查体系评估和督查内控执行情况[22] - 公司聘请会计师事务所审计财务报告并提交审议[23] - 公司依据相关法规和办法，对截至2023年12月31日内部控制有效性进行评价[33] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷包括董事等舞弊、会计差错致行政处罚等情况[34] - 财务报告内部控制重要缺陷包括未依准则选会计政策、未建反舞弊程序等[34] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告执行[35] - 非财务报告内部控制重大缺陷包括严重违法、管理制度重大设计缺陷等[35]

青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十三 次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场表决的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、电话等形式向各位监事发出。 | 证券简称：天能重工 | 证券代码：300569 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：123071 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 第四届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 本次会议由监事会主席甄红伦先生主持，应到监事 3 名，实际出席会议监 事 3 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和公司《监事会 议事规则》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 经与会监事审议表决，通过了以下议案： 详细内容请见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的公司 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 ...