光力科技股份有限公司 关联交易决策制度 二〇二三年十二月 光力科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，保证光力科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范性文件和《光力科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (1) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (2) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其 他组织； (3) 由第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（独立董 事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； (4) ...

| 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第六次会议审议通过，决 定召开 2024 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 4．会议召开的时间： （1）现场会议的召开时间：2024 年 1 月 10 日（星期三）下午 2:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 10 日 （星期三）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年1月10日09:15—15:00。 5．会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式： （1）现场投票：股东本人出席 ...

公司简称：光力科技 证券代码：300480 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | 五、本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的说明 8 | | 六、独立财务顾问结论性意见 10 | | 光力科技、本公司、公司、上 | 指 | 光力科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 光力科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工 | | 授予日 | 指 | ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、预留授予部分第 二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受光力科技股份有限公司（以 下简称"光力科技"或"公司"）的委托，担任光力科技 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并已出具了《北京海润天睿律 师事务所关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法 律意见》等法律意见。 现本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号-业务办理》（以下简称"《业务办理》"）等相关法律、法规和规范性文件的 规定，就光力科技 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整（以下简称"本次 调整"）、预留授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称"本次归属"）暨部 分限制性股票作废（以下简称"本次作废"） ...

光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十二月 光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司 整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关 法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作制度。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | | | | 金额 | | | | | | 实际年 | 实际收 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 受托方 | 产品名称 | （万 | 类型 | 起始日 | | 到期日 | | 化收益 | 益 | | | | 元） | | | | | | 率 | （元） | | 中信银行股份 | 共赢慧信汇率挂钩 | 25,000. | 保本浮动 | 2023 | 年 | 2023 | 年 | | 1,695, | | 有限公司郑州 | 人民币结构性存款 | 00 | 收益型 | 9 月 | 16 | 12 | 月 | 2.75% | 205.48 | | 福元路支行 | 00246 期 | | | 日 | | 15 | 日 | | | | 兴业银行股份 | 兴业银行企业金融 | 5,000.0 | 保本浮动 | 2023 | 年 | 2023 | ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2023-069 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 注：控股股东赵彤宇先生已质押及未质押股份不涉及股份被冻结、标记情况，上述限售 股皆为高管锁定股。 截至公告披露日，赵彤宇先生所持质押股份情况如下： 股东 名称 持股数量 (股) 持股比 例 累计质押数 量 （股） 合计占 其所持 股份比 例 合计 占公 司总 股本 比例 已质押股份情况 未质押股份情况 已质押股份 限售和冻结 合计数量 （股） 占已质 押股份 比例 未质押股份 限售和冻结 合计数量 （股） 占未质 押股份 比例 赵彤宇 126,925,241 36.05% 28,800,000 22.69% 8.18% 20,800,000 72.22% 74,393,931 75.82% 合计 126,925,241 36.05% 28,800,000 22.69% 8.18% 20,800,000 72.22% 74,393,931 75.82% 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十四次会议、 第四届监事会第十九次会议及 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于出 售子公司股权暨关联交易的议案》，同意公司将全资子公司常熟市亚邦船舶电气 有限公司（以下简称"常熟亚邦"）100%股权，以 20,800 万元转让给苏州海运 通电子科技有限公司（以下简称"海运通"）。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于出售子公司 股权暨关联交易的公告》 （公告编号：2022-047）。 | | | 债券代码：123197 债券简称：光力转债 光力科技股份有限公司 关于出售子公司股权暨关联交易完成的公告 一、关联交易概述 二、进展情况 1、2022 年 12 月，公司已收到受让方海运通根据《股权转让协议》约定支 付的首笔股权转让款计人民币 10,490.00 万元，常熟亚邦已经完成了股权转让的 相关变更登记并取得了换发的营业执照。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于出售 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元认为，上述事项目前尚未对公司经营、财务及信用状况 构成重大不利影响。但若未来以色列北部局势进一步升级，当地政府 可能实施更为严格的管理和保护措施，ADT 公司的生产经营可能受到 不利影响，若"巴以冲突"波及 ADT 公司所在地，ADT 公司的人员及 资产安全将受到不利影响，进而可能影响公司的经营、财务及信用状 况。 中证鹏元将密切关注"巴以冲突"对 ADT 公司生产经营造成的不 利影响，并持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及"光 力转债"信用等级可能产生的影响。 中证鹏元公告【2023】558 号 特此公告。 中证鹏元关于关注"巴以冲突"可能对光力科技股份有限 公司生产经营产生影响事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对光 力科技股份有限公司（以下简称"光力科技"或"公司"，股票代码： 300480.SZ）及其发行的下述债券开展评级： 二〇二三年十一月十六日 | 债券简称 | 上一次评级时间 | 上一次评级结果 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 主体等 ...

公司优势和追赶策略 - 公司产品性能可媲美国际一流企业,同时具有价格优势,在服务响应速度方面也更快[1][2] - 公司可为客户提供定制化的特色产品,满足不同应用场景的需求[2] - 公司正不断提升产品品质、加强服务支持、丰富产品线,加快国产化设备的追赶[2] 人才储备 - 公司高度重视人才团队建设,采取内部培养和外部引进相结合的方式,形成了多元化、多层次的人才梯队[2][3] - 公司采取多种措施加强人才引进和培养,包括国内外团队的技术交流和培训,为公司可持续发展提供人才保障[3] 发展策略 - 公司坚持以内生性增长为支撑、外延性整合为杠杆的发展策略[3] - 在现有半导体封测装备业务方面,公司还有足够的成长空间,会持续加强现有业务发展[3] - 公司在发展方向上,优先考虑围绕现有半导体封测装备业务进行资源整合,同时也关注上游核心零部件关键技术[3] 业绩预期 - 公司航空港厂区一期工程已正常生产,物联网业务稳中有升,新产品智能钻机也为物联网业务发展提供新动力[3][4] - 公司国产化半导体切割划片机获得头部及中小客户的广泛认可,前三季度订单持续增长,国外半导体业务稳定发展[3][4] - 随着行业逐步复苏和半导体封装技术的发展,公司半导体业务将获得更多发展机会[4] - 公司持续加大研发投入,不断推出新技术新产品,努力做好市场推广和客户服务,推动各业务快速发展[4] 海外子公司情况 - 公司在以色列的研发生产基地位于北部海法地区,目前工作人员安全,工厂正常运营,物流受到一定影响但未受重大影响[4]