河南清水源科技股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 第 1 页 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等规定，河南清水源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事张治军先生、张宪胜先生、 程晨先生的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事张治军先生、张宪胜先生、程晨先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以 外的任何职务，其直系亲属均未在公司及其附属企业任职；独立董事及其直系亲 属也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系；亦不存在其他影响独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》中对独立董事独 立性的相关要求。 河南清水源科 ...

一、2023 年度利润分配预案基本情况 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（致同审字 （2024）第 410A015892 号），河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 合并报表 2023 年末可供分配的利润为 86,655,799.86 元，母公司报表 2023 年 末可供分配的利润为 305,503,092.73 元。 鉴于公司 2023 年度业绩亏损，为保障公司正常生产经营和未来发展，公司 拟定的 2023 年度利润分配预案为：2023 年度不派发现金股利，不送红股，不以 资本公积金转增股本。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2024-016 河南清水源科技股份有限公司 关于公司 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 ...

河南清水源科技股份有限公司全体股东： 河南清水源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 - 1 - 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合河南清水源科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"清水源"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。公司董事会 ...

营业收入与净利润 - 2024年第一季度营业收入为285,843,137.73元，同比增长6.33%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3,110,755.65元，同比下降57.40%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,867,814.92元，同比下降39.41%[5] - 基本每股收益为0.0120元/股，同比下降57.45%[5] - 稀释每股收益为0.0120元/股，同比下降57.45%[5] - 2024年第一季度净利润为3,811,829.68元，同比下降49.2%[21] - 归属于母公司所有者的净利润为3,110,755.65元，同比下降57.4%[21] - 基本每股收益为0.0120元，同比下降57.5%[21] - 稀释每股收益为0.0120元，同比下降57.5%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-13,887,914.45元，同比下降176.91%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-13,887,914.45元，同比下降176.9%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-70,947.93元，同比下降100.2%[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为-43,207,067.22元，同比下降49.4%[23] - 期末现金及现金等价物余额为229,814,780.44元，同比下降10.2%[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为188,468,150.00元，同比下降2.9%[22] - 购买商品、接受劳务支付的现金为171,979,579.40元，同比增加18.9%[22] 资产与负债 - 总资产为2,764,182,844.79元，同比下降1.71%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,556,200,937.96元，同比下降0.69%[5] - 2024年第一季度末，公司货币资金为333,197,836.14元，较期初减少62,910,609.29元[18] - 2024年第一季度末，公司应收账款为340,432,671.39元，较期初增加27,231,078.87元[18] - 2024年第一季度末，公司存货为111,082,540.22元，较期初减少4,320,974.32元[18] - 2024年第一季度末，公司固定资产为439,060,569.92元，较期初减少12,152,382.73元[18] - 2024年第一季度末，公司短期借款为118,118,824.40元，较期初减少44,986,303.83元[19] - 2024年第一季度末，公司应付账款为365,525,837.82元，较期初增加11,142,473.35元[19] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为-757,059.27元[6] 财务数据变动原因 - 主要财务数据变动原因包括主营产品水处理药剂及衍生品毛利率下降和偿还承兑增加[9][10] 股份回购与注销 - 公司于2024年2月5日通过回购股份方案，回购资金总额为1500万元至3000万元[16] - 截至2024年2月7日，公司回购股份200万股，占总股本的0.7720%，成交总金额为15,097,107.26元[16] - 公司将回购的200万股份用途变更为注销并减少注册资本[17]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入11.31亿元，较上年同期下降37.31%[2] - 2023年度公司营业成本10.08亿元，较上年同期下降33.07%[2] - 2023年度公司营业利润 -0.45亿元，较上年同期下降45.63%[2] - 2023年度公司归属于上市公司股东的净利润 -0.56亿元，较上年同期下降26.83%[2] - 2023年度公司经营活动产生的现金流量净额0.68亿元，较上年同期下降61.94%[2] 会议与公告 - 报告期内公司召开7次董事会会议[7] - 报告期内公司召开3次股东大会[10] - 2023年累计披露公告113份[16] 投资者互动 - 报告期内公司举办业绩说明会2次[17] - 报告期内公司接待投资者调研2次[17] - 报告期内公司回复交易所互动易平台投资者问题91次，回复率达100%[17] 未来展望 - 推动公司治理科学规范，维护公司和投资者权益[19] - 围绕2024年度经营目标，优化资源配置[19] 新策略 - 深化大客户战略，优化客户结构，提升中高端客户市场份额[20] - 加强销售人员绩效考核，打造专业化营销团队[20] - 加大研发投入，加强产学研合作和团队建设[20] - 做好信息披露工作，提升规范运作水平[20] - 推动法人治理和内部控制建设，健全内控制度和风险控制体系[21] - 提升董监高合规履职能力，组织开展各类合规履职培训[21] - 践行以投资者为本理念，提升投资者关系管理水平[21] - 搭建与投资者互动交流平台，传递内在投资价值[21]

业务决策 - 2024年4月26日董事会通过开展应收账款保理业务议案[2] 业务详情 - 业务金额合计不超1亿元[2][4] - 申请期限自2023年度股东大会通过起12个月内有效[2][4] - 合作机构为国内商业银行、商业保理公司等[4] - 业务为不附追索权保理[4] 业务影响 - 交易有利于降低成本、优化结构、改善现金流[5] - 实施可能与预计有偏差[6][7]

业绩相关 - 公司2023年度业绩亏损，拟定不派发现金股利、不送红股、不以资本公积金转增股本[14] - 公司2023年度计提各项减值准备23148633.93元[23] 担保与授信 - 公司为同生环境提供不超1亿元融资担保额度[18] - 公司为安得科技提供不超4000万元融资担保额度[19] - 公司为清源水处理提供不超2.7亿元融资担保额度[19] - 公司为思威达环保提供不超2亿元融资担保额度[19] - 公司2024年度拟申请不超10亿元综合授信额度[21] 人员薪酬 - 独立董事津贴标准范围为7 - 10万元/年（税前）[25] - 总裁基本年薪15万，副总裁10 - 13万，董事会秘书和财务总监13.5万，总工程师15万[26] 业务开展 - 公司及子公司开展资产池业务，共享不超1亿元额度，期限12个月[28] - 公司及子公司开展应收账款保理业务金额合计不超1亿元，期限12个月[36] 股份与股本 - 拟注销200万股股份，减少注册资本200万元，总股本由259,063,097股减至257,063,097股[33] - 有限售条件股份比例从31.36%变为31.61%，无限售条件股份比例从68.64%变为68.39%[33] 会议与议案 - 第六届董事会第四次会议于2024年4月26日上午9:00召开[3] - 《关于公司<2023年年度报告>全文及其摘要的议案》等多项议案表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[6] - 董事会同意2024年5月20日召开2023年度股东大会[42] - 《2024年第一季度报告》反映公司2024年第一季度经营情况[39] - 《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的议案》尚需提交股东大会审议[31] - 《董事会关于2023年度财务报表非标准审计意见涉及事项的专项说明的议案》获通过[38]

财务分配 - 2023年度不派发现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本[11] 融资担保 - 为同生环境提供不超10000万元融资担保额度[15] - 为安得科技提供不超4000万元融资担保额度[15] - 为清源水处理提供不超27000万元融资担保额度[15] - 为思威达环保提供不超20000万元融资担保额度[15] 授信申请 - 2024年拟向银行申请不超100000万元综合授信额度[18] 津贴发放 - 监事每人每年发放1万元补助津贴[22] 业务开展 - 开展资产池业务，即期质押票据等余额不超1亿元[24] 股本变动 - 公司用200万股股份注销，减少注册资本200万元[26] - 公司总股本将由259,063,097股减至257,063,097股[26] - 有限售条件股份变动前81,252,500股，占比31.36%，变动后占比31.61%[26] - 无限售条件股份变动前177,810,597股，占比68.64%，变动后175,810,597股，占比68.39%[26] 章程修订 - 《公司章程》修订后公司注册资本为257,063,097元[29] - 《公司章程》修订后公司股份总数为257,063,097股[29] 议案表决 - 《董事会关于2023年度财务报表非标准审计意见涉及事项的专项说明的议案》表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权[27][29][32] - 《关于公司<2024年第一季度报告>的议案》表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权[32] 监事会意见 - 监事会同意《董事会关于2023年度财务报表非标准审计意见涉及事项的专项说明》[28] - 监事会认为《2024年第一季度报告》编制程序合规，内容真实准确完整[31]

河南清水源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律、法规以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报 告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会审议、股东大会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东大会决定前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师 ...

业绩相关 - 致同会计师事务所对公司2023年度财报出具保留意见审计报告[1] 独立董事态度 - 独立董事理解认可保留意见审计报告[1] - 认为董事会说明客观符合实际[1] - 同意董事会专项说明[1] - 将持续关注监督消除事项影响[1]