2023 年度内部控制自我评价报告 创意信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 创意信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合创意信息技术股份有限公司（以下 简称："公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督检查和专项监督 检查的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了自我评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 本公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 固有局限性，外部宏观环境、内 ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，公司独立董事及其直系亲属、 主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系；公司独立董事与公司及公司控股 股东、实际控制人或其各自的附属企业之间不存在重大业务往来关系，不为公司 及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐 等服务。 综上，公司董事会认为公司独立董事在 2023 年度不存在任何妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 相关要求。 创意信息技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 创意信息技术股份有限公司 董事会对独立董事 2023 年度独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独 立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当 每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时 ...

财务业绩 - 公司2023年度营业收入为16.75亿元，同比下降16.59%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-4.74亿元，同比下降735.49%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为2,656.30万元，同比增长104.45%[13] - 公司2023年末资产总额为34.28亿元，同比下降11.70%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为19.12亿元，同比下降18.17%[13] 重大诉讼 - 公司与川综能签订采购合同金额为3.64亿元，但川综能未支付剩余货款[14] - 公司初步判断该项目涉嫌合同诈骗,不具有商业实质,已进行会计差错更正[15] - 公司计提川综能案件相关坏账损失2.85亿元[22] 业务发展 - 公司主营业务包括大数据/人工智能、物联网产品、数据库、5G/卫星互联网等[30] - 公司大数据与人工智能业务收入65,843.92万元，同比减少20.18%，毛利率为23.01%[35] - 公司万里数据库首批通过安全可靠测评，在MySQL替换场景中具有技术优势[37] - 公司5G与卫星互联网方向整体业务收入2,201.40万元，同比减少4.18%，毛利率为61.22%，但卫星互联网营业收入同比增长200%[38] - 公司物联网产品收入大幅增长71.90%[41] 研发投入 - 公司2023年全年研发投入35,085.12万元，同比增长7.52%[34] - 公司研发人员数量为639人，占比39.62%，其中本科406人、硕士85人、博士2人[75] - 公司近三年研发投入金额分别为3.51亿元、3.26亿元和2.71亿元，占营业收入比例分别为20.95%、16.25%和14.52%[75] - 公司研发支出资本化金额分别为9681万元、10331万元和8787万元，占研发投入比例分别为27.59%、31.66%和32.41%[75] 募集资金使用 - 公司2016年非公开发行股份募集资金总额为8亿元，截至报告期末累计使用77,272.97万元[110] - 公司2021年非公开发行股份募集资金总额为7.29亿元，截至报告期末累计使用27,879.71万元[113] - 公司尚未使用的募集资金31,616.96万元，其中31,500.00万元用于暂时补充流动资金[113,115] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规要求规范运作，不断完善公司治理结构[167][168][169][170] - 公司董事、监事和高级管理人员发生了部分变动,新任董事长为陆文斌,新任总经理为王震,新任副总经理有黎静、刘杰、黄建蓉[173,174] - 公司董事、监事和高级管理人员持股情况有所变动,其中部分人员减持了公司股份[173,174] - 公司部分董事、高级管理人员有在其他单位任职的情况，但其能够对工作时间作出有效安排，没有影响其勤勉履行在公司任职的相应职责[179] 风险提示 - 公司存在因不能完全按合同约定按时、按质、按量提供服务而丢失客户并进而影响公司经营业绩的风险[3] - 公司存在因研发投入不足、不能及时更新技术，或在前瞻性技术创新领域偏离行业发展趋势而面临产品竞争力和客户认知度下降的风险[4,5] - 公司存在因货款回收不及时、应收账款金额增多、应收账款周转率下降引致的经营风险[5] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,持续经营能力存在不确定性[15]

创意信息技术股份有限公司关于 2023 年年度募集资金使用情况的专项报告 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示） 创意信息技术股份有限公司 关于 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号— —公告格式（2023年修订）》等有关规定，创意信息技术股份有限公司（以下简称"创意 信息"或"公司"）对2023年年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一） 2016 年非公开发行股份募集资金 1. 募集资金金额及到位时间 根据公司 2016 年 5 月 30 日召开的 2016 年第三次临时股东大会做出的决议，经中国 证券监督管理委员会《关于核准四川创意信息技术股份有限公司向杜广湘等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2052 号）的核准，公司于 2016 年 ...

创意信息技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，创意信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、 法规的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责，对 公司依法运作、财务管理等事项行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司整 体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。现将 2023年度监事会主要工作报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了9次会议，经对提交监事会的全部议案的认 真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃 权的情况，且会议召开均符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 的有关规定。 二、监事会对公司2023年度有关事项的意见 监事会认为，公司严格依照各项法律、法规规范运作，内部控制制度较为完 善。公司股东大会、董事会会议的召集、召开以及会议决议均符合相关法律、法 规的规定。公司董事会运作规范、程序合法、决策合理，2023年内认真地执行了 股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职 ...

独立董事专门会议议事制度 创意信息技术股份有限公司 独立董事专门会议议事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善创意信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事专门会议运作， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，制 定本议事制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 （六） 对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； （七）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他由独立 董事专门会议审议的事项。 独立董事行使上述第（一）项至第（三）项所列职权的，公司应当及时披露。 上述特别职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简 ...

创意信息技术股份有限公司 董事会对会计师事务所履职情况评估报告及董事会 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《创意信息技术股份有限公司章 程》等规定和要求，创意信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务 所2023年度履职评估及董事会审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 ...

创意信息技术股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 创意信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三会议于 2024 年 4 月 25 日下午 15:00 时在公司三楼会议室召开。应当出席本次会议的监 事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议由监事会主席罗群女士主持。本次会议审议并通过了以下议案： 一、以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于公司 2023 年度监事会 工作报告的议案》； 具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站刊登的《2023 年度监事会工 作报告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于公司 2023 年年度报告 全文及摘要的议案》； 证券代码：300366 证券简称：创意信息 公告编码：2024-26 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年年度报告全文及摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况 ...

证券代码：300366 证券简称：创意信息 公告编码：2024-33 创意信息技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 担保方持股 | 已审议担 | 截至目前 | | 担保余额占上市 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 比例 | 保额度 | 担保余额 | 担保类型 | 公司最近一期经 | | | | | （万元） | （万元） | | 审计净资产比例 | | 创意信息 | 广州邦讯 | 100% | 7,000 | 1,000 | 连带责任担保 | 0.58% | | 创意信息 | 郑州格蒂 | 间接持股 | 3,000 | 3,000 | 连带责任担保 | 1.75% | | | | 100% | | | | | 截止本公告披露日，本次提供担保的具体情况如下： 二、担保合同主要内容 （一）公司与浦发银行广州分行签订的《最高额保证合同》 1、债权人：上海浦东发展银行股份有限公司广州分行 2、债务人：广州邦讯信 ...

中信证券股份有限公司 关于创意信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 公司初步判断上述事项商业实质存疑，基于审慎性考虑，公司对 2022 年度 报告、2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告和 2023 年第三季度报告中涉及 的财务信息进行更正，该事项导致的错报影响金额大于最近一期经审计的合并财 务报表营业收入的 1%，根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，截至 2023 年 12 月 31 日，公司存在财务报告内部控制重大缺陷。 1 同时，该事项对公司造成了重大不利影响，根据公司非财务报告内部控制重 大缺陷认定标准，截至 2023 年 12 月 31 日，公司存在非财务报告内部控制重大 缺陷。 截至 2024 年 4 月 25 日，公司已开展各项措施对上述重大缺陷进行整改；自 2023 年 12 月 31 日至 2024 年 4 月 25 日之间，公司未发生可能影响内部控制有 效性评价结论的因素。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为创意 信息技术股份有限公司（以下简称"创意信息"或"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上 ...