上市信息 - 公司2015年首次公开发行3000万股人民币普通股，每股面值1元[7] - 3000万股股票自2015年12月10日起在深交所上市交易[7] 激励计划 - 2024年7月19日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》[9] - 草案含目的、激励对象等十四章内容[9] - 首次拟授予激励对象163人[17] - 激励计划须经出席股东大会非关联股东2/3以上表决权通过[16][25][26] - 激励对象公示期不少于10天[13] - 预留授予部分12个月内确定激励对象[19] - 激励对象不包括特定股东及其亲属[17] - 公司不为激励对象提供财务资助及担保[21][25] - 限制性股票需满足条件才能解除限售[23] - 独立董事认为激励计划有利且不损害股东利益[25]

激励计划基本信息 - 2024年润欣科技限制性股票激励计划草案独立财务顾问报告7月发布[3] - 激励计划由薪酬与考核委员会拟定[12] - 首次拟授予激励对象163人[13] 激励对象范围 - 激励对象包括高级、中层管理人员及核心技术（业务）骨干等[13] - 不包括独立董事、监事及大股东等特定人员[13][37] 授予股份情况 - 拟授予限制性股票1273.20万股，占股本2.52%，首次1137.20万股，预留136.00万股[17] - 财务负责人孙剑获授20.00万股等不同人员获授情况[14] 计划有效期与限售期 - 有效期最长不超过48个月，授予日股东大会后董事会定[18] - 首次及预留授予限售期12个月、24个月，解除限售比例50%[20][43] 授予价格 - 首次及预留限制性股票授予价格每股3.61元[24][41] - 授予价格不低于特定均价较高者[42] 业绩考核目标 - 首次授予2024 - 2025年净利润或营收增长率分别不低于15%、30%[28][49] - 预留若2024年三季报前授出，业绩目标与首次一致[29] - 若之后授出，2025 - 2026年分别不低于30%、45%[29] 个人绩效与解除限售 - 激励对象平均绩效分S≥85时，个人层面解除限售比例100%等[30] 回购注销情况 - 公司未满足业绩考核或激励对象考核不通过，股票回购注销[29][30] 其他规定 - 董事、高管授予前6个月减持，推迟6个月授予[27] - 激励对象股份登记前放弃，公司不予登记[27] - 公司出现特定情形，已获授未解除限售股票回购注销[28][53] - 激励计划实施需股东大会决议批准[55]

2、以上激励对象中包括外籍员工，不包括润欣科技的独立董事、监事及单独或合计持 有润欣科技 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 二、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为应当激励的其 他员工名单 上海润欣科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予权益 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | (万股) | 总数的比例 | 司股本总额 的比例 | | 1 | 孙剑 | 中国 | 财务负责人 | 20.00 | 1.57% | 0.04% | | 2 | 潘小庆 | 中国香港 | 财务主管 | 6.00 | 0.47% | 0.01% | | 3 | 潘海梅 | 中国香港 | 客户服务专员 | 5.00 | 0.39% | 0.01% | | 4 | 丛婧 | 加拿大 | 总经理秘书 | 3.00 | 0.24 ...

会议安排 - 监事会会议通知于2024年7月12日发出，7月19日召开[2] - 监事会应参加表决3人，实表决3人[3] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案同意3票，尚需股东大会三分之二以上通过[6][5] - 《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》议案同意3票，尚需股东大会三分之二以上通过[8][7] - 《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》议案同意3票[11] 公示安排 - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会将在股东大会前5日披露审核意见及情况说明[10]

激励计划基本情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予1273.20万股，占股本总额2.52%[8][33] - 首次授予1137.20万股，占股本2.25%，占拟授予权益89.32%[8][33] - 预留136.00万股，占股本0.27%，占拟授予权益10.68%[8][33] - 2021年激励计划第三期限售股340.04万股办理注销，占股本0.67%[9] - 首次及预留授予价格均为3.61元/股[9][46] - 拟首次授予激励对象163人[10][28] - 激励计划有效期最长不超过48个月[10][36] 实施程序 - 激励计划经股东大会审议通过，需出席会议股东所持表决权2/3（含）以上通过[98] - 股东大会通过后60日内完成首次授予等程序，否则终止，3个月内不得再次审议[102] - 预留部分12个月内确认激励对象，否则权益失效[13][102] 业绩考核 - 首次授予解除限售考核年度为2024 - 2025年，2024年净利润或营收增长率不低于15%，2025年不低于30%[55] - 若预留2024年三季报披露前授出，业绩考核与首次一致；之后授出，2025年增长率不低于30%，2026年不低于45%[56] 费用摊销 - 首次授予1137.20万股，需摊销总费用4014.32万元，2024 - 2026年分别摊销1254.47万元、2174.42万元、167.26万元[94] 调整与回购 - 资本公积转增股本等情况，授予数量、价格及回购价格有相应调整公式[63][68][75] - 激励计划终止时，公司回购尚未解除限售的限制性股票[107] 其他规定 - 激励对象资金来源为合法自筹资金，限售期内不得转让、担保或偿债[113] - 公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》约定权利义务[115]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票1273.20万股，占股本总额2.52%[8][33] - 首次授予1137.20万股，占股本总额2.25%，占拟授予权益总额89.32%[8][33] - 预留136.00万股，占股本总额0.27%，占拟授予权益总额10.68%[8][33] - 2021年第三期限售股340.04万股办理注销，占股本总额0.67%[9] 激励对象相关 - 拟首次授予激励对象人数为163人[10][28] - 激励对象为公司任职的董事、高管等，不包括独立董事、监事等[27] - 财务负责人孙剑获授20.00万股，占授予权益总数的1.57%，占公司股本总额的0.04%[34] 时间安排 - 自股东大会通过60日内完成首次授予等程序，否则终止[13] - 预留部分12个月内确认激励对象，否则权益失效[13] - 激励计划有效期最长不超过48个月[10][36] 价格相关 - 首次及预留授予限制性股票的授予价格均为3.61元/股[9][46] - 授予价格不低于公告前1个交易日公司股票交易均价每股7.11元的50%和前120个交易日均价每股7.21元的50%中的较高者[47] 业绩考核 - 首次授予限制性股票2024年净利润或营业收入增长率不低于15%，2025年不低于30%[55] - 若预留限制性股票2024年三季报前授出，业绩考核目标与首次授予一致；之后授出，2025年净利润或营业收入增长率不低于30%，2026年不低于45%[56] 费用摊销 - 首次授予限制性股票数量为1137.20万股，需摊销总费用4014.32万元，2024年摊销1254.47万元，2025年摊销2174.42万元，2026年摊销167.26万元[94] 其他情况 - 激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股[32] - 激励对象个人层面绩效考核按公司现有规定实施，根据平均绩效分确定解除限售比例[58] - 若公司未满足业绩考核要求，对应考核年度可解除限售的限制性股票由公司以授予价格回购注销[56]

激励计划适用对象 - 不包括独立董事、监事及大股东等相关人员[5] 业绩考核目标 - 2024 - 2025年首次授予，2024年净利润或营收增长率不低于15%，2025年不低于30%[9] - 预留授予不同时间授出有不同业绩考核目标[11] 个人层面解除限售比例 - 平均绩效分S≥85，比例为100%；85>S≥75，比例为60%；S<75，比例为0%[12] 考核流程与规定 - 人力资源部负责实施考核并汇报，结果通知等有时间规定[6][16] - 绩效考核记录保存期为5年[17] 办法实施 - 经股东大会审议通过，2024年限制性股票激励计划生效后实施[19]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于8月9日召开[1] - 现场会议14:00开始，网络投票9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为8月5日[5] 提案相关 - 会前10日3%以上股份股东可提临时提案[6] - 提案须非关联股东三分之二以上表决权通过[8] 其他信息 - 登记时间为8月7日9:00 - 17:00[11] - 联系电话021 - 54264260，传真021 - 54264261[13] - 普通股投票代码350493，简称润欣投票[19]

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[3] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[3] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[3] 激励计划期限 - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[3] - 每期解除限售时限不少于12个月[5] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[5] 激励对象要求 - 激励对象不包括独立董事、监事[2] - 最近12个月内激励对象未被认定不适当人选[2] - 最近12个月内激励对象未受行政处罚或市场禁入措施[2] 合规情况 - 激励名单经监事会核实[2] - 公司建立绩效考核体系和办法[2] - 未为激励对象提供财务资助[2] - 监事会对股权激励计划发表有利无损害意见[5] - 律师事务所出具法律意见书且意见均为是[5] - 独立财务顾问报告专业意见完整符合要求[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[6] 其他 - 不存在金融创新事项[6]

证券代码：300493 证券简称：润欣科技 公告编号：2024-040 上海润欣科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 关联监事徐炎幸女士回避表决。表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案获得通过。 3、本次监事会应参加表决 3 人，实进行表决 3 人。 4、本次监事会由监事会主席韩宝富先生主持，董事会秘书列席了本次监事 会。 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及相关法规的 规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》 经审议，监事会认为，本次关联交易履行了必要的审批程序，交易定价公允， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的日常经营产生重大影响， 交易及决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》的有关规定。综上所述，监事会同意公司本次对外投资暨关联交易的事项 并同意买方与卖方签署《股权转让协议》 ...