西安天和防务技术股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议 案》，为满足公司及子公司（全资子公司及控股子公司，包括授权期内新设或新合 并的子公司）日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，统筹安排公 司及子公司对外担保事项，2024 年度预计公司及子公司申请（包括但不限于银行、 信托、融资租赁、保理等金融机构）信贷业务及日常经营需要时提供对外担保的担 保总额为人民币 60,000 万元。其中，为资产负债率超过 70%的子公司担保额度不超 过人民币 2,000 万元，为资产负债率 70%以下的子公司担保额度不超过人民币 57,000 万元，为公司合并报表范围内其他公司提供担保的第三方担保公司担保额度 不超过人民币 1,000 万元。对外担保形式包括：本公司为子公司提供担保、子公司 为本公司提供担保、子公司之间相互 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票38,587,311股，发行价15.29元/股，募资总额589,999,985.19元[2] - 扣除承销费后划转至监管账户资金为575,249,985.56元[2] - 扣除直接相关外部费用后，募集资金净额为573,363,727.96元[2] - 以前年度已使用募资383,530,579.82元，2023年实际使用7,784,333.27元，累计使用391,314,913.09元[3] - 以前年度利息净额2,121,469.63元，2023年利息净额1,256,058.93元，累计利息净额3,377,528.56元[3] - 截止2023年12月31日，募集资金余额为185,426,343.43元[3] - 2023年10月25日同意使用不超10,000.00万元闲置募资现金管理，截止年底协定存款9,521.62万元[8] 账户余额情况 - 西安天和防务技术股份有限公司银行账户余额682.19元，其中募集资金182.19元[5] - 西安天和智能微波科技有限公司账户余额122,816,246.79元，曾转款225,661,000.00元[5] - 西安彼奥电子科技有限公司账户余额62,609,914.45元，曾转款96,222,200.00元[7] 项目投资情况 - 5G环形器扩产项目承诺投资225,661,000.00元，累计投入103,722,305.35元，投资进度45.96%，预计2025年6月达预定可使用状态[16] - 旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目承诺投资96,222,200.00元，本年度投入7,784,333.27元，累计投入35,784,333.27元，投资进度37.19%，预计2025年6月达预定可使用状态[16] - 补充流动资金承诺投资268,116,800.00元，调整后投资251,480,527.96元，累计投入251,808,274.47元，投资进度100.13%[16] 项目延期情况 - 因项目建设计划与资金到账时间差异等，公司对5G环形器扩产项目和旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目延期至2025年6月[16][18] 其他情况 - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0%[16] - 项目可行性未发生重大变化[18] - 超募资金不适用[18] - 募集资金投资项目实施地点、方式未变更，无先期投入及置换情况，未用闲置资金补充流动资金，无募集资金结余[18] - 尚未使用的募集资金存放于专户，用于5G环形器扩产项目及旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目建设[18]

本人作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在 2023 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公 司《独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责、依法履职，积极出席 相关会议，认真仔细审阅董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观意 见，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东特别是 中小股东的合法利益。 现将报告期内本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 任军强先生，1977 年出生，本科，注册会计师。中国国籍，无境外永久居 留权。2000 年 12 月-2011 年 9 月任职于中瑞岳华会计师事务所陕西分所；2011 年 10 月-2013 年 1 月就职于海通创新资本管理有限公司；2013 年 1 月-2014 年 10 月就职于众环海华会计师事务所陕西分所；2014 年 11 月-2017 年 9 月就职于 西安魔力石金刚石工具有限公司；2017 年 1 月至 2019 年 1 月就职于西安铂石超 硬材料有限公司；2022 年 4 月-2 ...

人员数据 - 截至2023年12月31日，天健所合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2022年度上市公司审计客户675家，审计收费6.63亿元[1] 公司决策 - 2023年4 - 5月相关会议通过续聘天健所为2023年度审计机构议案[3][5] 审计工作 - 天健所对公司财报出具标准无保留意见审计报告[4] - 2023 - 2024年审计相关会议沟通并督导工作[6] - 审计委员会认为天健所2023年年报审计表现良好[7]

融资规模 - 拟以简易程序向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[1][2] 发行股票 - 发行A股，每股面值1元，数量不超发行前股本总数30%[2] 发行对象 - 不超35名特定对象，均以现金认购[3] 发行定价 - 定价基准日为发行期首日，价格不低于定价基准日前20个交易日均价80%[3] 转让限制 - 一般6个月内不得转让，特定情形18个月内不得转让[4] 滚存利润 - 本次发行前滚存未分配利润由新老股东按发行后持股比例共享[5] 决议时效 - 有效期至2024年年度股东大会召开之日止[5] 授权事宜 - 授权董事会办理融资事项，尚需股东大会审议[5][6] 实施条件 - 需向深交所提交申请，经审核并经证监会注册后方可实施[7]

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-015 西安天和防务技术股份有限公司 关于确认董监高 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 五届董事会第七次会议审议了《关于确认董事 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案 的议案》《关于确认高级管理人员 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案的议案》， 同日召开了第五届监事会第六次会议审议了《关于确认监事 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案的议案》，具体情况公告如下： 一、2023 年董事、监事及高级管理人员的薪酬情况 2023 年度，在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员按照其在公司及子公司 任职的职务与岗位职责确定其薪酬，其薪酬由基本工资和绩效工资两部分构成，在公司 任职的非独立董事、监事不另行领取董事、监事津贴；独立董事津贴为每人 10 万元/年 （含税），按季度领取。 1.适用对象：在公司 202 ...

会议召开情况 - 2023年召开4次董事会、3次股东大会[4] - 召开5次董事会审计委员会、1次薪酬与考核委员会[6] - 报告期内未召开独立董事专门会议[9] 独立董事意见 - 对多项报告及预案发表独立意见[11][12] - 认为公司财务等报告真实准确完整[19] 其他事项 - 续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[20] - 审议通过注销部分股票期权事项[21] - 2023年未有相关提议及解聘等情况发生[23]

会议召开情况 - 2023年度召开4次董事会和3次股东大会[5] - 召开5次董事会审计委员会和1次薪酬与考核委员会[6] 独立董事履职 - 独立董事王周户出席相关会议并发表同意意见[5][6][10][11] - 2023年多次实地考察，认为财报真实准确完整[15][17] - 2024年将继续履职维护权益[22] 其他事项 - 续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[19] - 2023年审议通过股票期权相关事项[20] - 2023年未有提议召开董事会等情况[21]

方正证券承销保荐有限责任公司 1.募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目资金使用情况如下： | 单位：人民币万元 | | --- | | 序号 | | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集 | 累计投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 资金金额 | 资金金额 | | 1 | 5G | 环形器扩产项目 | 29,600.00 | 22,566.10 | 10,372.23 | 1 关于西安天和防务技术股份有限公司募集资金 投资项目延期的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"、"独立财务 顾问"）作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"、"天和防务"） 发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，现根据《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等文件的相关要求，对公司募集资金投资项目延 期事项进行了核查 ...

西安天和防务技术股份有限 | | 董事会可以授权董事会 | 批，不得授权单个或几个董 | | --- | --- | --- | | | 成员在董事会闭会期间行使 | 事单独决策。 | | | 除前两款规定外的部分职 | 董事会可以授权董事会 | | | 权，但授权内容必须明确、 | 成员在董事会闭会期间行使 | | | 具体。董事审议授权事项时， | 除前两款规定外的部分 职 | | | 应当对授权的范围、合法合 | 权，但授权内容必须明确、 | | | 规性、合理性和风险性进行 | 具体。董事审议授权事项时， | | | 审视判断，并对授权事项的 | 应当对授权的范围、合法合 | | | 执行情况进行持续监督。 | 规性、合理性和风险性进行 | | | | 审视判断，并对授权事项的 | | | | 执行情况进行持续监督。 | | | 第一百二十三条 董事 | 第一百二十三条 董事 | | | 应当在调查、获取做出决策 | 应当在调查、获取做出决策 | | | 所需文件情况和资料的基础 | 所需文件情况和资料的基础 | | | 上，以正常合理的谨慎态度 | 上，以正常合理的谨慎态度 | | | 勤勉行事并对 ...