公司业务布局与产品介绍 - 公司军工装备业务以新一代综合近程防御系统为核心，涵盖低空近防、智能立体边海防、要地防空等领域，核心产品包括便携式防空导弹作战指挥系统、雷达与作战指挥系统等 [3] - 便携式防空导弹情报指挥系统主要应用于直升机、歼击机和低小慢无人机，系统构成包括雷达单元、作战指挥单元、引导瞄准装置等 [3] - 天融大数据（西安）算力中心项目规划建设1.76万柜的军民一体化综合性算力基础设施，涵盖西北空天资源大数据综合中心、西安市实时感知大数据工程中心等 [3] 项目进展与市场前景 - 天融大数据（西安）算力中心项目已获上级主管机关同意备案，一期建成后将形成1.76万个机柜的超大型数据中心，并开展数据中心基础设施租赁和运维业务 [4] - 5G-A领域，公司子公司华扬通信是全球六大通信设备集成商的合格供应商，隔离器、环形器等器件产品已实现批量销售，未来将继续进行技术迭代 [4] - 天和海防水下无人自主航行器为军民两用产品，可执行作战或海洋探测等任务，具备自主回收和反复使用能力 [4] 业绩与改善措施 - 公司三季度营业收入下滑、净利润下降，主要由于科研战略和能力建设的投入期，但已进入新发展阶段，业绩有望改善 [5] - 5G射频业务受基站建设投资放缓影响，但公司仍是主力供应商，预计随着5G商业化应用推进，需求将稳定增长 [5] - 军工装备业务方面，相关军品订单正按计划组织生产，首批升级项目有望带来持续订单 [5]

财务表现 - 营业收入为66,615,983.47元，同比下降33.81%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-31,236,933.86元，同比下降96.33%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-117,963,675.09元，同比下降6.90%[5] - 基本每股收益为-0.0603元，同比下降96.42%[5] - 加权平均净资产收益率为-1.72%，较上年同期下降0.91%[5] - 公司资产总计为2,581,248,369.25元，流动资产合计为914,784,788.06元，非流动资产合计为1,666,463,581.19元[22] - 公司负债合计为836,186,959.25元，所有者权益合计为1,745,061,410.00元[24] - 公司营业总收入为261,833,334.57元，营业总成本为359,059,160.56元[24] 资产负债情况 - 其他应收款增加至15,596,671.32元，较上年同期增长44.08%[7] - 在建工程支出投入增加至704,395,885.27元，较上年同期增长34.55%[7] - 开发支出投入持续增加至71,478,181.26元，较上年同期增长47.02%[7] - 一年内到期的非流动负债增加至119,991,781.47元，较上年同期增长115.05%[7] - 长期借款增加至293,217,112.13元，较上年同期增长55.61%[7] 股东情况 - 公司股东贺增林持有公司股份的25.11%，其中97,478,775股被质押[9] - 公司股东贺增林和刘丹英每年按所持有公司股份的25%解除限售[11][12] - 公司股东张发群每年按所持有公司股份的25%解除限售[13] - 公司股东陈建峰的216,270股离任董事锁定股已解除限售[14] - 公司股东贺增勇每年按所持有公司股份的25%解除限售[15] - 公司股东张传如和钟进科每年按所持有公司股份的85%解除限售[16][17] - 公司股东西安天兴华盈企业管理咨询合伙企业每年按所持有公司股份的25%解除限售[18] 项目投资 - 公司计划投资16.9981亿元在西安市高新区建设5G通讯产业园项目[19] - 公司已竞得两宗用于项目建设的用地，总面积为266.264亩[19] - 5G通讯产业园项目包括5G通讯电子产品和军民两用相关产品的生产[19] - 公司将在南地块投资建设天融大数据（西安）算力中心项目，总投资预计为21.5536亿元[19] 其他 - 公司2021年股票期权激励计划中，已对部分股票期权进行注销，调整激励对象数量和持有股票期权数量[20] - 公司全资子公司南京彼奥电子科技有限公司拟购置土地投资建设无线通讯专用微波旋磁铁氧体及介质陶瓷材料项目，第一期投资约1.2亿元，预计建设周期为21个月[21] - 公司投资设立了全资子公司西安天和云脉数据科技有限公司，注册资本1,000万元人民币，主要从事数据处理服务、数据运营服务、远程健康管理服务等业务[21] - 西安天和防务技术股份有限公司2023年第三季度财务费用同比减少52.65%主要是由于汇率变动所致[8] - 西安天和防务技术股份有限公司2023年第三季度营业利润为亏损9,451,281,313.68元，较上年同期亏损幅度增加[25] - 西安天和防务技术股份有限公司2023年第三季度净利润为亏损9,232,422,525.96元，较上年同期亏损幅度增加[25] - 西安天和防务技术股份有限公司2023年第三季度每股基本收益为-0.1526元，较上年同期下降[26] - 西安天和防务技术股份有限公司2023年第三季度经营活动现金流出小计为449,511,115.92元，较上年同期增加[26] - 西安天和防务技术股份有限公司2023年第三季度投资活动现金流出小计为580,810,132.56元，较上年同期增加[27] - 西安天和防务技术股份有限公司2023年第三季度筹资活动现金流入小计为228,037,893.49元，较上年同期增加[27]

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-043 西安天和防务技术股份有限公司 二、募集资金使用情况及闲置原因 根据《西安天和防务技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报 告书（草案）（注册稿）》，本次募集配套资金用于 5G 环形器扩产项目、旋磁 铁氧体生产及研发中心建设项目及补充流动资金，具体如下： 注:公司本次募集资金净额为 57,336.37 万元，调整后补充流动资金项目募集资金投入金 额为 25,148.05 万元。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"或"天和防务"）于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保 不影响募集资金投资项目建设和不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用额度不超过人民币 10,000.00 万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金 管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，前述额度在有效期内 可循 ...

经核查，我们认为：在保证公司及子公司日常经营运作及资金安全的前提下， 使用闲置自有资金进行现金管理，购买较低风险型理财产品，有利于提高公司闲 置自有资金的使用效率，增加公司闲置自有资金收益，不会对公司生产经营造成 不利影响，符合公司利益；关于本次事项的审议和决策程序符合法律法规、《公 司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的权益。 我们一致同意公司及子公司使用额度不超过人民币50,000.00万元（含）的闲 置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、较低风险的理财产品。使 用期限自董事会审议通过之日起12个月内，资金在前述额度和期限范围内，可循 环滚动使用，且在任一时点购买理财产品总额不超过上述额度。 二、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：在确保募集资金投资项目建设和公司正常经营前提下， 公司结合募集资金投资项目实施进度，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理，有助于提高公司资金使用效率及收益。公司本次进行现金管理的决策程序， 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 西安天和防务技术股份有限公司 1 独立董事关 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于西安天和防务技术股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"、"独立财务顾 问"）作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"、"天和防务"）发行 股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚 则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2020〕3666 号）核准，公司向特定对象发行股票 38,587,311 股，发行价格为 15.29 元/股，募 集资金总额为 589,999,985.19 元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 573,363,727.96 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-045 西安天和防务技术股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月15日（星期三）15:30 （2）网络投票时间：2023年11月15日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月15日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年11月15日 9:15-15:00期间的任意时间。 5. 会议召开方式： 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会 议决定于2023年11月15日（星期三）召开公司2023年第二次临时股东大会，现将 本次会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第五次会议 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-044 西安天和防务技术股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司深圳市华扬 通信技术有限公司（以下简称"华扬通信"）因业务发展及经营管理需要，拟向招 商银行股份有限公司深圳分行（以下简称"招商银行"）申请不超过人民币 5,000 万元（含本数）的综合授信额度（具体授信金额以银行最终批复为准），上述授信 有效期为 1 年，由公司提供连带责任保证担保。 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于 为全资子公司向银行申请授信提供担保的议案》，同意公司为全资子公司华扬通信 向上述银行授信提供担保，同时公司董事会提请公司股东大会同意授权公司或华扬 通信经营层在担保额度范围内负责相关担保协议等法律文件的签署。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及《公司对外担保 管理制度》的相关规定，本次对外担保事项尚需提交公 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-040 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议于 2023年10月25日以通讯表决的方式召开，会议通知于2023年10月20日通过现场、电话、 电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应出席监事3人，实际出 席监事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合《中华人民共和国公司 法》《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2023 年第三季度报告》的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：3票同意；0票 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-042 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召 开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响 公司及子公司主营业务正常发展和确保日常经营资金需求的前提下，使用额度不 超过人民币50,000.00万元（含）的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事 会审议通过之日起12个月内，前述额度在有效期内可循环滚动使用，且在任一时 点购买理财产品总额不超过上述额度。在额度范围内，公司董事会授权公司及子 公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司资金管理部负 责组织实施和管理。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次使用闲置自有资金进行现金管理事宜属于董事会审批权限范围内，无需提交股 东大会审议。现将相关 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-038 西安天和防务技术股份有限公司 关于为控股子公司向银行申请授信提供反担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、反担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第五届董事会第四次会议、2023 年 9 月 21 日召开了 2023 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于为控股子公司向银行申请授信提供反担保的议案》。公司控 股子公司成都通量科技有限公司（以下简称"成都通量"）因业务发展及经营管理 需要，向成都农村商业银行股份有限公司合作支行（以下简称"成都农商银行"） 申请 500 万元人民币授信，授信期限为 1 年，并由成都小企业融资担保有限责任公 司（以下简称"成都小企担保"）为成都通量上述贷款提供保证担保。为支持控股 子公司成都通量经营发展，根据上述贷款担保方成都小企担保的要求，同意公司向 成都小企担保提供相应的反担保，反担保期限为 3 年，自成都小企担保实际承担保 证责任之日起算，若分次承担保证责任的， ...