募集资金情况 - 公司向15名特定对象发行41,618,497股A股，每股发行价17.3元，募集资金总额719,999,998.10元[2] - 扣除发行费用14,494,884.28元，实际募集资金净额705,505,113.82元[2][3] - 报告期募集资金总额为101,388,975,557.57[10] 资金使用情况 - 置换预先投入募投项目自筹资金6,499,600.00元[3] - 补充流动资金及偿还银行贷款151,002,138.89元[4] - 宝色舰船海洋工程装备制造提质扩能项目累计投入64,996,000.00[10] 账户余额情况 - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额551,770,905.74元[4][7] - 中国光大银行南京分行江宁支行账户余额285,567,757.80元，用于宝色（南通）高端特材装备智能制造项目[7] - 上海浦东发展银行南京分行城南支行账户余额144,822,569.23元，用于宝色工程技术研发中心项目[7] 项目承诺投资情况 - 宝色南方高端特材装备智能制造项目承诺投资284,000,000.00[10] - 宝色工程技术研发中心项目承诺投资144,000,000.00[10] - 宝色舰船海洋工程装备制造提质扩能项目承诺投资92,000,000.00[10] - 补充流动资金与偿还债务承诺投资185,505,113.82[10] 其他情况 - 公司于2023年10月25日审议通过使用募集资金置换自筹资金议案[11] - 报告期内募投项目实施地点、实施方式未变更[12] - 大华会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告编制合规[20] - 保荐人对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议[23]

华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 内部控制自我评价报告的核查意见 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定，对宝色股份内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 在董事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司已建立起一套比较完整且 运行有效的内部控制体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实、完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略提供了合 理保障。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位为公司各部门和全资子公司，纳入评价范围单位资 产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收 入总额的 100%。 纳入评价范围的事项包括： ...

南京宝色股份公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。高管层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非 ...

南京宝色股份公司 独立董事专门会议工作细则 (经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过) 第三条 独立董事专门会议由三名独立董事参加，其中一名独立董事为专业会计 人士。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生，负 责召集和主持专门会议工作；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 董事会办公室为日常办事机构，负责日常工作联络和独立董事专门会议 组织工作。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经独立董事专门会议审议且经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京宝色股份公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促使并保障独立董事有效地履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提 升公司规范运作水平。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、部门规章、规范性文 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-022 南京宝色股份公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 否 声明人章之旺作为南京宝色股份公司第六届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人南京宝色股份公司董事会提名为南京宝色股份公司（以下简称该 公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过南京宝色股份公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-027 南京宝色股份公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京宝色股份公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第二十四次会议审议通过，决定召开公司2023年年度股东 大会，现将本次会议的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关 于召开公司2023年年度股东大会的议案》。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议日期时间：2024年4月25日 （星期四）上午 9:30 （2）网络投票时间：2024年4月25日，其中： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月25日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ② 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2024年4月25日上 午9:15至下午15:00的任意时间。 5、会议的召开 ...

资金往来 - 2023年期初与控股股东及其附属企业宝鸡钛业往来资金余额130,512元[2] - 2023年度与该企业偿还累计发生金额130,512元[2]

会议情况 - 2023年召开2次董事会、1次股东大会，独立董事均按时出席[4] - 2023年独立董事任期内召开1次审计委员会会议[6] 决策事项 - 2023年通过会议审议通过关联交易、补选独立董事议案[12][14] 独立董事动态 - 2023年独立董事参加专题培训，3月离任[11][16] 未来展望 - 希望公司稳健经营、高质量发展[16]

南京宝色股份公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011006377 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 南京宝色股份公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 | | | 二、 南京宝色股份公司内部控制评价报告 1-16 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011006377 号 南京宝色股份公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的南京宝色股份公司（以下简称南京 宝色）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一、管理层的责任 南京宝色管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定建立健全内部控制并保持其有效性，以及确保《内部控制评价报 告》真实、完整地反映南京宝色 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关 的内部控制。 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中 ...

南京宝色股份公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，南京宝色股份公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，以维护公司利益和股东利益为原则， 认真履行监事会职责，积极开展相关工作。对公司经营决策程序、生产经营活动、 财务状况、关联交易、对外担保、内部控制及公司董事、高级管理人员履行职责等 各个方面情况进行了有效监督，促进了公司的规范运作，维护了公司和全体股东的 利益。现将 2023年度监事会工作情况汇报如下： 一、2023年度监事会工作情况 （一）会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了7次会议，会议的召集、召开及表决程序均符合 相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。所有会议均由监事会 主席主持，全体监事均亲自参加了各次会议，会议议案全部审议通过。会议具体情 况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | 第五届监事 | | 1 ...