会议信息 - 公司第五届监事会第十六次会议于2024年12月20日召开[2] - 会议应到监事三名，实到三名[2] 议案情况 - 审议通过修订《监事会议事规则》议案[3] - 表决结果为3票赞成，0票反对，0票弃权[4] - 议案需提交公司2025年第一次临时股东会审议[5]

第一章 总则 第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相 关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求, 对公司定期报告、 1 第一条 为加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")定期报告、 临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间, 公司外部信息 报送及使用管理, 规范外部信息报送管理事务, 确保公平信息披露, 杜 绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为, 依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上海飞凯材料科技股份 有限公司章程》等有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门(子公司), 公司的董事、监事、 高级管理人员及其他相关人员, 公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指"信息", 是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生影响的信息, 包括但不限于定期报告、临 时公告、业绩预告、财务数据、统计数据、需 ...

担保制度适用范围 - 公司对外担保制度适用于公司及下属子公司[4] 归口管理部门 - 公司对外担保归口管理部门为上海财务部，统筹管理所有担保业务[9] 担保原则 - 公司为下属控股、参股公司担保，其他股东原则上按出资比例提供同等担保或反担保[10] 担保条件 - 公司可对符合特定条件的单位提供担保，不符合条件经董事会成员三分之二以上同意或股东会审议通过也可担保[13][14] 审议规则 - 日常担保符合年度预计额度无需上会审议，超额申请需提交董事会或股东会审议[16] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[17] 股东会审批情形 - 公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需股东会审批[18] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需股东会审批[18] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审批[18] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审批[18] 被担保人相关 - 被担保人资产负债率判断以最近一年经审计财务报表、最近一期财务报表数据孰高为准[20] - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务或出现严重影响还款能力情形需及时披露[20] 关联担保与合同变更 - 交易完成后原有担保形成关联担保需履行审议和披露义务[22] - 担保合同变更需基于合法合理理由且不损害公司权益[26] 担保责任与追偿 - 担保责任可因主责任履行完毕等五种情形终止[28] - 担保追偿需符合被担保人未履行还款义务等四种条件之一[29] 资料管理与人员职责 - 担保合同及相关资料应妥善管理并定期核对[32] - 需指派专人关注被担保人情况并分析其财务状况[32] 信息披露与保密 - 对外担保信息披露需包含董事会或股东会决议等内容及占净资产比例[35] - 担保信息未公开前需控制知情范围且相关人员负有保密义务[35] 违规处理 - 公司对外担保应按制度执行，董事会视情况处分有过错责任人[37] - 控股股东等不得强令公司违规担保，公司及相关人员应拒绝[37] - 董事等擅自越权签订担保合同应追究责任[39] - 经办人员违规担保造成损失应承担赔偿责任[39] - 经办人员怠于履职造成损失，视情节给予处罚或处分[39] - 经办人员擅自承担法律无须承担的责任，公司给予处分并要求赔偿[39] 制度说明 - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[39] - 制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[40] - 制度由上海财务部制定，董事会负责解释[40] - 制度经股东会批准后生效，修改亦同[40]

| 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-148 | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于"飞凯转债"转股价格调整的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"《募集说明书》"）中披露的可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可 转换公司债券转股价格的调整方式及计算公式如下： "在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股 （不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、派送现金股利等情 况，使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后 两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 重要内容提示 一、"飞凯转债"基本情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议 ...

业绩总结 - 2024年中期以528,115,108股为基数，每10股派现金股利0.3元，分红总额15,843,453.24元[2] 数据相关 - 截至公告披露日，总股本530,093,248股，回购专用账户持股1,978,140股[4] - 可转换公司债券转股价格将由15.33元/股调整为15.30元/股，2024年12月27日生效[10] 时间安排 - 2024年5月21日召开2023年年度股东大会授权制定中期分红方案[3] - 2024年10月28日董事会审议通过2024年中期利润分配方案[3] - 权益分派股权登记日为2024年12月26日，除权除息日为2024年12月27日[6] - 权益分派业务申请期间为2024年12月19日至12月26日[9] 分派对象与方式 - 分派对象为截止2024年12月26日收市后登记在册的全体股东[7] - 委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利2024年12月27日划入资金账户[8]

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于全资子公司注销部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的 利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规、规范性文件及 公司《募集资金管理办法》的规定，结合募投项目的实际情况，公司及全资子公 司安庆飞凯新材料有限公司（以下简称"安庆飞凯"）、安徽晶凯电子材料有限 公司（以下简称"晶凯电子"）、江苏和成显示科技有限公司（以下简称"和成 显示"）以及和成显示的全资子公司江苏和成新材料有限公司（以下简称"和成 新材料"）在相关商业银行开立了募集资金专项账户，并与开户银行及保荐机构 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）签订了《募集资金三方监管协 议》，对募集资金进行专项储存与管理，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的 《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告日 ...

债券信息 - 债券代码为123078，简称为飞凯转债[3] - 转股起止日期为2021年6月3日至2026年11月26日[3] 转股安排 - 2024年12月19日至中期权益分派股权登记日暂停转股[3] - 恢复转股日期为登记日后第一个交易日[3] 价格调整公式 - 派送股票股利等不同情况有对应转股价格调整公式[6] 公告日期 - 公告发布于2024年12月17日[5]

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-145 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含募投项目实施主体） 在保证不影响募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前 提下，使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行 等金融机构发行的低风险、安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构 性存款、大额存单、定期存款、通知存款等，单个产品的投资期限不超过 12 个 月（含）。在上述现金管理额度内资金可以滚动使用，前述现金管理额度自公司 董事会审议通过相关议案之日起一年内有效。如单笔交易的存续期超过 ...

针对上述综合授信，公司向公司自身以及现有合并报表范围内、授权期限内 新设立或通过收购等方式取得的控股子公司提供总额不超过人民币 33 亿元（或 等值外币）（含）的担保，且担保额度可根据实际经营情况在公司及控股子公司 之间调剂使用。前述额度范围内的担保情形包括：公司或控股子公司为自身提供 担保、公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保以及控股子公司 之间相互提供担保；担保方式包括但不限于保证担保（含一般保证、连带责任保 证等）、股权质押、资产抵押或其他符合法律法规要求的担保。具体内容详见公 司于 2024 年 3 月 27 日在巨潮资讯网披露的《关于 2024 年度向金融机构及类金 融企业申请综合授信额度及预计担保额度的公告》（公告编号：2024-041）。 二、担保进展情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于 2024 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度及预计担保 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-142 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日 召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于为全资子公司提供担保的议案》，2024 年 9 月 26 日，公司召开 2024 年第四 次临时股东大会审议通过上述议案。为满足公司全资子公司飞凯香港有限公司 （以下简称"飞凯香港"）的全资子公司香港凯创有限公司（以下简称"香港凯 创"）生产经营和业务发展的资金需要，保证其经营活动中融资业务的正常开展， 简化审批手续，提高运作效率以及盈利能力，同意公司为全资子公司香港凯创向 银行申请融资业务提供总额不超过人民币 2.5 亿元（或等值外币）（含，该额度 含前期已履行但尚未全额归还的融资款项）的 ...