江苏奥力威传感高科股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏奥力威传感高科股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方发生之关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年修订）及相关法律、法规、规范性文 件及《江苏奥力威传感高科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 关联交易的价格 原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下 ...

第四条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履 行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的规定进行公司 募集资金管理的持续督导工作。 第三条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。募集资金投资项目 通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或公司控制 的其他企业遵守本制度。 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为规范江苏奥力威传感高科股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金管理和使用，提高募集资金使用效益，防范募集资金使用风险，确保资金使 用安全，建立分工明确、权责明晰的投资管理体系，充分体现可靠、科学、高效 的投资决策原则，保障公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》（2022 修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年修订），依照公司章程， 结合公司实际情况，制订本管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但 ...

江苏奥力威传感高科股份有限公司 独立董事工作制度 - 1 - 江苏奥力威传感高科股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，依据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规、规范性文件和《江苏奥力威传感高科股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，公司建立独立的外部董事（以下简称独立董事） 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公 司担任除独立董事外的其他任何职务。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股 东、实际控制人或者与公司及其他主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或 个人的影响。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立职责的情 形，由此造成 ...

苏奥传感 2023 年公告 证券代码：300507 证券简称：苏奥传感 公告编号：2023-046 江苏奥力威传感高科股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 1、本次监事会会议通知于2023年10月13日以专人送达及电话等通讯方式发 出。 2、本次监事会于2023年10月23日在公司会议室召开，采取现场表决的方式 进行表决。 经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司 2023 年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对。 具体内容详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年第三 季度报告》（公告编号：2023-045）。 3、本次监事会应到3人，出席会议3人。 4、本次监事会由监事会主席蔡玉海先生主持。 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法规 的规定。 二、 会议审 ...

江苏奥力威传感高科股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第三条 本公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规范性文件关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。公司董事、监 事、高级管理人员及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将 其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重 大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收 购管理办法》、《上市规则》、《规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和 《公司章程》等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管 理人员，并提示相关风险。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶所持本公司股 第一条 为规范江苏奥力威传感高科股份有限公司(以下简称"公司")董 事、监事、以及高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共 和国公司法》下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》" ...

江苏奥力威传感高科股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范股份有限公司(以下简称"公司")对外担保管理，规范公司 担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和 国公司法》，并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称" 《上 市规则》" )、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司和公司全资及控股子公司(以下合称"子公司")。 公司子公司对外提供担保时，公司派出的董事、监事应参照本制度所体现的原则 执行职务。公司为自身债务担保不适用本制度。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司为他人提供的担保。担保形式包括 保证、抵押、质押及法律规定的其他担保方式等。对外担保包括公司为控股子公 司提供的担保。 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会或董事会的批 准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第五条 公司对外担保管理实行多层审核制度 ...

苏奥传感 2023 年公告 证券代码：300507 证券简称：苏奥传感 公告编号：2023-043 江苏奥力威传感高科股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理及按期赎 回理财产品本金和取得收益的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、以闲置自有资金及募集资金购买理财产品情况 江苏奥力威传感高科股份有限公司（以下简称"公司"）于第五届董事会第 三次会议、第五届监事会第三次会议、2022年度股东大会审议通过了《关于公司 及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证日常运 营和资金安全的前提下，使用不超过120,000万元闲置自有资金进行现金管理， 该额度可循环滚动使用，使用期限不超过12个月。 公司于2023年8月24日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次 会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用 额度不超过35,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好、有保本承诺的短期理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用，期限自董 事会审议通过之日起 ...

苏奥传感 2023 年公告 证券代码：300507 证券简称：苏奥传感 公告编号：2023-042 江苏奥力威传感高科股份有限公司 关于公司获得中国合格评定国家认可委员会 （CNAS）实验室认可证书的公告 1、机构名称：江苏奥力威传感高科股份有限公司实验室 2、注册号：CNAS L19088 3、生效日期：2023-09-14 4、截止日期：2029-09-13 兹证明：江苏奥力威传感高科股份有限公司实验室符合ISO/IEC 17025： 2017《检测和校准实验室能力的通用要求》（CNAS-CL01《检测和校准实验室 能力认可准则》）的要求，具备承担本证书附件所列服务能力，予以认可。 CNAS是根据《中华人民共和国认证认可条例》的规定，由国家认证认可监 督管理委员会（英文缩写为：CNCA）批准成立并确定的认可机构，统一实施对 认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作，其认可活动已经融入国际 认可互认体系，可在认可的范围内使用CNAS国家实验室认可标志、国际实验室 认可合作组织（ILAC）和亚太实验室认可合作组织（APAC）互认联合标志。在 国际认可活动体系中占据重要地位。 此次获得"中国合格评定国家认 ...

中国国际金融股份有限公司 关于江苏奥力威传感高科股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称： 中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：苏奥传感 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张志强 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：严焱辉 | 联系电话：010-65051166 | 一、保荐工作概述 | 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 的承诺 | 是 | 不适用 | | 2．股份限售承诺 | 是 | 不适用 | | 3．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | 四、其他事项 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1．保荐代表人变更及其理 | 不适用 | | 由 | | | 2．报告期内中国证监会和 深交所对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措施的事 | 自2023年1月1日至2023年6月30日，中金公司未 受到中国证监会和深交所监管措施。 | | 项及整改情况 | | | 3．其 ...

资金使用 - 公司可使用不超120,000万元闲置自有资金现金管理，额度循环，期限不超12个月[3] 理财操作 - 近期购买15800万元中信建投私募证券投资基金，预计年化收益率4.20%[4] - 2022-2023年多笔理财产品赎回获收益[7][9][10] 未到期产品 - 截至公告日，1000万元银河证券集合资金管理计划未到期，预计年化4.65%[11] 理财影响 - 公司用闲置资金理财不影响募资项目和主业，可提效获利[6]