昆明川金诺化工股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议之公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会 议于2023年12月8日（星期五）在公司会议室召开。会议通知于2023年12月5日以 电子邮件、电话的方式送达。本次会议应到董事7人，实到董事7人。会议由董事 长刘甍先生主持，以现场书面记名投票和通讯表决结合的方式审议并通过以下议 案，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订<公司章程>及授权办理工商变更登记的议案》 表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，拟对《公司章 程》的部分条款进行修订。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ...

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，二分之一以上为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任，委员内选举产生[5] 提名委员会任期 - 任期与董事会任期一致，届满可连选连任[5] 提名委员会会议 - 提前3天通知，主任委员主持[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15] - 每位委员至多接受1名委员委托，2名以上无效[15] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[16] 档案保存与细则生效 - 会议记录等资料董事会秘书保存至少10年[16] - 细则经董事会审议通过生效实施[21]

战略委员会组成 - 由3名董事组成，含董事长、独董和非独董[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 下设工作小组，由董秘和战略负责人组成[6] 会议相关规定 - 提前三天通知，紧急可口头通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半通过[14] - 可现场、电视电话或通讯会议召开[15] 其他 - 主要职责是研究公司中长期战略并提建议[8] - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[14] - 会议记录等档案董秘保存至少十年[15] - 细则自董事会审议通过生效[21]

昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件的最新规定，结合公司实际情况，修订了公司部分治理制度，现将具体情况 公告如下： 上述制度的修订已经公司于 2023 年 12 月 8 日召开的第五届董事会第三次 会议审议通过，其中《独立董事工作制度》尚需提交公司 2023 年第四次临时股 东大会审议。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的相关制度全文。 特此公告。 证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2023-087 昆明川金诺化工股份有限公司 关于修订公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 序 号 制度名称 是否提交股 东大会审议 1 独立董事工作制度 是 2 董事会战略委员会工作细则 否 3 董事会审计委员会工作细则 否 4 董事会提名委员会工作细则 否 5 董事会薪酬与考核委员会工作细则 否 一、本次修订的 ...

股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[5] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[6] 独立董事任职资格 - 人数不得低于董事会总人数的三分之一，且至少包括一名会计专业人士[8] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[12] - 特定股东任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[12] - 近36个月内受处罚或谴责的不得被提名[15] - 以会计专业人士身份被提名应具备相关资格或经验[15] - 过往任职有特定情况未满12个月不得被提名[15] 独立董事提名与选举 - 董事会、监事会、特定股东可提出候选人[16] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[19] 独立董事任期与解职 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不得超六年，满六年36个月内不得被提名[19] - 提前解除应及时披露理由和依据，有异议也应披露[20] - 辞职致比例不符或欠缺专业人士，公司60日内补选[21] 独立董事职责与职权 - 对潜在重大利益冲突事项进行监督[23] - 行使部分职权需全体过半数同意并及时披露[25] - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[27] - 部分事项经全体过半数同意后提交董事会审议[30] 董事会专门委员会 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[32] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[32] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[35] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[36] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[38] 会议资料与费用 - 董事会专门委员会会议原则上提前三日提供资料和信息[43] - 公司应保存董事会会议资料至少十年[43] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[40] 津贴与制度生效 - 津贴标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并在年报披露[46] - 本制度自股东大会审议通过之日起生效实施[50]

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续发展， 强化董事会决策功能，确保董事会对经营班子的有效监督，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指 引第 2 号》"）、《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息及 其披露。 第二章 人员组成 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 章程 二○二三年十二月 | | | | | | 昆明川金诺化工股份有限公司 章程 第一条 为维护昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司章程指引》及其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由昆明川金诺化工有限公司整体变更，并由昆明川金诺化工有限公司 原股东以发起方式设立。公司于 2011 年 9 月 15 日在昆明市市场监督管理局注册 登记，取得营业执照，营业执照号为 530113100007781。 第三条 公司于 2016 年 1 月 13 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行 人民币普通股 23,350,000 股，于 2016 年 3 月 15 日在深圳证券交易所创业板上 市。 第四条 公司注册名称：昆明川金诺化工股份有限公司 公司英文名称：Kunming Chuan Jin Nuo ...

公司章程修订 - 2023年12月8日第五届董事会第三次会议审议通过修订《公司章程》及授权办理工商变更登记议案[1] - 修订后审计、提名、薪酬与考核委员会对独立董事任职有要求[3] 后续流程 - 本次修改需提交2023年第四次临时股东大会审议[4] - 《公司章程》相关条款修订以市场监督管理部门核准结果为准[4]

目前在授权范围内使用闲置募集资金购买的部分理财产品已到期赎回，现就 有关进展情况公告如下： 证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2023-084 昆明川金诺化工股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"川金诺"）于2023 年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不 影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，公司及公司募投项目 实施主体合计使用额度不超过40,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金 管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月的有效期内循环滚动使用，具体详 见公司于2023年8月1日披露于巨潮资讯网的《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的公告》（公告编号：2023-047）。 1、理财产品到期赎回相关业务凭证 特此公告。 昆明川金诺化工股份有限公司 董 事 会 2023 年 11 月 29 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2023-083 昆明川金诺化工股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"川金诺"）于2023 年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不 影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，公司及公司募投项目 实施主体合计使用额度不超过40,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金 管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月的有效期内循环滚动使用，具体详 见公司于2023年8月1日披露于巨潮资讯网的《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的公告》（公告编号：2023-047）。 为实现募集资金现金管理，公司在世纪证券有限责任公司云南分公司开立了 专用结算账户，账户具体信息详见公司于2023年11月7日披露的《关于开立募集 资金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2023-082）。 近日 ...