关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年半年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：古鳌科技（300551.SZ） | | --- | | 公司 | | 保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539 | | 保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539 | | 现场检查人员姓名：王慧能、陈旭锋、谢坤煌 | | 现场检查对应期间：√上半年 □下半年 | | 现场检查时间：2023 年 12 月 19 日-2023 年 12 月 27 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度；（2）查阅公司三会规则和会 议资料；（3）查阅相关信息披露文件；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理 | | 及独立性情况。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | √ 4.三会会议决议 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司股票交易异常波动的情况 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-159 上海古鳌电子科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）股票交易价 格连续 3 个交易日内（2023 年 12 月 26 日和 2023 年 12 月 28 日）收盘价格跌幅 偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》第 5.4.3 条规定：连续 三个交易日内日收盘价跌幅偏离值累计达到 30%的，属于股票交易异常波动的 情形。 二、公司关注并核实的情况 针对公司股票交易异常波动情况，经公司自查，对公司持股 5%以上股东、 公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明 如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 4、公司、控股股东及实际控制人、持有 5% ...

| | 8、公司经营状况如何？ | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 答：目前公司经营状况稳定，无任何应披露未披露事项。 | | | | | | | 附件清单（如有） | 无 | | | | | | | 日期 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 27 | 日 | 上海古鳌电子科技股份有限公司投资者关系活动记录表 | | ■特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 中油电子、西部资管、国元证券、安信基金、浦银安盛、财通 | | 人员姓名 | 电子、方正电子、国寿安保、中海基金等 人 149 | | 上市公司接待人 | 董事会秘书：田青 | | 员姓名 | 公司实际控制人：陈崇军 | | | 公司董事长：侯耀奇 | | 时间 | 2023 年 12 月 27 日 | | 地点 | 线上 情况介绍 | | | 目前上海 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-157 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公司股 份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质押股 份数量为 4,752 万股，占其所持有公司股份数量比例 60.50%，占剔除公司回购 专用账户后公司股本的 13.97%。 一、股东股份解除质押的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，获悉公司控股股东、实际控制人陈崇军先 生持有的部分公司股份解除质押。具体事项如下： | 股东名称 | 是否为控股股东或 第一大股东及其一 | 本次解除质押 股份数量（万 | 占其所持股 份比例 | 占公司总股 本比例 | 质押起始日 | 质押解除日 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-158 上海古鳌电子科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、公司董事长侯耀奇先生拟通过集中竞价、大宗交易或法律法规允许的其 他方式增持公司股票； 2、拟增持股份金额：增持金额不低于人民币 100 万元且不超过人民币 200 万元； 3、增持计划的实施期限：自本公告披露之日起的 3 个月内。（除法律、法 规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不准增持的期间之外） 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董事 长侯耀奇先生的告知函，计划增持公司股份。具体情况如下： 一、计划增持主体的基本情况 1、本次计划增持公司股份的主体：董事长侯耀奇先生。在本次公告前直接 持有公司股份 159,469 股，占公司总股本 0.05%。 2、侯耀奇先生在本次公告前的 12 个月内未披露增持计划。 关于董事长增持公司股份计划的公告 董事长侯耀奇保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 6、本次增持不基于其主体的特定身份，如丧失相关身份时也将继续实施 ...

中信建投证券股份有限公司 关于对上海古鳌电子科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修 订）》等相关规定，中信建投证券股份有限公司对上市公司规范运作及信息披露进 行了培训。本次培训以法规讲解和案例分析的形式，对上市公司信息披露、独立董 事制度修订、股份减持、内幕信息、募集资金的使用与管理、日常监管与违规处理 等方面进行了重点培训。 持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关 规定，保荐机构项目组成员于2023 年12 月12 日对上海古鳌电子科技股份有限公司 （以下称"古鳌科技"）董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股 股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相关 培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 12 日。 二、培训地点 线上培训。 三、培训内容 本次培训的工作过程中，古鳌科技积极配合，古鳌科技的相关人员对于上市公 司的规范运作、信 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对上海古鳌电子科技股份有限公司的 关注函 创业板关注函〔2023〕第 329 号 上海古鳌电子科技股份有限公司董事会： 2023 年 12 月 20 日晚间，你公司披露公告称收到中 国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"） 下达的《关于对上海古鳌电子股份有限公司采取责令改正措 施的决定》（沪证监决〔2023〕352 号）及《关于对侯耀奇 采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕353 号）、 《关于对姜小丹采取出具警示函措施的决定》（沪证监决 〔2023〕354 号）、《关于对田青采取出具警示函措施的决定》 （沪证监决〔2023〕355 号）（以下合称"决定书"）。决定 书显示，你公司存在以下行为： 1. 你公司于 2023 年 9 月 5 日在《关于深圳证券交易所 关注函的回复》中披露称，参股公司新存科技（武汉）有限 责任公司（简称"新存科技"）已与浙江省湖州市安吉县政 1 本所希望你公司及相关当事人吸取教训，及时整改，杜 2 绝上述问题再次发生。 府签署合作确认书，将采用地方政府+社会资本的模式，共 投资近百亿建立存储产线。经查，新存科技于 2023 ...

的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"）下达的行政监管措施决 定书（沪证监决[2023]352 号）《关于对上海古鳌电子股份有限公司采取责令改 正措施的决定》及（沪证监决[2023]353 号）《关于对侯耀奇采取出具警示函措 施的决定》、（沪证监决[2023]354 号）《关于对姜小丹采取出具警示函措施的 决定》、（沪证监决[2023]355 号）《关于对田青采取出具警示函措施的决定》 （以下合称"决定书"），现将有关情况公告如下： 一、行政监管措施决定书的主要内容 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-156 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到上海证监局行政监管措施决定书 依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第一项的规定，我局决定对 你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应准确披露上述参股公司投资建立 存储产线的事项，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第九 次会议（以下简称"本次会议"）的会议通知于 2023 年 12 月 6 日以通讯形式向全 体董事发出。 2、本次会议于 2023 年 12 月 12 日以现场结合通讯的方式召开。 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-153 董事会同意公司与盛多利资讯科技有限公司签订股权转让补充协议以促进 股权收购的顺利进行。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于签订股权转让补充协议的公告》。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、备查文件 《上海古鳌电子科技股份有限公司第五届董事会第九次会议决议》 特此公告。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人（其中，以通讯方式 出席会议的董事 4 人）。 4、本次会议由侯耀奇先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 5、 ...

第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 6 日以通讯方式通知全体监事，并于 2023 年 12 月 12 日以现场会议并表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席 3 人。本次会议由职工代表监事贾超凡女士召集和主持。公司本次监事 会会议的召集、召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等 法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定。 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-154 上海古鳌电子科技股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，放弃 0 票。 三、备查文件 监 事 会 2023 年 12 月 12 日 《上海古鳌电子科技股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》 二、监事会会议审议情况 特此公告。 1 1、审议并通过《关于收购上海钱育 40%股份签订股权转让补充协议的议案》 上海古鳌电子科技股份有限公司 ...