深 圳 证 券 交 易 所 关于对上海飞凯材料科技股份有限公司的 关注函 创业板关注函〔2024〕第 75 号 上海飞凯材料科技股份有限公司董事会： 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 4 月 15 日 2 1 增收入 283.01 万元、1,855.86 万元和 2,711.95 万元。苏斌 作为公司时任总经理、曹松作为公司时任董事会秘书，对上 述违规行为负有主要责任。 你公司及相关当事人涉嫌违反本所《创业板股票上市规 则》。根据本所《创业板股票上市规则》的相关规定，本所 将对你公司及相关当事人启动纪律处分程序。 特此函告。 2024 年 4 月 15 日，你公司披露公告称，收到中国证券 监督管理委员会上海监管局出具的《关于对上海飞凯材料科 技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕140 号）、 《关于对曹松采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕141 号） 和《关于对苏斌采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕142 号） （以下统称《警示函》）。 《警示函》显示，你公司于 2021 年 6 月至 2023 年 12 月 从事的组装印制电路板贸易业务，其业务实质为对外提供财 务资 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于公司及原部分董事、高管收到上海证监局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"飞凯材料"）于今 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"）出具的 行政监管措施决定书：《关于对上海飞凯材料科技股份有限公司采取责令改正措 施的决定》（〔2024〕140 号）、《关于对曹松采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕 141 号）和《关于对苏斌采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕142 号），现 将主要有关情况公告如下： 一、行政监管措施决定书的主要内容 （一）《关于对上海飞凯材料科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （〔2024〕140 号） （二）《关于对曹松采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕141 号）和《关 于对苏斌采取出具警 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 在巨潮资讯网上发布了《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》。鉴于 本次股东大会将采用现场表决与网络投票相结合的方式，为了便于各位股东行使 股东大会表决权，保护广大投资者合法权益，现再次将有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第九次会议审议通过， 决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含募投项目实施主体） 在保证不影响募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前 提下，使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行 等金融机构发行的低风险、安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构 性存款、大额存单、定期存款、通知存款等，单个产品的投资期限不超过 12 个 月（含）。在上述现金管理额度内资金可以滚动使用，前述现金管理额度自公司 董事会审议通过相关议案之日起一年内有效。如单笔交易的存续期超过 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于全资子公司苏州凯芯半导体材料有限公司 完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为满足经营发展需要，上海飞凯材料科技股份有限公司全资子公司苏州凯芯 半导体材料有限公司（以下简称"苏州凯芯"）对其注册地址进行了变更。近期， 苏州凯芯已完成工商变更登记手续，且取得了由江苏省张家港保税区市场监督管 理局换发的《营业执照》。 变更后的《营业执照》登记的相关信息如下： 统一社会信用代码：91320585MA25JXY72Y 一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；半 导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；塑料制品制造；塑料制品销 售；合成材料销售；电子专用设备销售；集成电路制造；集成电路销售（除依法 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 名称：苏州凯芯半导体材料有限公司 类型： ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、可转债基本情况 1、可转债发行情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册，公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券 825 万 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 8.25 亿元。本次发行的可转 换公司债券向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）登记在册的原股东优先配售，原股 东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社 会公众投资者发行，认购金额不足 8.25 亿元的部分由保荐 ...

关于深 圳 证券 交易 所 对 上 海 飞凯 材 料科 技 股 份有 限 公司 关 注 函 有关 问 题的 专 项 回复 天职业字[2024]23763 号 年审会计师核查意见： 目 录 关注函回复 1 1 关于对上海飞凯材料科技股份有限公司 关注函有关问题的专项回复 天职业字[2024]23763 号 深圳证券交易所创业板公司管理部： 由上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"、"飞凯材料"）转 来的《关于对上海飞凯材料科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2024〕 第 48 号，以下简称"关注函"）已收悉。天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"我们"）对关注函中需要年报会计师核查并发表意见的问题进 行了审慎核查，现回复如下： 问题：你公司披露《2023 年年度业绩预告修正公告》，因前述合同诈骗案 预计将新增计提较大数额资产减值，拟将前期预告净利润 19,555.74 万元- 26,074.31 万元调减为 10,290.09 万元-15,435.10 万元。请年审会计师就公司 业绩预告修正的准确性及合规性进行核查并发表明确意见。 2、业绩修正的合规性 公司在 2024 年 1 月 ...

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于深圳证券交易所关注函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"飞凯材料"、"公司"）董事 会于 2024 年 3 月 20 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对上 海飞凯材料科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2024〕第 48 号）（以 下简称"《关注函》"），公司董事会就相关情况进行了认真分析与核查，现对 《关注函》所涉问题回复如下： 一、补充说明你公司与鑫迈迪、睿诺电子和睿诺光电等实体签订若干购销合 同的业务背景、原因，相关交易是否具有商业实质，结合该等交易的预期收益和 风险敞口说明其是否具备商业合理性，相关交易是否存在变相财务资助或非经 营性占用公司资金的情形。 【公司回复】 （一）业务背景、原因 2021 年上半年，公司全资子公司江苏和成显示科技有限公司时任总经理以 公司业务及潜在客户开拓为理由，介绍公司与江苏鑫迈迪电子有限公司（以下简 称"鑫迈迪"）与枣庄睿诺电子科技有限公司（以下简称"枣庄睿诺电子"）及 枣庄睿诺光电信息有限 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 章程 二○二四年三月 | 第一章 | | 总则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事会 23 | | 第一节 | | 董事 23 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | | 监事会 33 | | 第一节 | | 监事 33 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | | 财务会计制度 3 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修改及制定公司内部制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修改<公司章程>的议案》、《上海飞凯材料科技股份有限公司关于制定<会 计师事务所选聘制度>的议案》，现将相关情况公告如下： 一、《公司章程》内容修改原因及修改情况 公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规、 规范性文件的规定，依照公司现阶段实际治理情况，公司董事会计划取消副董事 长职位，并对《公司章程》中的部分条款作相应删除修订。具体修改内容如下： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六十八条 | 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职 | ...