第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行股票及其衍生品种（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等），向投资者募集并用于特定用途 的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资产负债结 构，每次募集资金应符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所制订的有关文件的 规定。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定以及《广州鹏辉能源科技 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，特制定本 制度。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐 机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或受 ...

董监高责任险 - 2024年4月25日会议审议购买议案[2][4][5] - 每次及累计赔偿限额不超20000万元[2] - 保险费不超100万元/年[2] - 保险期限12个月/期[2] - 事宜将提交2023年度股东大会审议[2][3][5] - 监事会认为利于完善风险管理体系[5]

融资与担保 - 公司及下属公司拟新增申请不超100亿元（或等值外币）综合授信融资额度[3] - 公司为下属公司新增担保额度合计69亿元，截至2024年4月20日担保余额23.14亿元[3] - 子公司为合并报表范围内公司新增担保额度合计165亿元[6] 子公司财务数据 - 珠海鹏辉能源2023年12月31日资产总额29.80亿元，负债总额17.07亿元，净利润1.40亿元[9] - 河南省鹏辉电源2023年12月31日资产总额39.71亿元，负债总额21.07亿元，净利润0.38亿元[10] - 柳州鹏辉能源2023年12月31日资产总额30.21亿元，负债总额28.24亿元，净利润 -0.78亿元[12] - 鹏辉能源常州动力锂电2023年营收5939.59万元，净利润-967.51万元[14][15] - 佛山市实达科技2023年营收8.44亿元，净利润1.07亿元[16] - 衢州鹏辉能源2023年营收1.25亿元，净利润-3786.54万元[18] - 广州鹏辉储能2023年营收11.56亿元，净利润-2043.96万元[20][21] - 广州鹏辉智慧能源2023年营收8467.49万元，净利润225.88万元[23][24] 子公司资产负债 - 截至2023年12月31日，鹏辉能源常州动力锂电资产总额7.99亿元，负债总额4.79亿元，净资产3.21亿元[15] - 截至2023年12月31日，佛山市实达科技资产总额9.38亿元，负债总额5.03亿元，净资产4.35亿元[16] - 截至2023年12月31日，衢州鹏辉能源资产总额18.83亿元，负债总额16.21亿元，净资产2.62亿元[18] - 截至2023年12月31日，广州鹏辉储能资产总额10.96亿元，负债总额10.17亿元，净资产7907.23万元[21] - 截至2023年12月31日，广州鹏辉智慧能源资产总额2.12亿元，负债总额1.11亿元，净资产1.01亿元[24] 其他 - 授权有效期为股东大会通过之日起一年[3] - 截至2024年4月20日公司及下属控股子公司对外担保实际发生金额23.14亿元，占最近一期经审计净资产的41.20%[27] - 公司及下属控股子公司未向合并报表范围外主体提供担保，无逾期担保情况[27] - 担保金额为对全资、控股子公司提供担保的上限，具体以实际贷款金额及协议为准[28] - 公司原则要求控股子公司其他股东按持股比例同比例担保或提供反担保等[29] - 若控股子公司其他股东未按出资比例提供支持，董事会将披露原因并说明担保风险等[29]

业绩总结 - 截至2023年12月31日，鹏辉能源（母公司）报表期末可供分配利润为376,409,495元[2] 利润分配 - 拟定以501,030,624股为基数，每10股派现0.6元，合计派现30,061,837.44元[3] - 利润分配预案已通过董事会和监事会审议，待2023年度股东大会通过实施[4][5][6] 股本情况 - 截至2024年4月25日总股本503,437,324股，回购2,406,700股，用于分配股本501,030,624股[3]

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步健全广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 (不包括独立董事)及高级管理人员的薪酬与考核制度，形成风险与收益相对应的机制， 从而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范性文件以及《广 州鹏辉能源科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，，公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、 审核公司董事及高级管理人员的薪酬方案和考核标准。委员会直接对公司董事会负责。 第三条 本制度所称董事是指在本公司领取报酬的董事长、董事(不包括独立董 事)；高级管理人员是指董事会聘任的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、董事会秘书、 财务负责人及由总经理(总裁)提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 委员会人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行新股，发行价36.04元/股，发行42,201,438股，募资15.21亿元，净额15.04亿元[1] - 2023年度公司直接投入项目运用募资7.56亿元，累计投入7.56亿元[5] - 截至2023年12月31日，剩余募资余额7.56亿元，专项账户5.56亿元，理财2亿元[6] 资金使用与管理 - 截至2023年8月31日，公司累计投入自筹资金7.19亿元用于募投项目，9月21日同意置换[11] - 公司同意用不超3亿元闲置募资现金管理，累计买理财4亿元，赎回2亿元，余额2亿元[13] - 2023年度公司购买国债逆回购产品按专户-一般户-证券户路径操作，赎回原路返回[16] 项目投资进度 - 鹏辉智慧储能制造基地项目承诺投资106,196.66万元，截至期末累计投入75,565.45万元，进度71.16%[23] - 所有项目合计承诺投资150,445.27万元，截至期末累计投入75,565.45万元，进度50.23%[23] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司无变更募资投资项目、对外转让或置换情况[14][15] - 会计师认为公司募集资金专项报告如实反映2023年度存放和使用情况[18] - 保荐机构认为除特定情况外，公司2023年度募资存放与使用符合规定[19]

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，华兴会计师事务所合伙人66人，注册会计师337人，签过证券审计报告超173人[3] 审计机构聘任 - 公司2023年相关会议通过续聘华兴为2023年度审计机构[4][6] 审计沟通与评价 - 2024年4月2日审计委员会就2023年度审计重点沟通[6] - 审计委员会认为华兴年报审计表现良好，按时完成工作[8] 审计报告 - 华兴认为公司财报按准则编制，出具标准无保留意见报告[5]

关于非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况的 专项审核说明 华兴专字[2024]23013650022 号 华兴会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）的要求，贵公司编制了后附的截至 2023 年 12 月 31 日贵公司《非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称"汇总 表"）。如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是贵公司的责任。我们的责 任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。 我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和 经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对 贵公司实施 2023 年度财务报表审计中执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们并未对 汇总表所载资料执行额外的审计程序，为了更好地理解贵公司的 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 1 本专项说明仅作为贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报 ...

股票回购注销 - 公司将回购注销93,964股限制性股票，因5名激励对象离职、4名激励对象退休[6] - 本次回购注销尚需取得公司股东大会批准，需履行信息披露及办理减资手续[14] 利润分配 - 2023年半年度权益分派以总股本503,437,324股为基数，每10股派现1.374260元[8] - 2023年度利润分配以501,030,624股为基数，每10股派现0.6元，合计派现30,061,837.44元[8] 激励计划调整 - 调整前第二期限制性股票激励计划回购价13.527元/股，调整后13.33元/股[9]