激励计划人员与数量 - 本次符合归属条件激励对象111人[2] - 本次第二类限制性股票拟归属272.36万股，占公司股本总额0.61%[2] - 核心技术（业务）骨干160人获授951.00万股，占授予总数81.21%[3] 授予价格 - 激励计划首次及预留授予价格为3.53元/股[3] - 授予价格经调整后为3.485元/股[2][14] 人员获授情况 - 总裁卜显利获授50.00万股，占授予总数4.27%[3] - 副总裁江海涛获授30.00万股，占授予总数2.56%[3] - 财务负责人王爽和董事会秘书戢荔各获授20.00万股，均占授予总数1.71%[3] 归属比例 - 首次授予的限制性股票第一个归属期占40%，第二个和第三个归属期均为30%[6] 业绩考核目标 - 2023 - 2025年首次授予限制性股票业绩考核目标：2023年净利润增长率不低于100%或营收增长率不低于10%；2024年净利润增长率不低于150%或营收增长率不低于20%；2025年净利润增长率不低于200%或营收增长率不低于30%[8] 绩效考核归属比例 - 部门层面：优秀（X≥90分）为100%，良好（80分≤X＜90分）为80%，较差（X＜80分）为0[9] - 个人层面：S、A为100%，C、D为0[10] 时间节点 - 2023年5月30日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[11] - 2023年6月15日，股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年6月19日，董事会和监事会审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案[12] - 2024年6月11日，董事会和监事会审议通过调整授予价格等议案[13] 业绩情况 - 2023年净利润增长率为137%，营业收入增长率为30.06%[19] 股票处理情况 - 不符合归属条件的第二类限制性股票233.74万股，由公司作废失效[19] - 首次授予144人获授941.5万股，本次可归属272.36万股，占比28.93%[22] - 20名首次授予激励对象因离职失去激励资格，所涉限制性股票未纳入统计[22] 其他 - 监事会同意为符合条件的激励对象办理第二类限制性股票归属相关事宜[28] - 律师认为激励计划的调整等事项符合规定[29] - 独立财务顾问认为本期拟归属的激励对象符合归属条件，需进行信息披露和办理后续手续[31]

会议相关 - 公司第五届董事会第十次会议于2024年6月11日召开，7名董事全参会[1] 激励计划 - 2023年限制性股票激励计划授予价格由3.53元/股调为3.485元/股[3] - 6月11日向22名对象授予100万股，价格3.485元/股[4] - 部分未归属股票因离职和绩效未达标作废[4] - 首次授予第一期272.36万股为111人办理归属[6]

会议信息 - 监事会会议通知于2024年6月7日以邮件发出[2] - 会议于2024年6月11日现场表决召开[2] - 应到3名监事，实到3名[2] 议案审议 - 通过调整2023年限制性股票激励计划授予价格议案[4] - 向22名对象授予100万股二类限制性股票，价格3.485元/股[6] - 通过作废部分未归属二类限制性股票议案[7] - 通过2023年首次授予第一期归属条件成就议案[9]

业绩相关 - 2024年6月11日公司会议通过作废部分已授予但未归属的第二类限制性股票议案[4] - 合计233.74万股不符合归属条件的第二类限制性股票将作废失效[5] - 本次作废对公司财务和经营无实质性影响[6] 决策审批 - 董事会薪酬与考核委员会同意作废233.74万股限制性股票[8] - 监事会同意作废相应不得归属的第二类限制性股票[9] - 律师认为相关事项符合规定[10] 公告信息 - 公告日期为2024年6月13日[14]

证券简称：运达科技 证券代码：300440 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都运达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予 第一个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本激励计划首次授予第二类限制性股票第一期归属条件成就情况 7 | | | （三）本次限制性股票可归属的具体情况 9 | | | （四）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | | （二）咨询方式 11 | | （一）本报告所依据的文件、材料由运达科技提供，本激励计划所涉及的 各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合 法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其 合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此 引起的任何风险责任。 （二）本独立财 ...

激励计划人员 - 2023年限制性股票激励计划预留授予核心技术（业务）骨干22人[1] 激励计划股份 - 核心技术（业务）骨干获授限制性股票数量为100万股[1] - 获授股票占本激励计划授予限制性股票总数的比例为8.54%[1] - 获授股票占预留授予日公司总股本的比例为0.22%[1] 激励计划限制 - 任何一名激励对象获授公司股票未超公司总股本的1%[1] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额的20%[1] 激励计划排除人员 - 激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工[1] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[1]

限制性股票授予情况 - 2024年6月11日为预留授予日，授予数量100万股，价格3.485元/股[1][20][28][30] - 首次授予激励对象获授1171万股，占总股本2.63%[3] - 总裁卜显利获授50万股，占授予总数4.27%，占总股本0.11%[2] - 副总裁江海涛获授30万股，占授予总数2.56%，占总股本0.07%[3] - 财务负责人王爽和董秘戢荔各获授20万股，均占授予总数1.71%，占总股本0.04%[3] - 核心技术（业务）骨干160人获授951万股，占授予总数81.21%，占总股本2.14%[3] - 预留授予激励对象22名，占授予总数8.54%，占预留授予日总股本0.22%[20] 归属期与考核要求 - 首次授予分三个归属期，比例40%、30%、30%[7] - 预留授予若在2023年三季度报告披露后授出，分两个归属期，比例均为50%[7] - 首次授予考核年度2023 - 2025年，2023年净利润增长率不低于100%或营收增长率不低于10%[8] - 预留授予若在2023年三季度报告披露后授出，2024年净利润增长率不低于150%或营收增长率不低于20%[9] 价格调整与费用摊销 - 2023年限制性股票授予价格由3.53元/股调整为3.485元/股[16] - 2024 - 2026年分别摊销预留授予费用77.72万元、89.17万元、21.59万元[23] 会议与模型相关 - 2023 - 2024年召开多次董事会、监事会、股东大会审议相关议案[12][13][14] - 公司用Black - Scholes模型测算，基准日2024年6月11日，标的股价5.24元/股[22] 市场数据 - 创业板综指最近1年、2年历史波动率分别为24.9284%、22.2895%[23] - 中国人民银行1年期、2年期存款基准利率分别为1.50%、2.10%[23] - 股息率为0%[23]

权益分派 - 2023年年度权益分派方案2024年5月17日获股东大会通过[3] - 以430,691,200股为基数分红，每10股派0.45元（含税），共19,381,104元（含税）[3][4] - 扣税后QFII、RQFII等每10股派0.405元[4] - 股权登记日2024年5月27日，除权除息日2024年5月28日[5] 其他 - 对2023年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予价格进行调整[9]

股份信息 - 公司总股本444,713,000股，有表决权股份430,691,200股[4] - 出席股东代表148,459,571股，占比34.4701%[4] - 中小股东代表1,000股，占比0.0002%[4] 议案表决 - 各议案同意148,458,571股，占比99.9993%[6][9][13][16][20][23][26] - 各议案反对1,000股，占比0.0007%[6][9][13][16][20][23][26] - 中小股东反对1,000股，占比100%[34] 决议情况 - 议案经三分之二以上审议通过[34] - 律师认为股东大会决议合法有效[35] 备查文件 - 包含2023年度股东大会决议[36] - 包含2023年度股东大会法律意见书[36]

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《上市公司股东大会规则》等法律、法 规及规范性文件的规定，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称"本所"）指 派律师以现场和实时视频方式出席了成都运达科技股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的相 关事项进行见证。 四川省成都市高新区天府大道北段 966 号天府国际金融中心南塔 25 层-26 层 邮编：610041 25-26/F, South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041, P. R. China 电话/Tel : +86 28 6208 8001 传真/Fax : +86 28 6208 8111 www.zhonglun.com 北京中伦（成都）律师事务所 关于成都运达科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 致：成都运达科技股份 ...