内幕信息界定 - 股东或实控人持股或控股权变化较大属内幕信息[6] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 档案管理 - 如实完整记录内幕信息知情人档案[10] - 重大事项需制作进程备忘录[12] - 特定情形向深交所报备知情人档案[12] - 档案和备忘录至少保存10年[14] 登记备案 - 登记备案内容含姓名、知情时间等[14] - 董事会核查信息并保证报送，董秘办理工作[17] - 报送档案出具书面承诺，董事长及董秘签字[17] 核查与责任 - 深交所可核查登记报送情况[19] - 知情人负有保密责任，不得交易谋利[17] - 定期自查内幕交易，问题2日内报送[17] - 大股东不得滥用权利获取内幕信息[19] - 违规者公司处罚并要求赔偿[19] 制度实施 - 制度自董事会审议通过日生效[23]

人员离职规定 - 董事和高管辞职报告公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 董事辞职公司60日内完成补选[5] - 董事和高管离职生效后5日办妥移交手续[8] 股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不超总数25%，离职半年内不得转让[9] 追责与复核 - 离职人员对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[12] - 公司发现离职人员问题，董事会审议追责方案，追偿含直接损失等[12] 承诺事项核查 - 离任人员承诺事项由董事会秘书登记，季度核查进展并定期报告披露[8] 审计与赔偿 - 重大事项审计委员会可启动离任审计并向董事会报告[9] - 无正当理由任期届满前解任人员，人员可要求公司赔偿[6] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效施行[15]

董事任期与连任 - 董事任期三年，届满可连选连任[7] - 独立董事每届任期3年，连续任期不得超6年[21] 董事任职限制 - 兼任高管及职工代表董事不得超总数二分之一[7] - 独立董事最多在3家上市公司兼任，董事会成员中应包括1/3以上独立董事，至少1名会计专业人士[19] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[22][23] 董事义务与责任 - 违反忠实义务所得收入归公司，造成损失应赔偿[12] - 不得侵占公司财产等，应合法合规行使权利[10][12] - 对公司和股东忠实义务在辞职或任期届满后3年内有效[21] 董事会组成 - 董事会由5名董事组成，其中独立董事2名[25] 独立董事相关 - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[25] - 连续两次未出席董事会且不委托出席，应提议解除职务[21] - 被解除职务致比例不符或缺会计人士，60日内补选[21] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占总资产10%以上需董事会审议[30] - 交易标的相关营业收入等达一定标准需董事会审议[30][31] - 交易成交金额等达一定标准需董事会审议[30][31] 财务资助审议 - 董事会审议须经2/3以上董事同意[33] - 被资助对象资产负债率超70%或累计金额超净资产10%需股东会审议[34] 董事会会议 - 每年至少召开两次，提前10日书面通知[35] - 临时会议可用多种方式决议[46] - 董事可书面委托他人出席[46] 其他 - 董事会决议可书面或举手表决[46] - 会议记录保存10年，应包含相关内容[46][47] - 规则由董事会制订经股东会通过生效，负责解释[51][52]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[2][4] - 提前5个交易日向证券交易所提交相关文件[5] 董事会秘书解聘 - 连续3个月以上不能履职等情形可解聘[7] - 解聘或辞职应报告公告，3个月内聘新秘书[8] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系管理等[12] - 任职期间需参加后续培训[14] 信息披露要求 - 保证真实性、准确性、完整性和合规性[16][17] 制度施行 - 自董事会审议通过之日起施行[23]

资金安排 - 公司及子公司拟用不超7000万元闲置自有资金现金管理[1] - 额度资金12个月内可滚动使用，产品投资期不超12个月[1] 决议相关 - 决议有效期自董事会通过之日起12个月内[3] - 授权董事长行使投资决策权并签署文件[4] 风险与收益 - 投资受市场波动影响，短期收益不可预期[8] - 存在工作人员操作及监控风险[9] 策略目标 - 选理财产品确保不影响日常经营，可提升业绩[10][11]

审计机构情况 - 公司2025年10月28日审议通过续聘立信为2025年度审计机构议案，待股东会审议[2] - 截至2024年末，立信提取职业风险基金1.71亿元，购买职业保险累计赔偿限额10.50亿元[5] - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名，签过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[6] - 立信2024年业务收入47.48亿元，审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元[7] - 2024年立信为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元，化学原料和化学制品制造业审计客户56家[7] - 立信近三年因执业受行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及131名从业人员[7] 人员情况 - 项目合伙人朱磊2025年开始为公司提供审计服务[7] - 签字注册会计师郭益舜2022年开始为公司提供审计服务[7] - 郭益舜2023 - 2024年任森赫电梯签字注册会计师，2022 - 2024年任苏州世名科技签字注册会计师[9] - 徐志敏2022 - 2024年任多家公司相关职务，2024年任苏州世名科技复核合伙人[9] - 项目相关人员无违反独立性要求情形，近三年无不良记录[9] 费用情况 - 2024年度审计服务费用118万元（不含税），财务审计102万元，内控审计16万元[12] - 2025年审计服务费用118万元（不含税），财务审计102万元，内控审计16万元[12] 涉诉情况 - 金亚科技案中，立信对投资者损失的12.29%部分承担连带责任[6] - 保千里案中，立信对保千里所负债务的15%部分承担补充赔偿责任，涉诉金额1096万元[6] 审议情况 - 审计委员会认可立信，同意续聘并提交董事会审议[13] - 监事会认为立信表现良好，同意续聘[14] - 董事会、监事会审议通过续聘立信为2025年度审计机构议案[15] - 续聘事项需提交2025年第一次临时股东会审议通过生效[15]

公司章程修订 - 2025年10月28日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过修订《公司章程》议案，需提交2025年第一次临时股东会审议，作为特别决议议案，须经出席股东会有表决权股东所持表决权的2/3以上通过[2][18] 财务资助与股份发行 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[4] - 章程或股东会可授权董事会三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份，非货币财产作价出资需股东会决议，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[5] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[5] 股东权利 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证，公司有合理根据认为股东查阅有不正当目的，可在十五日内书面答复并拒绝查阅[6] - 股东会、董事会决议内容违法无效，程序或内容违规，股东可在60日内请求法院撤销[7] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董高监提起诉讼，审计委员会、董事会收到股东书面请求后30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[7] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，可就子公司相关损失按规定诉讼[8] 对外担保 - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产百分之五十、总资产百分之三十，一年内累计担保金额超最近一期经审计总资产百分之三十，为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供担保，单笔担保额超最近一期经审计净资产百分之十，对股东、实际控制人及其关联方提供担保，连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超5000万元，需经特定审议[9] - 董事会审议担保事项需出席会议的三分之二以上董事审议同意，股东会审议部分担保事项需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[9] - 公司为控股股东等关联方提供担保，关联方应提供反担保[10] 股东大会 - 股东大会/股东会在公司住所地或通知列明地点召开，现场会议在证券交易日召开，提供网络投票服务[10] - 发出股东会通知后变更现场会议地点，召集人应在会前至少两个工作日公告并说明原因[10] - 独立董事提议召开临时股东大会/股东会，董事会应在10日内书面反馈，董事会同意召开临时股东大会，应在决议后5日内发出通知[10] - 个人股东出席股东大会需持相关证件，代理人还需提交授权委托书，法人股东出席会议，法定代表人或代理人需出示相应证件和授权书，股东授权委托书应载明代理人姓名、表决权等内容[10] - 股东会要求董事等列席会议，董事等应列席并接受质询，董事会应在规定期限内按时召集股东会[10] 董事任职资格 - 担任破产清算公司、企业的董事等且负有个人责任的，自破产清算完结之日起未逾三年不得担任公司董事[11] - 担任因违法被吊销执照等公司的法定代表人且负有个人责任的，自被吊销执照等之日起未逾三年不得担任公司董事[11] - 最近三年内受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任公司董事[11] 董事会委员会 - 董事会设立的审计、提名、薪酬与考核委员会成员应为单数且不得少于3名，成员中应有半数以上独立董事，并由独立董事担任召集人[11] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[14] 独立董事 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属，在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[12] - 担任公司独立董事需具有五年以上履行职责所必需的法律、会计或经济等工作经验[13] - 独立董事行使独立聘请中介机构等前三项特别职权，需全体独立董事过半数同意，应当披露的关联交易等事项需经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议[14] - 公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制，相关事项需经该会议审议[14] 财务与利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可以不再提取[15] - 法定公积金转增资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[16] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议，公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议[16] - 公司减少注册资本弥补亏损后，法定和任意公积金累计额达公司注册资本50%前不得分配利润[17] 审计委员会会议 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，作出决议需经成员过半数通过[15] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[15]

表决权放弃 - 2024年1月30日，吕仕铭等一致行动人放弃105,407,909股（占总股本32.6895%）表决权[2] 股东会信息 - 2025年第一次临时股东会现场会议时间为11月14日14:00[5] - 深交所系统网络投票时间为11月14日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 深交所互联网投票系统投票时间为11月14日9:15至15:00[5] - 会议股权登记日为2025年11月7日[7] - 现场登记时间为2025年11月13日8:30 - 12:00、13:00 - 16:00[15] 审议事项 - 会议审议事项包括续聘审计机构、修订公司章程等[10] - 提案3.00包含9项子议案需逐项表决[10] - 提案2.00、3.01、3.02为特别决议事项，需三分之二以上表决权通过[12] 投票相关 - 网络投票代码为“350522”，简称“世名投票”[23] - 股东网络投票需按规定认证，可凭服务密码或数字证书登录系统投票[24] 委托及登记 - 委托他人出席股东会需签署授权委托书，授权委托书剪报等均有效[26][28] - 参会股东登记表应于11月13日16:00前以信函或传真送达，复印件等均有效[30]

会议信息 - 苏州世名科技第五届监事会第十三次会议于2025年10月28日召开[2] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[2] 审议事项 - 审议通过《关于<2025年第三季度报告>的议案》，表决3同意0反对0弃权[3][4] - 审议通过《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，表决3同意0反对0弃权[5][6] 审计机构 - 续聘的审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙）[5] 后续安排 - 《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》需提交2025年第一次临时股东会审议[7]

会议与议案 - 公司第五届董事会第十六次会议于2025年10月28日召开[2] - 审议通过《2025年第三季度报告》[3][4] - 同意续聘立信会计师事务所为2025年度审计机构[6][7][8] - 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》[9][10] - 对公司部分治理制度进行修订和制定[12][13][14][15][16] - 决定于2025年11月14日14:00召开2025年第一次临时股东会[17][18] 资金与人事 - 公司及各子公司拟用不超7000万元闲置自有资金现金管理[19][20] - 选举陆勇先生为执行公司事务董事并担任法定代表人[21][22]