会议情况 - 2024年召开十二次董事会和四次股东大会，独立董事均全部参与[2] - 2024年董事会薪酬考核委员会召开4次会议，独立董事全部出席[3] - 2024年董事会提名委员会未召开会议[4] 议案审议 - 2024年3 - 5月薪酬考核委员会审议通过多项议案[3][4] 独立性与职责 - 独立董事符合独立性要求，督促完善信息披露制度[5][7] 特殊情况 - 2024年独立董事无提议召开董事会情况[9]

第一条 为进一步完善昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等相关法律、法规、规范性文件和《昆仑万维科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），并结合公司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 昆仑万维科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 任职资格与任免 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独董过半数且至少一名为会计专业人士[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独董会计专业人士担任[6] 审计委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 例会每季度至少一次，可开临时会议[16] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[17] 其他 - 审计工作组为日常办事机构[3][13] - 实施细则经董事会审议通过生效，解释权归董事会[20][23]

董事会构成及会议召开 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事[3] - 每年至少上下半年各开一次定期会议[7] - 六种情形下应召开临时会议[8] - 董事长10日内召集主持临时会议[9] - 定期和临时会议分别提前10日和5日发通知[9] 会议召开及决议规则 - 过半数董事出席可举行会议[13] - 特定三项决议需三分之二以上董事同意，其余过半数通过[16] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需审议[17] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需审议[17] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需审议[17] - 交易成交金额含承担债务和费用占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需关注[18] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需关注[18] 关联交易审议 - 公司与关联自然人交易超30万元需经独立董事专门会议审议[18] - 公司与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需经独立董事专门会议审议[18] 提案相关 - 定期和临时会议前特定时间送达提案可列为议题[24] - 会议期间部分人员可提临时提案[24] 决议通过规则 - 通常全体董事过半数通过，对外担保需出席会议三分之二以上董事同意[28] - 关联交易关联董事回避，过半数无关联董事出席可开会[29] - 独立董事专门会议部分事项过半数同意提交董事会，部分事项过半数同意执行[21] - 董事会关联交易决议需全体无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[30] 其他规则 - 过半数与会董事或两名以上独立董事可暂缓表决[32] - 董事连续两次不参会且不委托视为不能履职[31] - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[36] - 独立董事工作记录等保存十年[32] - 会议档案保存不少于十年[33] - 决议违规致损参与董事赔偿，异议记载可免责[35] - 秘书决议后办理信息披露[35] - 规则经股东会审议生效和修改[39] - 规则由董事会解释[40]

制度概况 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度提高规范运作水平[2] - 制度适用于公司董事、高管、子公司负责人等相关人员[3] 责任情形 - 6种情形应追究责任人责任[3] - 4种情形应从重或加重处理[4] - 4种情形应从轻、减轻或免于处理[6] 责任形式 - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等5种[7] - 处罚可附带经济处罚，金额由董事会确定[6] 其他说明 - 制度未尽事宜或与法规相悖按有关法规处理[10] - 制度由董事会负责解释和修订[10] - 制度经董事会审议通过并公告之日起施行[10]

昆仑万维科技股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总 则 第一条 为加强昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"）对突发事 件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司造 成的影响和损失，维护公司正常的经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法 利益，促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《证券、期货市场突发事件应急预案》 及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生的、严重影响或可能导致或转化为严 重影响公司股票价格稳定的紧急事件处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，公司需应对的突发事件主要 包括（但不限于）以下几个方面： （一）治理类 1、持有公司5%以上股份股东 ...

昆仑万维科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范昆仑万维科技股份有限 公司（下称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第10号——市值管理》及其 他有关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是上市公司战略管理的重要内容，只要上市公司持续经营， 就要持续保障市值管理工作的开展，市值管理是董事会的核心工作内容之一。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理主要目的是通过充分合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运作、权益管理、投资者 关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，获 得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。 第五条 市值 ...

接待对象 - 特定对象包括持有公司5%以上股份的股东及其关联人等[3] 接待原则与部门 - 接待工作遵循公平、公正、公开等六项原则[5][6] - 证券投资部为来访接待专职部门[9] - 董事会秘书是接待主要负责人[9] 接待流程 - 特定对象来访需预先沟通并预约登记[12] - 接待前需来访对象提供问题提纲并审定[12] - 接待活动记录需在五日内报备[13] 时间限制 - 定期报告披露前30日尽量回绝来访[13] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[18]

昆仑万维科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司及公司控股子 公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大 化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。 证券投资具体包括新股配售或者申购、股票二级市场投资、委托理财（含银行理财 产品、信托产品、基金产品）、债券投资、证券衍生品种以及中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司控股子公司进行证券投资须 报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。 第一条 为规范昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及 子公司的证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司 及股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二章 基本原则和一般规定 第四条 公司从事证券投资必须遵循"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值" 的基本原则，以不影响公司正常经营和主营 ...

昆仑万维科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及 《昆仑万维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事专门会议指由全部公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召 开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监 ...