中颖电子 董事会专门委员会议事规则 中颖电子股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 一、审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高中颖电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能力，健全 公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会决定设立中颖电子股份有限公 司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2023 年修订）》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、行政法规和规范性文件及《中颖电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。内部审计部门对审计委员会负责，向 审计委员会报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权，不受公 司任何其他 ...

信息披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 半年度报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[11] - 季度报告应在每个会计年度前3个月、前9个月结束后的一个月内披露[11] - 第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间[11] 信息披露特殊情况 - 预计不能在规定期限内披露定期报告，应及时向深交所报告并公告原因、解决方案及延期披露的最后期限[11] - 与深交所约定定期报告披露时间，因故变更需提前五个交易日书面申请[14] 审计要求 - 年度报告中的财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[11] - 半年度报告在拟依据其进行利润分配（仅现金分红除外）等情形下需审计[18] 业绩预告 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[20][23] - 预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负等情形应及时业绩预告[20] 重大事件披露 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等情况属于重大事件应立即披露[26] - 营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%需立即披露[26] - 董事、1/3以上监事或者总经理发生变动等情况需立即披露[26] - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化需立即披露[26] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应披露[31] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元应披露[31] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应披露[31] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元应披露[31] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应披露[32] - 一次性签署与日常生产经营相关合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元应披露[32] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易应披露[33] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易应披露[33] 财务资助审议 - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助需提交股东大会审议[36] - 单次或连续十二个月内财务资助累计金额超公司最近一期经审计净资产10%，需提交股东大会审议[36] 股票复牌 - 公司股票复牌自披露核查结果公告、投资者说明会公告（如有）之日起，披露日为非交易日则自次一交易日起[39] 股东大会通知 - 发出股东大会通知后延期或取消，应在原定召开日至少2个交易日之前发布通知说明原因，延期需公布延期后日期[41] 信息披露配合 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化等事件时，应主动告知公司董事会并配合披露[43] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况，相关方应配合公司履行信息披露义务[43] - 向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人、持股5%以上股东和发行对象应及时提供信息配合披露[49] 信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人，证券事务代表协助工作[46] 信息披露事务管理 - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，有权参加相关会议、了解公司情况等[49] - 董事会办公室为信息披露事务日常管理部门，由董事会秘书直接领导[49] 定期报告编制 - 高级管理人员负责定期报告编制组织，董事会办公室牵头，报告需经董事会审议、监事会审核[53] 临时报告披露 - 信息披露义务人知悉临时报告事项后向董事会秘书报告，办公室组织披露，不同情况由不同人员审批[54] 信息保密 - 信息知情人在信息未公告前负有保密责任，内幕交易造成损失需担责，持有公司5%以上股份的股东等为知情人员[56] - 董事长、总经理为公司信息保密第一责任人，各部门和下属公司负责人为对应保密第一责任人[57] - 信息公开披露前应控制知情范围，出现信息泄漏等情况需及时报告并公告[58] - 聘请中介机构需签保密协议，各部门业务合作中不得泄露无关内幕信息[58] 信息披露档案管理 - 董事会办公室负责信息披露档案管理，相关文件保存期限不少于10年[62] 违规处分 - 董事等失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[64] - 各部门等未及时准确报告或泄漏信息，董事会秘书可建议处罚责任人[65] 制度制定 - 制度由董事会制定、修改和解释，经审议通过之日起生效[68][69]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例应不低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[5] - 最近三十六个月内受深交所公开谴责或三次以上通报批评者不得担任[5] - 直接或间接持股百分之一以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在持股百分之五以上股东或前五股东任职的人员及其亲属不得担任[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、持股百分之一以上股东可提候选人[10] - 连续任职不得超6年，满六年36个月内不得被提名[11] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[11] 独立董事履职规范 - 每年现场工作不少于15日[20] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[14] - 关联交易等事项需过半数同意后提交董事会审议[16] - 对议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时应披露异议意见[15] - 持续关注特定事项决议执行情况，违规时报告并可要求书面说明[15] 独立董事会议规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，三分之二以上成员出席方可举行[18] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持，召集人不履职时两人以上可自行召集[17] 独立董事补选与解职 - 辞职或被解职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[12] - 连续两次未亲出席且不委托出席董事会会议，公司30日内提议召开股东大会解除职务[15] 公司支持与保障 - 指定专门部门和人员协助履职[28] - 保障与其他董事同等知情权[28] - 及时发董事会会议通知，会议资料保存至少十年[28] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[40] 其他规定 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响的股东[33] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[33] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[23] - 制度经股东大会通过后施行，修改亦同[35]

中颖电子 公司治理相关制度修订对照表 中颖电子股份有限公司 公司治理相关制度修订对照表 中颖电子 公司治理相关制度修订对照表 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，为进一步提升规范 运作水平，完善公司治理结构，公司全面梳理了现有的相关治理制度。结合公司 实际情况，于 2023 年 12 月 21 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关 于修订并新增公司部分治理制度的议案》，部分制度修订内容如下： 一、《董事会议事规则》 | 修改和完善前 | 修改和完善后 | | --- | --- | | 第一条 宗旨 | 第一条 宗旨 | | 为健全和规范中颖电子股份有限公司（下称"公 | 为健全和规范中颖电子股份有限公司（下称"公 | | 司"）董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学 | 司"）董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学 | | 决策的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进 | 决策的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进 | | 行，根 ...

中颖电子股份有限公司 董事会议事规则 中颖电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范中颖电子股份有限公司（下称"公司"）董事会议事程序，提 高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行， 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（下称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《中颖电子股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本规 则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，由股东大会选举产生，对股东大会负责。 董事会由 9 名董事组成，其中董事长 1 人，独立董事 3 人且至少包括一名 会计专业人士。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会 办公室负责人。 1 中颖电子股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会会议 董事 ...

证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2023-065 中颖电子股份有限公司 关于高级管理人员离职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 郭志升先生原定任期至第五届董事会届满之日止，即2025年12月6日。根据 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的有关规定，郭志升先生的《辞职申请》自2023 年12月31日起生效。 郭志升先生离任前仅负责公司合肥「中颖科技广场」的建设，其负责的工作 已平稳交接、顺利过渡，不会影响公司经营工作的正常运行。公司董事会对郭志 升先生在职期间对公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告 中颖电子股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 22 日 中颖电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总经 理郭志升先生提交的《辞职申请》。因个人规划退休，郭志升先生向公司董事会 提出于2023年12月31日辞去公司副总经理职务，辞职后，郭志升先生将不再担任 公司任何职务。 截至本公告日，郭志升先生未持有公司股份，亦不存在应当履行 ...

中颖电子 公司章程 中颖电子股份有限公司 章 程 1 | 2 | | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 独立董事 | 26 | | 第三节 | 董事会 | 32 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 财务会计制 ...

中颖电子股份有限公司 关联交易决策制度 中颖电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证中颖电子股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下 简称"《上市规则》"）、《企业会计准则第 36 号--关联方披露》等有关法律、法规、 规范性文件及《中颖电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 中颖电子股份有限公司 关联交易决策制度 （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系， ...

第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 21 日，中颖电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第九次会议（以下简称"本次会议"）在公司会议室以现场及通讯相结合的 方式召开，2023 年 12 月 11 日，会议通知以电子邮件、电话等方式传达各位董 事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集召开程序符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长傅启明先生主持，与会 董事以记名投票方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 拟对《中颖电子股份有限公司章程》相关条款进行修订。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权 证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2023-064 中颖电子股份有限公 ...

中颖电子股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 中颖电子股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善中颖电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《中颖电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定 ...