资金使用 - 公司同意子公司光力瑞弘用不超35000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[3] 存款产品 - 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17426期金额5000万元，2024.8.31 - 10.8，实际年化收益率2.27%，收益118164.38元[5] - 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18055期金额5000万元，2024.10.11 - 12.7，预期年化收益率1.05% - 2.27%[6] 过往产品 - 2023 - 2024年多期结构性存款已收回，涉及中信、兴业银行[12] 未到期产品 - 公司及子公司使用闲置募集资金买现金管理产品未到期余额30000万元[13] 额度情况 - 公司董事会审议通过现金管理额度35000万元[13]

转债信息 - 光力转债转股期限为2023年11月13日至2029年5月7日，最新转股价格21.20元/股[2] - 公司发行40,000.00万元可转换公司债券，共4,000,000张，2023年5月29日深交所挂牌交易[2][3] 转股情况 - 2024年第三季度，10张光力转债完成转股，转为47股光力科技股票[2] - 截至2024年第三季度末，剩余可转换公司债券3,996,023张，金额399,602,300元[2] 股本变化 - 2024年第三季度末，总股本为352,770,938股，较上季度末增加47股[9] 价格调整 - 初始转股价格为21.46元/股，后经三次调整至21.20元/股[4][5][6][7]

回购方案 - 2024年2月6日审议通过回购方案，资金2000 - 4000万元，价格不超25元/股[2] 回购进展 - 截至2024年9月30日，累计回购1434900股，占总股本0.41%[3] - 最高成交价17.42元/股，最低11.29元/股，成交金额21964704元[3] 回购规则 - 不在重大事项发生至披露期回购[4] - 集中竞价交易，委托价不为当日涨幅限制价[5] - 不在特定时段进行回购委托[5]

会议情况 - 公司于2024年9月23日召开第五届董事会第十三次会议[3] - 本次董事会应参与表决董事7名，实际参与表决董事7名[3] 转股价格 - 截至2024年9月23日，公司股票触发“光力转债”转股价格向下修正条件[4] - 董事会决定不向下修正“光力转债”转股价格，特定期间再触发亦不提出方案[4] - 下一触发转股价格修正条件的期间从2024年10月24日重新起算[5]

可转债发行 - 公司发行4亿元可转换公司债券，共400万张，每张面值100元[3] - “光力转债”于2023年5月29日在深交所挂牌交易，代码123197[5] 转股信息 - 可转债转股期自2023年11月13日起至2029年5月7日止，初始转股价格21.46元/股[6] - 2023 - 2024年多次调整转股价格，最低至21.20元/股[7][8][9] 修正情况 - 触发转股价格向下修正条件，董事会决定不修正[12][13]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票募集资金截至2024年6月30日投资进度为79.24%[4] - 公司向特定对象发行股票募集资金使用已延期一次，预定可使用状态日期为2024年09月30日[4] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资进展缓慢，投入进度滞后[4] 业绩数据 - 公司2024年上半年实现营业收入23868.92万元，同比变动-24.15%[5] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润-6457.29万元，同比变动-239.90%[5] 保荐人情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次[3] - 保荐人发表专项意见3次[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[4] - 保荐人现场检查次数为无[4] - 保荐人向深圳证券交易所报告次数为无[4] 监管处罚情况 - 2024年1月5日，公司因保荐恒逸石化可转债项目问题被中国证监会采取警示函监管措施[11] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州被北京监管局采取警示函行政监管措施[11] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达被北京监管局采取警示函行政监管措施[11] - 2024年4月30日，公司因方大智源项目被深圳证券交易所出具监管函[12] - 2024年5月7日，公司及保荐代表人被中国证监会采取出具警示函措施[12] - 2024年1月5日，公司保荐恒逸石化项目保荐代表人被中国证监会采取监管谈话措施[14] - 2024年1月22日，公司保荐的思创医惠存在违规行为[14] - 2024年4月30日，公司保荐的方大智源被深圳证券交易所给予通报批评处分[15] - 2024年4月30日，公司保荐代表人因方大智源项目被深圳证券交易所给予通报批评处分[15] - 2024年5月8日，公司在广东泉为项目督导履职中违规被广东证监局出具警示函[13] - 2024年5月9日，公司保荐的上海海顺信息披露不准确被上海监管局出具警示函[13] - 2024年5月16日，公司保荐的深圳市智动力被深圳证券交易所给予通报批评处分[16] - 公司在江苏博涛项目中未勤勉尽责，核查工作不到位[13] 其他情况 - 未发现公司在经营环境、业务发展等方面存在重大问题[9] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[10]

可转债发行 - 公司发行4亿元可转换公司债券，共400万张[4] - 可转债于2023年5月29日在深交所挂牌交易[5][6] 转股信息 - 转股期为2023年11月13日至2029年5月7日，初始转股价格21.46元/股[7] - 2024年6月3日起，转股价格调整为21.20元/股[3][10] 价格修正 - 连续30个交易日中至少15日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[11] - 2024年8月30日至9月12日，10个交易日收盘价低于当期转股价格85%[3][13]

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-066 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或者在决策过程中至依法披露之日内； 2、中国证监会规定的其他情形。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， 用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规规定的期 限内使用完毕，未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资金总额不低 于人民币2,000万元（含本数）且不超过人民币4,000万元（含本数），回购价格 不超过人民币25元/股。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本回购方 案之日起12个月内。具体内容详见公司于202 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第五 届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘电子科技 有限公司（以下简称"光力瑞弘"）在不影响募集资金投资项目正常实施的前提 下，继续使用不超过人民币 35,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用 期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围 内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 29 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 1、公司进行现金管理时，将严格遵守审慎投资原则，闲置募集资金不得用 ...

会议信息 - 公司2024年8月26日发第五届董事会十二次会议通知，29日下午4点召开[3] - 本次董事会应参与表决董事7名，实际参与7名[3] 转股价格决策 - 截至2024年8月29日，公司股票触发“光力转债”转股价格向下修正条件[4] - 董事会决定不向下修正“光力转债”转股价格，8月30日起重新起算[4] - 《关于不向下修正“光力转债”转股价格的议案》表决7票同意，0票反对，0票弃权[6]