审计委员会组成与任期 - 审计委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事，至少1名独立董事为会计专业人士[8] - 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[9] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及其披露等工作，相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情况[20] - 应至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所的履职情况评估报告及自身履行监督职责情况报告[20] 会计师事务所选聘 - 选聘会计师事务所评价要素中，质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[19] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件中说明相关情况[20] - 公司应在年度财务决算报告或年度报告中披露会计师事务所等信息[20] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[20] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次会议[24] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[24] - 会议做出的决议须经全体委员的过半数通过[24] - 审计工作组成员可列席审计委员会会议[24] 关联事项处理 - 会议讨论与委员有关联关系的议题时，关联委员应回避[26] - 无关联关系委员过半数出席，且决议经无关联委员过半数通过[26] - 出席无关联委员不足总数二分之一，事项提交董事会审议[26] 其他 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[22] - 本细则自董事会审议通过之日起生效[30] - 本细则解释权归属公司董事会[31]

股东大会召开规定 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[16] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[16] - 独立董事要求召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[23] - 监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈[23] - 单独或合计持有公司10%以上股份的普通股股东请求召开，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[25] - 监事会同意召开临时股东大会，应在收到请求5日内发通知[26] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在监事会不召集时可自行召集[26] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权向公司提出提案，3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[30] 通知与时间间隔 - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[30] - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个交易日且不多于7个工作日[32] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开当日上午9:15，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[32] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个交易日通知并说明原因[33] 披露与授权 - 有关提案独立董事和保荐机构意见最迟在发出股东大会通知时披露[34] - 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权书需公证并备置于公司住所或指定地方[39] 决议通过规则 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[47] - 关联事项普通决议需出席会议的非关联股东有表决权的股份数半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[52] - 董事会和监事会工作报告由股东大会普通决议通过[48] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东大会特别决议通过[50] - 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案等由股东大会特别决议通过[49] 特殊事项处理 - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[50] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[50] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东应回避，其有表决权股份不计入有效表决总数[51] - 公司审议重大关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会，再提交股东大会[51] 候选人提名 - 董事、非职工代表监事候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或董事会、监事会提名[55] 投票相关 - 重大资产重组购买资产总价较账面净值溢价达20％以上，公司应安排网络投票便利中小投资者参会[59] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计资产总额30%，公司应安排网络投票便利中小投资者参会[59] - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制，当选人最低得票数须超出席股东大会股东所持股份总数半数[56] - 股东大会对提案逐项表决，不得修改提案，采取记名投票[57][58] 方案实施与决议撤销 - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施具体方案[61] - 股东可在股东大会决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序、方式或内容违法违规或章程的决议[62] 记录与规则 - 股东大会会议记录保存期限为10年[45][62] - 规则修改须经股东大会批准，由董事会负责解释[70][71] - 规则为公司章程附件，由董事会拟定，股东大会审议批准[69]

北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会议事规则 北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确北京浩丰创源科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董 事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》以及《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年一月 | | | 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事且至少有一名独 立董事为会计专业人士。 董事会应当设立审计委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会，并制定相应 的工作细则；专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会中 ...

证券代码：300419 证券简称：浩丰科技 公告编号：2024—002 北京浩丰创源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 3 日 召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订<北京浩丰创源科技股 份有限公司章程>的议案》等相关议案，具体内容详见公司同日在中国证监会指 定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 为提高公司会议决策效率，根据公司整体工作安排，公司董事会决定暂不召 开股东大会。董事会将择期另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议上 述议案。 特此公告。 北京浩丰创源科技股份有限公司董事会 2024 年 1 月 3 日 关于暂不召开股东大会的公告 ...

委员会设置 - 公司设董事会薪酬与考核委员会，成员3名董事含2名独董[8] - 委员任期与董事会一致，届满连选可连任[8] 职责权限 - 负责研究考核标准、薪酬政策与方案并提建议[12] - 董事薪酬报董事会同意后股东大会审议，高管薪酬报董事会批准[13] 工作流程 - 下设工作组提供资料、筹备会议并执行决议[10] - 考评先述职自评，再绩效评价，最后提报酬和奖励方式报董事会[18] 会议规则 - 分例会和临时会议，提前三天通知，临时由委员提议[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[20] - 讨论关联议题关联委员回避，无关联委员过半数出席且通过[22] 生效与解释 - 细则自董事会审议通过生效，解释权归董事会[24][25]

独立董事任职资格 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[8][31] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[8] - 直接或间接持股1％以上或前十股东中的自然人股东及其亲属不得担任[14] - 在持股5％以上股东或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[14] - 独立董事连续任职不得超过六年[18] 独立董事选举与补选 - 董事会、监事会、持股1％以上股东可提候选人[17] - 任期内提前解除或辞职致比例不符，六十日内完成补选[19][20] 独立董事职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[22] - 连续两次未出席董事会也不委托他人，三十日内提议解除职务[24] 审计委员会规定 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并任召集人[9] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[28] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[29] 资料保存与披露 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[32] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[33] - 董事会会议资料不迟于规定期限提供，专委会资料原则上不迟于会前三日提供且保存十年[35] 公司支持与保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[35] - 保障独立董事与其他董事同等知情权并定期通报运营情况[35] 异议处理与报告 - 两名以上独立董事对会议材料有异议可书面要求延期，董事会应采纳[36] - 行使职权受阻可向董事会说明，仍不能解决可向证监会和交易所报告[37] - 履职涉及应披露信息，公司不披露时可直接申请或报告[37] 其他规定 - 公司可建立独立董事责任保险制度[37] - 独立董事津贴标准由董事会制订、股东大会审议通过并在年报披露[37]

目前，公司各项生产经营活动正常开展，经营状况平稳有序，本次立案调查 不会对公司生产、经营和管理造成重大不利影响。立案调查期间，公司将积极配 合中国证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时 履行信息披露义务。 公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及深圳证券交易所指定披露网站巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登 的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 北京浩丰创源科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日 收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《中国证券监 督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字 0142023022 号），因公司涉嫌 信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚 法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。 证券代码：300419 证券简称：浩丰科 ...

股票期权激励计划授予情况 - 2023年首次授予日为9月15日[4] - 首次授予2000万份，占授予总量80%、总股本5.44%[5][7] - 首次授予人数22人，中层及核心人员16人获授1530万份[5][7] - 首次授予行权价格6.86元/份[7] - 预留500万份，占授予总量20%、总股本1.36%[5] 激励计划时间与行权安排 - 有效期最长不超60个月，首次授予等待期12、24、36个月[9] - 首次授予行权期分三阶段，比例30%、30%、40%[10] 业绩考核要求 - 2023 - 2025年扣非净利润增长率目标值不低于15%、30%、50%[10][11] - 2023 - 2025年扣非净利润增长率触发值不低于12%、24%、40%[10][11] 个人考核与行权比例 - 个人绩效A、B、C、D时，行权比例100%、100%、60%、0[11] 其他信息 - 期权代码036549，简称浩丰JLC1[14][15] - 首次授予登记完成于2023年11月3日[15] - 公告发布于2023年11月6日[17]

营业收入变化 - 本报告期营业收入147,112,558.94元，同比减少16.28%；年初至报告期末营业收入452,619,312.36元，同比减少29.82%[3] - 本期营业总收入452619312.36元，上期为644904553.26元[16] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4,498,474.30元，同比增加15.77%；年初至报告期末为13,391,927.70元，同比增加13.47%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,248,306.15元，同比增加113.63%；年初至报告期末为10,930,407.51元，同比减少2.29%[3] - 第三季度净利润为17,934,878.20元，上年同期为11,802,264.36元[17] - 归属于母公司股东的净利润为13,391,927.70元，上年同期为11,802,264.36元[17] 现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-83,117,565.50元，同比增加63.99%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为 -83,117,565.50元，上年同期为 -230,832,792.62元[20] - 投资活动产生的现金流量净额为19,689,700.38元，上年同期为87,921,624.66元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -67,217,775.14元，上年同期为 -193,494,514.69元[20] - 现金及现金等价物净增加额为 -130,628,769.18元，上年同期为 -336,383,510.42元[20] - 销售商品、提供劳务收到的现金为455,409,382.14元，上年同期为659,954,495.15元[19] - 取得借款收到的现金为90,975,000.00元，上年同期为37,750,000.00元[20] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产1,082,653,150.51元，较上年度末减少3.94%；归属于上市公司股东的所有者权益625,302,130.59元，较上年度末增加2.19%[3] - 2023年9月30日流动资产合计799355223.54元，非流动资产合计283297926.97元，资产总计1082653150.51元[13] - 2023年9月30日流动负债合计388668449.84元，非流动负债合计14167848.48元，负债合计402836298.32元[14] - 2023年9月30日归属于母公司所有者权益合计625302130.59元，所有者权益合计679816852.19元[14] 特定资产项目变化 - 货币资金较期初减少79.16%，主要系支付采购货款所致[6] - 应收账款较期初增加108.19%，主要系验收的部分项目回款进度较慢所致[6] - 2023年9月30日货币资金34907613.89元，较1月1日的167537822.82元减少[13] - 2023年9月30日应收账款414734824.93元，较1月1日的199210530.27元增加[13] 成本与费用变化 - 年初至报告期末，营业成本较上年同期减少37.88%，主要系成本结构优化所致[7] - 年初至报告期末，研发费用较上年同期减少38.08%，主要系委外研发费用减少所致[7] - 公司2023年第三季度营业总成本427,086,080.27元，上年同期为633,796,482.20元[17] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数31,429，前十大股东中北京华软鑫创实业发展有限公司持股比例15.00%，持股数量55,180,000股[9] - 国泰君安证券、光大证券持股比例均为0.46%，分别持有1699541股、1695279股；干红军持股比例0.40%，持有1485100股；国信证券持股比例0.39%，持有1449900股；徐正持股比例0.38%，持有1392900股[10] - 前10名无限售条件股东中，北京华软鑫创实业发展有限公司持股55180000股，北京元和盛德投资有限责任公司持股5300000股[10] 每股收益变化 - 基本每股收益为0.0364元，上年同期为0.0321元；稀释每股收益为0.0364元，上年同期为0.0321元[18] 董事会相关信息 - 公司董事会法定代表人为王剑[24] - 董事会批准财报报送日期为2023年10月27日[24]

证券代码：300419 证券简称：浩丰科技 公告编号：2023—040 北京浩丰创源科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除司法冻结、解除质押及新增质押的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于近日接到公司控股股东北京华软鑫创实业发展有限公司（以下简称 "华软实业"）的通知，获悉控股股东华软实业持有的部分公司股份存在解除司 法冻结、解除质押及新增质押的情况，现将具体情况公告如下： 一、股东所持股份解除司法冻结的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | | 本次解除 冻结股份 | 占其所持 | 占公司 总股本 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 股份比例 | | 起始日 | | 解除日期 | | 申请人 | | 名称 | 大股东及其 | | 数量 | （%） | 比例 | | | | | | | | 一致行动人 | | （股） | | （%） | | | | | | | | | | | ...